证券法

本书第四版在保持第三版风格的基础上，主要是为了适应以下变化:

1.我国证券法的最新发展。自本书第三版出版以来，我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上，发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件，社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性，正在形成广泛共识;证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果，以推动证券法的进一步发展。

2.我国证券实践的最新发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式，朝向并购和融资成长模式发展。公司债券及中小企业债券等新型证券品种不断增加，监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向，证券服务正在受到越来越多的关注，对证券违法行为的打击力度大大增强，投资者保护日益成为更清晰的制度目标。

3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机，引发了席卷全球的金融危机。境外各...

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本书第四版在保持第三版风格的基础上，主要是为了适应以下变化:

1.我国证券法的最新发展。自本书第三版出版以来，我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上，发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件，社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性，正在形成广泛共识;证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果，以推动证券法的进一步发展。

2.我国证券实践的最新发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式，朝向并购和融资成长模式发展。公司债券及中小企业债券等新型证券品种不断增加，监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向，证券服务正在受到越来越多的关注，对证券违法行为的打击力度大大增强，投资者保护日益成为更清晰的制度目标。

3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机，引发了席卷全球的金融危机。境外各国针对混业经营的发展以及金融危机中出现的问题，纷纷提出立法改革措施。改革金融监管模式以及加强对系统性风险的防范与治理，正在成为各国关注的焦点。

本书第四版还简化了第三版的部分内容，修正了第三版中的部分内容。

第一章 证券的基本概念 1
第一节 书证与证券 1
第二节 有价证券的理论分类 5
第三节 证券法上的证券 8
第四节 证券的基本法律属性 15
第二章 证券法概述 18
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第一章 证券的基本概念 1
第一节 书证与证券 1
第二节 有价证券的理论分类 5
第三节 证券法上的证券 8
第四节 证券的基本法律属性 15
第二章 证券法概述 18
第一节 证券法的调整对象 18
第二节 证券法的法律渊源 22
第三节 证券法的地位和性质 28
第三章 我国证券法制的产生与发展 33
第一节 1999年《证券法》的制定 33
第二节 1999年《证券法》的实践 36
第三节 2005年《证券法》的修订 45
第四节 证券法制的最新发展 48
第四章 证券法的宗旨和基本原则 53
第一节 证券法的宗旨 53
第二节 证券法的基本原则 56
第五章 证券市场及其监管体制 63
第一节 证券市场的基本结构 63
第二节 境外证券市场的监管 69
第三节 我国证券市场的监管体制 76
第六章 证券发行制度 81
第一节 证券发行的概念和性质 81
第二节 证券公开发行的概念与分类 85
第三节 股票公开发行的条件 92
第四节 股票发行审核程序 98
第五节 公司债券发行制度 104
第六节 公开发行证券的审核规则 114
第七章 证券发行的承销和保荐 117
第一节 证券承销的概念和分类 117
第二节 证券承销关系 120
第三节 证券发行上市保荐制度 129
第八章 证券交易基本理论 136
第一节 证券交易制度概述 136
第二节 证券交易方式 143
第三节 证券交易的限制规则 147
第四节 短线交易与归入权 153
第九章 证券上市与交易 158
第一节 证券上市制度概述 158
第二节 证券上市条件 163
第三节 证券上市程序 165
第四节 上市证券的委托交易程序 169
第五节 停牌与复牌 173
第六节 暂停、恢复和终止上市 175
第七节 场外市场的挂牌交易 178
第十章 信息公开与虚假陈述 186
第一节 证券信息公开的基本理论 186
第二节 发行信息披露制度 193
第三节 持续信息披露制度 196
第四节 虚假陈述的民事责任 202
第十一章 不正当交易的法律管制 216
第一节 不正当交易概述 216
第二节 内幕交易的法律责任 219
第三节 操纵市场的法律责任 228
第四节 欺诈客户的法律责任 232
第五节 其他不正当行为 236
第十二章 上市公司收购制度 238
第一节 上市公司收购概述 238
第二节 上市公司收购:继续收购的方式 244
第三节 上市公司收购:继续收购的监管 253
第四节 上市公司收购:继续买卖 256
第十三章 证券交易所与证券业协 259
第一节 自律监管概述 259
第二节 证券交易所的概念和性质 262
第三节 证券交易所的组织形式 268
第四节 会员制证券交易所的设立及组织 272
第五节 证券交易所的监管职能 276
第六节 证券业协会 281
第十四章 证券公司和证券服务机构 286
第一节 证券公司概述 286
第二节 证券公司的设立 294
第三节 证券公司内部控制 297
第四节 证券公司经纪业务 301
第五节 对证券公司的特别监管 308
第六节 证券服务机构 310
第十六章 证券登记结算机构 314
第一节 证券登记结算机构概述 314
第二节 证券登记结算机构的设立和职责 316
第三节 证券登记结算机构的义务 320
第十七章 证券监督管理机构 324
第一节 政府监管概述 324
第二节 国务院证券监督管理机构 327
第三节 监管职权和执法措施 330
重要法律法规（截止2012年12月） 336
· · · · · · (收起)