三烽对《制度、制度变迁与经济绩效》的笔记(10)

制度、制度变迁与经济绩效
  • 书名: 制度、制度变迁与经济绩效
  • 作者: 道格拉斯·C·诺斯
  • 页数: 209
  • 出版社: 格致出版社
  • 出版年: 2008-10
  • 第一章 绪论
    1 制度通过为人们提供日常生活的规则来减少不确定性。制度界定并限制了人们的选择集合
    2. 制度包含正式约束(如认为设计的规则)和非正式约束(如惯例)。制度运行的关键在于犯规确有成本,并且惩罚也有轻重之分
    !正式规则、非正式规则、实施的形式与有效性,三者一起决定了一项制度的整体特征
    正式约束可能在一夕之间变化,但嵌入在习俗、传统和行为准则中的非正式约束(或称为文化约束?)可能是政策难以改变的
    3 制度在社会中的主要作用,是通过建立一个人们互动的稳定(但不一定是有效的)结构来减少不确定性
    4 制度与经济理论中的那些标准的约束一起,决定了存在一个社会中的机会。组织是为了利用这些机会而被创造出来的。组织的演化又会改变制度
    5 制度是一个混合袋子,有促使生产能力提高的因素,也有降低生产能力的因素。
    19世纪的美国的基本制度始终强化着对组织充实生产性活动的激励
    很多第三世界的国家,大部分机会都对具有再分配性质的活动有利,而不是对生产性活动有利。它们导致垄断,而不是形成竞争性的环境;它们限制机会而不是扩大机会;它们极少能诱发提高生产能力的教育投资。
    2013-08-28 16:07:25 2人喜欢 回应
  • 第二章 合作
    1 发展经济学理论建立在两个基本假设的基础之上:稀缺性及由此产生的竞争。其理论能自圆其说的原因是假定了交易过程是无摩擦的,即:产权完善并且没有执行成本,信息获取也同样不需要任何成本
    2 合作的根本性理论问题是:个人通过何种方式来获知他人的偏好和可能行动
    合作的基础问题可以表述为:在一个给定的环境中,一个当事人至少需要掌握多少有关其他当事人的想法以及需求的信息,才能形成对他人行为的整体概念,并能够利用这种知识与他人沟通
    3 若交易无成本,则新古典经济学的有效竞争结论就能成立。交易的无成本,是的制度安排可以被绕过甚至被改变
    4 制度通常不是为了实现社会效率而被创造出来的,相反,它们是为了服务那些有制定新规则的谈判能力的人的利益的
    个人在不完全信息的条件下行动,使用的是源于主观的、错误连连的模型,而信息反馈根本不足以匡正这些主观模型
    2013-08-28 16:52:24 回应
  • 第三章 制度理论中的行为
    1 分析制度,需要深入分析人类行为的两个具体方面:1)动机 2)对环境的辨识
    2 动机:
    a) 人的行为除了财富最大化,还有利他主义、自我实施行为,这些不同的动机大大改变了实际的结果。
    人们是通过某些先存的心智构念来处理信息、辨识环境的
    b) 制度能从根本上改变个人的支付价格,使得思想、意识形态以及教条等时常在个人选择中扮演重要角色
    c) 财富与意识形态、利他主义和自我施加的这类价值的交换关系为斜率为负的函数(即表达这类价值的价格较低时,这类价值成为选择的主要因素;表达这类价值所支付的价格很高时,这些价值对人类行为的解释力就小很多)
    3 对环境的辨识
    a)我们的生活被例行公事充斥,一天中90%的行动都无需太多思考。原因是一系列嵌入其间的制度,使得我们可以不加思索的做出选择。交易结构的制度降低了不确定性。而一旦离开了人际关系化的、重复行动的选择环境,不确定性就会增加
    !b) 存在人的辨识能力与选择最佳方案的困难之间的差距。差距越大,人越有可能采用常规性的但十分局限的模式来应对。这是制度的根本来源
    2013-08-28 17:56:07 1人喜欢 回应
  • 第四章 交易费用
    1 信息的高昂成本是交易费用的关键。交易费用包括:衡量交换物的价值的成本、保护权利的成本、监管与实施契约的成本。
    这些衡量与实施成本是社会、政治与经济制度的来源
    生成成本是物理转形成本与交易费用的加总
    2 通过交换来实现的转让是有成本的。这种成本来源于交换双方都试图确认这些资产中有价值的属性到底有哪些
    辨明每一交换单位的各种属性之层次高低所需的信息成本,是交易费用的根源
    3 制度为交换提供结构,它决定了交易费用和转形成本。
    4 制度为经济交换提供的机构方式的变更:
    a) 人际关系化的交换 (典型条件:重复交易 文化同质 缺少第三方实施)虽然交易费用低,但交易圈子的规模很小
    b) 非人际关系化交换(早期的长距离、跨文化交易、欧洲中世纪的集市) 常被置于一种精心设计的仪式或宗教的背景中
    c) 第三方实施的非人际关系化交换。 它是当代成功经济体的重要支撑。避免投机、欺诈和规避责任,具有强制力的第三方是不可或缺的。政治上的无政府主义与现代高收入国家的生产能力不能能同时出现在一个国家里。
    2013-08-28 18:53:27 回应
  • 第六章 正式约束
    1 在决策各方的初始谈判能力已经给定的情况下,规则的功能在于使交换便利的进行。显存的权力结构界定了参与者可能财富最大化机会,这些机会则可能通过一个经济的或政治的交换来实现。
    2 正式规则的功能在于促进某些特定类型的交换,而并非所有的交换
    3 规则的设计,其目的是为了提升私人福利,而不是社会福利。
    规则来源于自利
    4 民主政体,降低了单位交换的立法成本,但交换数量的增加将导致政治交易的总规模扩大,而且选民与议员、议员与官僚之间的代理成本将会有实质性的提高
    2013-08-30 18:17:48 回应
  • 第七章 实施
    1 契约怎样才能自我实施:只要信守契约对双方都更为有利
    2 继续进行下一轮博弈的可能性越小,遵守合约的可能性就越低;短期收益的概率越大,遵守合约的可能性就越低
    3 如果信息不完全,就必须要创造出一种制度,来为个人提供检查背信行为所需的信息。
    首先需要建立一个交流机制为何时实施惩罚提供必要的信息
    其次,制度必须要为承担惩罚他人职责(或成本)的个人提供激励
    2013-09-04 16:29:34 回应
  • 第八章 制度与费用成本
    1 一种新生产技术的引入,起到了降低交易费用的作用
    雇主采用资本密集型技术+半熟练或不熟练工人 来代替高技艺工人,逻辑是:高技艺工人所具有的谈判力量,使他们有可能采取中断生产过程的策略,而在现代技术“高速吞吐”的情况下,这将带来巨大的成本
    2 在劳动产出的数量与质量方面,非正式约束往往起着重要的作用。因此,鼓舞士气能在一定程度上替代在监管方面的更多投入
    3 第三世界
    第三世界的单位交换成本比发达经济体要大得多。由于成本太高,有时交换甚至无法进行。前者不存在有效率市场的基础的正式结构。这些国家通常存在着一些非正式部门。这种结构伴随着巨大的成本
    当产权缺乏安全保障、法律实施不力、进入遭遇障碍、垄断限制存在时,以利润最大化的企业必然倾向于做短期的且固定资本投入少的投资。因此,企业规模通常较小。贸易、再分配活动和黑市交易将有可能成为最有利可图的业务。固定资本投入较多的大型企业只可能存在于政府的保护伞下
    种种全力保障方面的不确定性,乃是区分第三世界经济体和高收入国家相对有效率市场之间差别的关键因素
    4 只有当正式规则的改变对那些拥有充分谈判能力的人有利的时候,正式的制度框架才可能会有重大变化
    2013-09-04 18:13:49 回应
  • 第十章 稳定性与制度变迁
    1 制度的稳定性不一定意味着制度是有效率的
    2 制度通过降低我们为我们的观念所付出的代价,是的观念、教义、时尚以及意识形态等成为了制度变迁的重要来源。
    3 企业家寻找获利的机会。组织的效率取决于能否感知到并实现这些机会
    4 即便是一场成功的革命,其最终结果通常也是很不确定的,因为内部的冲突-如何重建规则,如何分类报酬-将带来更多的冲突
    5 暴力行动想要取得广泛的支持,必须依靠意识形态上的执着来克服搭便车问题。参与者的意识形态信念越强烈,他们愿意付出的代价就越大,从而革命就越有可能成功
    6 制度的不连续变迁导致正式规则改变了,但非正式规则却没有,两者之间就会产生一种持续的紧张关系。随着时间的推移,结果往往是:在两个方向上,所有的约束都将重构,继而产生出一个新的均衡,这种新均衡远不是那么的革命
    2013-09-23 16:48:02 回应
  • 第十一章 制度变迁的路径
    1 技术竞争中,阿瑟总结出的四种自我强化机制:
    a 巨大的启动或固定成本
    b 学习效应。能改进产品
    c 协调效应。能进行合作
    d 适应性期望。 产品受欢迎时,能增强该产品将更受欢迎的信念
    2 有两种力量导致了制度变迁的路径:报酬递增,以明显的交易费用为特征的不完全市场。阿瑟有关技术的故事与第一种力量是一致的。
    3 路径依赖意味着历史是重要的。不去追溯制度的渐进性演化过程,就无法理解今天的选择
    4 同样的相对价格的根本变化,对不同社会为什么产生不同的影响。原因是相对价格变化都会产生出边际上的适应性调整,而采取何种解决方案,则取决于参与者的相对谈判力量
    5 技术变迁和制度变迁是社会与经济演化的关键,这两者都呈现出路径依赖的特征。它们有很多相似的地方。报酬递增是着两者的基本要素。但行为人的观念在制度中所发挥的作用,比其在技术变迁中更重要
    2013-09-23 17:27:38 1人喜欢 回应
  • 第十一章 经济绩效
    1 什么导致了市场的不完美?这将我们引到了交易费用。之所以会有交易费用,是因为信息是有成本的,以及信息在交换双方的分布式不对称的。另外,政治体系界定并实施着经济市场的产权,故而,政治市场的特征才是理解市场不完美问题的关键
    2 要使政治市场接近零交易费用模型,最能接近于这个条件的制度结构是有普选权的现代民主社会。
    要达到有效率的结果,一是相关各方必须拥有信息和正确的模型,以使得他们能准确评估结果;二是相关各方要有平等的参与决策过程的权利。历史上那些最有利于形成有效率的政治决策的制度框架,也无法近似的满足这两个条件
    2013-09-23 18:25:11 回应