书札

中亚北部的哈萨克斯坦基本上是台地，一半是丘陵和高原，低地占三分之一强。山区不到20%。低洼处形成无数盐湖。东部诸山属于阿尔泰山山系。南面为塔尔巴哈台山。在锡尔河与咸海以北到鄂毕河与伊施姆河上游一带则是大片草原地区，东接蒙古草原西连南俄草原，适于游牧，自古为游牧民族的故乡。

举世闻名的天山山脉横跨在中国新疆和吉尔吉斯斯坦与塔吉克斯坦之间。吉尔吉斯斯坦东与中国为邻，交界处的胜利峰和汗腾格里峰，都处在天山中心。天山向西伸入并横贯吉尔吉斯斯坦全境。南部是费尔干纳流域，东北部的一块凹地，为伊塞克湖之所在。另外，楚河流域与塔拉斯河流域，亦为低地。塔吉克斯坦一半以上的地区都是海拔3000米以上高山。北面是天山西麓，中部是天山南麓。东南部有帕米尔一阿赖山系的冰峰。西南部有喜萨尔山。境内大的河流有瓦赫什河与卡非尔尼千河。北部最大的流域是费尔干纳流域的西段。塔吉克斯坦境内的流域占地不到10%。

中亚的两大河流，一条是阿姆河，另一条是锡尔河。前者发源于帕米尔高原，后者发源于天山。阿姆河顺兴都库什山而下，成为阿富汗北面的界河，向西北流经卡拉库姆（沙漠），至古花剌子模三角洲，从南入咸海。锡尔河则向西流，经过费尔干纳盆地，然后转向西北，沿克孜尔库姆沙漠东缘，从东北角注入成海。两河灌溉着中亚的大地，可说是中亚的母亲河。

两河流域的乌兹别克斯坦，阿姆河在其西南，锡尔河在其东北。西部几乎五分之四的土地平坦，日照充足。西北部为土兰平原，直达海拔60米到90米的咸海与咸海南部的克孜尔沙溴相接。阿姆河三角洲内支流遍布东北则为山地。在河流灌溉的地区和高山环绕下的盆地形成众多的绿洲运河纵横，水田与果园遍布。

土库曼斯坦共和国，北为图兰平原，中心地区为巨大的卡拉库姆（沙漠），一直延伸到哈萨克斯坦。南部则为山脉和丘陵。整个国土有90%的土地是荒漠，五分之四为平原。主要的河流是阿姆河、帖振河、木尔加布河与阿特烈克河流经境域的东北注入咸海。

中亚的西部和西南部是里海洼地洼地的南面有乌斯特尤尔特高原曼格什拉克半岛，卡拉塔山和阿克塔山。洼地东面有乌拉尔高原及其延伸部分木哥扎雷山。这些群山把土兰平原和里海洼地分开。咸海在洼地的南部。

中亚及里海地区石油储量一般估计为1500-2000亿桶，约占世界石油储量的18-25%，探明天然气储量达7.9万亿立方米。

第一章 中亚的原住民阿赫门王朝的统治

第一节 中亚的原住民

• 学术界推断：里海东面和东北方的广大草原地区是印欧人的发源地，所有后来的印欧种族的祖先都是住在这里近代欧洲各个民族所说的各种语言都是从这一语言演变而来的。

第二节 塞种人（斯基泰人）及其西迁

• 古代中亚人，见于文献记载者，主要是萨喀人，即斯基泰（或译为西徐亚人）人。
• 7BC末，斯基泰人占据了南俄草原，斯基泰人即控制了西到多瑙河口的广大地区。
• 游牧民对农业地区进行掠夺。
• 号召农业地区居民进行抵抗的精神力量，借助于宗教表现出来。这种宗教就是所谓的琐罗亚斯德教。
• 琐罗亚斯特的宗教学说鼓吹在宇宙和人类生活中，是由阿胡拉·马兹达（善神）和阿赫里曼（恶神）这兄弟俩统治着的，善、恶二神永远处在斗争中。最后是阿胡拉·马兹达取得了胜利。火是阿胡拉·马兹达的儿子，故崇拜火。火代表光明，其对立面是黑暗。二者也是不断斗争着的。他的宗教反对台伐斯（ Daevas），说台伐斯是邪神，是恶魔，是苦难的根源，因而要消灭台伐斯。北方的游牧人是台伐斯的崇拜者。他的同胞因受到游牧人的压迫故他号召人民起来同台伐斯的崇拜者 Drukhs人作斗争。
• 由此看来，锁罗亚斯特是代表中亚南部定居从事农业的东伊朗语居民的利益，目的是要使绿洲地带居民团结起来抵抗游牧人的侵扰。

第三节 阿赫门王朝的统治

• 阿赫门王朝的统治在中亚历史上是一个重要的时期，波斯文化在这个时期对中亚的影响是很明显的。
• 又称：阿契美尼德王朝 Achaemenid
• 雅利安人：原是俄罗斯乌拉尔山脉南部草原上的一个古老游牧民族，迁移至中亚的阿姆河和锡尔河之间的平原。这些人被称为雅利安-旁遮普人，大约在公元前14世纪，雅利安-旁遮普人南下进入南亚次大陆西北部，这就是印度古文献中提及的雅利安人，他们往南驱逐古达罗毗荼人，创造了吠陀文化和建立了种姓制度，把雅利安-旁遮普语族的语言带到了印度。最终古雅利安人和古达罗毗荼人融合成了今天体征独特的南亚次大陆人。
• 从中亚草原迁到伊朗的雅利安人，有两大部分，一为米底人（分布在伊朗西北），一为波斯人（分布于伊朗西南的培尔西达）。
• 公元前七世纪以前他们处在亚述和米底强国的统治下。波斯人当中有一个名叫啊鹤们的家族。到该家族的首领居鲁士的时代，波斯人就强大起来。
• 居鲁上于公元前558年即位，公元前550年灭米底强国，称波斯王。
• 中亚的萨喀人基本上是属于伊朗世界的一部分，故他们很早就参加了西亚的历史活动。
• 居鲁士于公元前545一前539年间攻下了巴克特里亚，势力达到了锡尔河。
• 居鲁士也征服了帕尔提亚。萨喀人也被其制服。
• 居鲁士以后就北向攻击中亚的游牧人。玛撒该塔伊人的统治者女王托米丽司，集其全国的军队来同居鲁士决战。波斯军队的大部分，与居鲁士本人，均战死。
• 居鲁士死后，其长子冈比西继位，于公元前527年出征埃及，征服了整个尼罗河流域，但却在回师途中于公元前522年死去。
• 在冈比西从埃及回师以前波斯国内已经发生了由一个祆教僧侣高墨塔领导的起义。但却被阿赫门家族的后裔大流士于公元前522年秋夺得波斯王位。
• 由居鲁士时所开创、冈比西时得到发展而后陷于分裂的波斯帝国重新得到统一。大流士皇帝史称大流士一世。在他统治时期，阿赫门王朝的疆域，西至地中海和埃及以外北至黑海、里海和高加索，南至波斯湾和阿拉比亚，东至中亚的锅尔河。在公元前512年，大流士一世还征服了印度旁遮普的大片地方将其划为一个郡。

• 波斯的文字对后来中亚文字的形成是有关系的。
• 像世界上其他民族样伊朗西南部的伊兰最早的波斯人可能有过图画文字（象形文字），后来波斯人借用两河流域楔形文字的符号来书写波斯的语言。但楔形波斯文仍然是繁难的故后来并用阿拉米亚文
• 阿拉米亚人（也常被称为叙利亚人），属于闪族，于公元前1-前8世纪时据有叙利亚的北部后又夺得两河流域之地。其语言接近希伯来语与腓尼基语。阿拉米亚人善于经商，足迹遍于西亚各地。他们文化程度很高掌握当时的商业大权。大约在公元前一千年时，他们借用腓尼基的文字创造出自己的拼音文字，使用埃及人的笔墨和羊皮纸。由二十二个字母组成的拼音的阿拉米亚文远胜于巴比伦的楔形文，故后者迅即为其所代。阿拉米亚的语言文字成为西亚各国通用的语言文字。
• 阿赫门王朝也采用阿拉米亚文来发布命令、书写政事日志与备忘录发送外交公文和书写商业文书。大流士在贝希斯顿铭文中说过，他曾把铭文的各种文字的抄件“送到所有的省去”，这当然包括阿拉米亚文的抄件，当然也送到了中亚。
• 后来在索格底亚那创造出来的粟特文和在旁遮普形成的怯卢文，都是来源于阿拉米亚文。
• 中亚各族农牧民，在阿赫门王朝的军队中也起了很大的作用。有许多中亚的花剌子模人、索格底亚那人、巴克特里亚人，后来都参加了波斯对希腊的战争。那时中亚曾成为波斯帝国的重要后方基地。

第二章 希腊统治时期的中亚

第一节 亚历山大的东征中亚纳入希腊的统治范围

• 巴克特里亚：古希腊人对现今兴都库什山以北的阿富汗东北部地区的称呼。又称“中亚希腊王国”。中国汉文史籍称该地区为大夏或吐火罗
• 巴克特里亚地区是古代中亚、南亚、西亚和东亚的交通枢纽，公元前6世纪后期为古波斯帝国（前550～前330）的一个行省，原居民属东伊朗语族。公元前329年，古马其顿王国亚历山大三世（亚历山大大帝）征服此地后，即以此为其东方领地的统治中心。
• 索格底亚纳：阿姆河与锡尔河之间的东部地区。汉朝时，大月氏在惨败给匈奴之后，被迫从河西昭武（今甘肃临泽昭武附近）西迁，辗转来到中亚的索格底亚纳（Sogdiana），在锡尔河与阿姆河之间的绿洲上，形成了九大城邦，即康、安、曹、石、米、何、史、穆、毕九国。进入中原之后，中国人称他们为昭武九姓。而西文则称为“粟特”（Sogdians）。
• 花剌子模（英语：Khwarezmia 或 Chorasmia）：位于中亚西部的地理区域，阿姆河下游、咸海南岸，今乌兹别克斯坦及土库曼斯坦两国的土地上。
• A large oasis region on the Amu Darya river delta in western Central Asia, bordered on the north by the (former) Aral Sea, on the east by the Kyzylkum desert 克孜勒库姆沙漠, on the south by the Karakum desert 卡拉库姆沙漠, and on the west by the Ustyurt Plateau 乌斯秋尔特. It was the center of the Iranian Khwarazmian civilization, and a series of kingdoms such as the Khwarazmian dynasty and the Afrighid dynasty, whose capitals were (among others) Kath, Gurganj (the modern Konye-Urgench) and – from the 16th century on – Khiva.

• 费尔干纳盆地（Fergana Valley），又称费尔干纳谷地，是天山和吉萨尔－阿赖山的山间盆地，位于乌兹别克斯坦、塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦三国的交界地区。

• 公元前4世纪后半期，马其顿崛起
• 亚历山大大帝征服属于波斯的小亚细亚 叙利亚 埃及。331BC 打败由大流士三世统帅的波斯大军
• 330BC 索格底亚那太守比苏斯杀大流士三世 自立为王。阿赫门王朝历220年而亡。
• 亚历山大继续北进。329BC，比苏斯被杀。阿赫门王室所有成员被灭
• 亚历山大采取移民实边政策 大量希腊人 马其顿人 伊朗人进入中亚
• 亚历山大拉拢上层贵族 使其分裂。最终征服索格底亚那全境

第二节 希腊化时期塞琉古王朝统治下的中亚

• 323BC 亚历山大病逝
• 在此后的混战中 巴比伦太守塞琉古夺取中亚
• 塞琉古王朝Seleucid Dynasty（公元前312年 — 前64年），是亚历山大帝国分裂后亚历山大大帝的部将塞琉古一世创建的以叙利亚为中心，包括今伊朗和亚美尼亚在内（初期还包括印度的一部分）的王朝。
• 希腊化国家中版图最大者，领有西起小亚细亚、叙利亚、美索不达米亚，东至阿富汗、中国（时值战国后期至西汉末期）新疆和阿富汗边境帕米尔高原的西部印度河流域的广大地区。因以叙利亚为统治中心，又称叙利亚王国。都城安条克。

第三节 巴克特里亚的希腊王国（大夏）与帕尔提亚王国（安息）

• 公元前3世纪中叶 塞琉古王朝内乱
• 巴特克里亚Bactriana独立（名义上仍隶属塞琉古王朝）
• 巴克特利亚希腊王国（中国成为“大夏”）250BC-135BC。希腊文为官方语言。土地肥沃 商贸发达 文化繁荣）
• 250BC 帕尔提亚Parthia独立
• 248BC 游牧的达赫人攻占帕尔提亚 建立阿尔撒西王朝（中国称“安息” 248BC—224BC）

第三章 贵霜、噘哒与突厥

第一节 贵霜的始末

• 月氏（拼音：yuè zhī），亦称肉知（rou zhi），为公元前3世纪至公元1世纪一个民族名称。早期以游牧为生，住在北亚，并经常与匈奴发生冲突。由于大月氏位处于丝绸之路，控制着东西贸易，使它慢慢变得强大。
• 到后来被匈奴攻击，一分为二：西迁至伊犁的，被称为大月氏；南迁至今日中国甘肃及青海一带的，被称为小月氏。
• 公元前2世纪中叶，月氏人灭巴特克里亚王国（大夏）
• 大月氏初期由五部翎侯共治（五个酋长）
• 贵霜侯统一五部 自立为王 国号贵霜
• 南下攻占印度部分地区后 贵霜帝国信奉佛教
• 佛教经贵霜帝国东传入中国

第二节 嚈哒的兴亡

• 公元3世纪贵霜衰落
• 4世纪 被厭哒人征服
• 嚈哒yàn dā 。嚈哒人（Hephthalite）是古代生活在欧亚大陆的游牧民族。5～6世纪一再侵入波斯和印度的一个民族。是中亚塞种人游牧民族与汉代大月氏人的后裔，西方史学家称之为“白匈奴”。

第三节 突厥的兴起及其进入中亚

• 5世纪，突厥人分布于高昌北山与阿尔泰山以南。
• 6世纪中叶开始强盛。
• 552年，首领土门破柔然，继而直接与厭哒接壤
• 553-558年，突厥与波斯联盟，灭厭哒。双方以阿姆河为界
• 突厥领土从蒙古高原直到波斯，与东罗马帝国建立联系
• 中亚开始突厥化。原本的游牧民族大量西迁，他们自称阿瓦尔人（柔然）。在拜占庭的支持下 作为东欧强国存在了200多年
• 6世纪末7世纪初，东西突厥分裂
• 西突厥领土分三大板块：索格底亚那；花剌子模；吐火罗

第四章 中亚归属于中国唐朝

第一节 西突厥与中亚合并于唐

• 西突厥内乱，唐朝势力进入，册封一派为可汗
• 突厥人叶护阿史那贺鲁降服与唐，唐指望通过它逐步统一西突厥
• 阿史那贺鲁发展自己的实力，在唐太宗649年去世后起兵叛乱
• 唐朝多次讨伐。苏定方于657年擒阿史那贺鲁。
• 西突厥灭亡
• 657年 于高昌设丘兹都督府
• 西突厥地 由蒙池 昆陵两都督府
• 659年 西突厥全境为唐朝控制

第二节 唐朝管辖下的中亚地区

• 自658年起，唐朝对中亚的控制有名有实

第三节 阿拉伯的入侵和中亚的反抗

• 阿拉伯人（大食人）从阿拉伯半岛向外扩上
• 654年灭萨珊王朝，征服呼罗珊地区，进而袭扰中亚
• 呼罗珊 Khorasan/Chorasan，“霍拉桑”的旧称，意为“太阳升起的地方”。大概包括今伊朗东北部、阿富汗和土库曼斯坦大部、塔吉克斯坦全部、乌兹别克斯坦东半部的吉尔吉斯斯坦小部分各一部分地区。

• 7世纪中期，吐蕃崛起
• 629年，藏王松赞干布崛起
• 641年，文成公主嫁
• 吐蕃与西突厥勾结，长期与唐朝争夺安西四镇之地
• 安西四镇，中国唐代西域重兵之地。唐太宗贞观二十二年（648年）置，唐前期四镇指的是龟兹、于阗、疏勒、碎叶城（今阿克·贝希姆遗址，位于今吉尔吉斯斯坦楚河州托克马克市西南8公里处），开元七年（719年）十姓可汗请居碎叶，安西节度使汤嘉惠表以焉耆备四镇。四镇变为龟兹、于阗、疏勒、焉耆。
• 唐控制四镇时期 ：648-670，673-678，679-687，692-790？。
• 吐蕃控制四镇时期：670-673，678-679，687-692，790？-？。

• 656年，哈里发奥斯曼被刺杀
• 默罕默德女婿阿里继位成为第四任哈里发
• 奥斯曼的同族，叙利亚长官穆阿维亚起兵争位，胜。
• 穆阿维亚出身古莱氏部落的倭马亚家族。以大马士革为中心，建立倭马亚王朝（661-750），中国称为白衣大食（白色旗帜）。
• 661年，阿里被刺杀。其支持者发展为什叶派
• 穆阿维亚不断进犯中亚
• 704年，呼罗珊总督屈底波上任，以谋夫（今 马雷（Mary），土库曼斯坦马雷州首府）为中心，进攻中亚
• 709年，征服布哈拉
• 710-712年 征服了撒马尔罕与花剌子模
• 715年 进入费尔干纳
• 同年新哈里发上任，追查屈底波的后台及其党羽。屈底波在费尔干纳号召部属独立，反而被杀。阿拉伯对中亚25年的征服画上句号。
• 中亚开始伊斯兰化，非穆斯林得不到免税等福利，且在政治上获得歧视
• 屈底波死后，继任者无能，中亚诸邦纷纷反抗
• 729-731年间，中亚在突厥人的支持下，把阿拉伯人赶回了阿姆河以南
• 倭马亚王朝开始衰落，阿拉伯人逐渐退却

第五章 阿拉伯的统治及其衰退

第一节 阿拉伯的王朝更替怛逻斯之战

• 屈底波死后到阿拔斯王朝（黑衣大食——黑色旗帜）建立，阿拉伯人在中亚收缩
• 阿拔斯党，是以穆罕默德的叔父阿拔斯为号召。阿拔斯的后商从公元718年起就进行着反倭马亚朝的活动与宣传，企图夺取哈里发之位。
• 他们还尽力争取什叶派同自己站在一起。特别是，所有这些反对倭马亚朝的派别，都在波斯、呼罗珊和中亚得到特别多的追随者。
• 著名的阿拔斯党徒——呼罗珊人阿布·穆悉林—在呼罗珊代表阿拔斯党进行反倭玛亚王朝的活动
• 748年 倭玛亚王朝崩溃
• 公元749年，阿拔斯Abbasid接替了前倭马亚朝哈里发的政权。阿布勒·阿拔斯担任哈里发。而阿布·穆悉林则成了呼罗珊的总督，统治了伊朗东部和中亚地区。
• 在倭马亚朝灭亡以后，阿拉伯帝国就走向解体。不但北非、西班牙、近东分裂出去而且伊朗和中亚也随着本地民族势力的增强，终于导致各地独立的伊斯兰王朝的出现。所有这些王朝虽然名义上仍奉哈里发为宗主，但实际上已不复存在以前那样的统一了。
• 阿拔斯王朝不同于倭马亚王朝，国家不再单单是属于阿拉伯人，而是更加具有多民族性和国际性。在这个多民族参与建立的国家中，波斯人占着重要的地位，而阿拉伯人不过是诸多民族中的一员。

• 公元8世纪40年代末期，吐蕃扩张。
• 吐蕃为了谋取四镇，继续想占据小勃律。自公元722年吐蕃围攻小勃律被唐朝北庭节度使张孝嵩击退以后，中经20年平安无事。
• 在吐蕃的阻隔下，中亚诸国，对唐朝贡献不通。
• 公元747年8月，安西副都护高仙芝平小勃律。从此，中亚各国同唐朝的往来又得以通行无阻。
• 唐朝平定小勃律，不但打击了吐蕃的扩张势力，掌握了国家的西大门和中西商路，而且也维护了对中亚各国的宗主权，借以阻遏阿拉伯的进一步东侵。

勃律（Patola Sahi或Palola Sahi之后吐蕃译Bruzha），克什米尔北部印度河流域古国，扼印度、中亚和西藏之间的交通要道。

7世纪初，为吐蕃帝国击破，分裂成为大勃律和小勃律两个国家，留居原地巴尔蒂斯坦者称大勃律，向西北迁移至罕札河谷即今吉尔吉特地方的称为小勃律，两地相距约150公里。大勃律于686年被吐蕃征服，不甘于吐蕃统治的人逃到小勃律，不过小勃律也在700年前后为吐蕃所征服。

• 750年 高仙芝应费尔干纳之请 进攻塔什干（石国） 破之
• 塔什干王子去阿拔斯求救 穆悉林发兵
• 751年 高仙芝在怛罗斯之战 大败（葛逻禄叛变）
• 755年 安史之乱
• 土蕃进入中国西北 阻断唐朝与中亚的联系
• 中国从此失去对中亚的控制

第二节 阿拔斯朝统治中亚的最后阶段

• 中亚起义反抗不断
• 9世纪后半期到10世纪初期 阿拔斯王朝不断衰落 逐渐丧失呼罗珊的控制

第三节 阿拉伯统治时期中亚的经济文化

第六章 萨曼王朝时期的中亚

第一节 萨曼王朝的始末

• 821年 马蒙任命塔希尔为呼罗珊总督
• 822年 塔希尔自立为王 建立塔希尔王朝
• 农民起义不断
• 872年，铜匠雅库布Yakub为首的强盗集团攻陷塔希尔首府你沙不儿
• 东伊朗本地民族王朝萨法尔（伊朗语铜匠）王朝建立 Sulala Saffariyya (867～1002)

• 876年 雅库布攻巴格达 兵败被杀。弟弟阿木尔Amr继位
• 阿木尔想控制中亚 进兵与萨曼王朝争斗 被俘 解送巴格达 哈里发杀之。其子继位，萨法尔王朝不久灭亡。
• 萨曼王朝自此称雄中亚与东伊朗

• 阿拔斯王朝哈里发马蒙任命萨曼的四个儿子作为呼罗珊总督的属员治理赫拉特与中亚诸地
• 最终在地方坐大
• 四人中的河中地区总督纳斯尔·伊本·艾哈迈德(Nasr ibn Ahmad，874～892在位)奠基，建立萨曼王朝 Sulala Samaniyya (874～999)
• 易司马仪实际控制萨曼王朝 击败阿木尔
• 10世纪中期 开始衰落

河中（英语：Transoxiana），指中亚锡尔河和阿姆河流域以及泽拉夫尚河流域，包括今乌兹别克斯坦全境和哈萨克斯坦西南部。

第二节 萨曼王朝时期中亚的经济

• 河中地区百姓大部分属于伊朗语族，即雅利安族
• 突厥人分布在锡尔河以北、费尔干纳以东和阿富汗北部山地。是不信伊斯兰教的游牧民族，经常被伊斯兰国家贩卖为奴隶（突厥人多魁梧貌美，可做苦力，也可做宫廷宿卫）
• 萨曼王朝为中亚带来了100多年的安定
• 主要农业生产中心：谋夫绿洲、泽拉夫尚河流域、卡什卡河流域Kashka Darya Viloyati、费尔干纳、塔什干、花拉子模

• 人工灌溉发达
• 手工业、采矿业、商业发达
• 萨曼王朝时期，中亚经济的一个特点是德赫干（土地贵族）阶级的没落。其原因是，方面因他们抵抗过阿拉伯人，其财产早已被剥夺转归哈里发所有。萨曼王族作为哈里发的地方官而统治中亚，变成了最大的土地所有者。另方面，在萨曼王国，城市相对地发展扩大，到回历四世纪（公元10世纪）后半期，德赫干们和农民们都转移到城市里来居住，渐渐地失去其土地的优势，而趋于贫困化。萨曼王朝购买土地，或没收土地，以代替税收，使纳税的土地减少。萨曼王朝之脱离哈里发而独立，又使本地的税收全部入于萨曼朝之国库，这就进一步削弱了德赫干的势力。

第三节 萨曼王朝时期文化的繁荣

• 中亚文明最辉煌的时期
• 诗人：鲁达基，达其基
• 科学：数学家、天文学家、地理学家——花剌子密 《积分和方程计算法》此书传入欧洲后成为各个大学主要的教科书。欧洲第一次有了代数学algebra（阿拉伯文）
• 阿维森那：哲学 医学 几何学 天文学 教义学 语言学 音乐 艺术

第四节 萨曼王朝同中国的关系及其灭亡

• 10世纪后半期，开始衰落
• 943年 出现财政危机 起义不断
• 954年，国王侯奴死。此后突厥禁卫军将军掌控权力
• 从此内乱不止
• 999年，被东部兴起的喀喇汗王朝所灭
• 中亚从此开始突厥化

第七章 中亚诸突厥王朝与西辽

第一节 喀喇汗王朝 Qara Khanid

• 伊列克·纳斯尔率军攻灭了萨曼王朝。
• 这时喀喇汗王朝的领土东面包括天山主脉两边的广大地区，西面达到了河中但不包括花剌子模，南面以阿姆河与哥疾宁朝为界。

• 试图向阿姆河以南扩张
• 1008年 被哥疾宁王朝击败
• 1041-1042 分裂为东西两个部分
• 1072-1073年 塞尔柱人入侵
• 1089 塞尔柱人征服喀喇汗

第二节 哥疾宁王朝（960-1189年）

• 伽色尼王朝（Ghaznavid Dynasty）是由中亚突厥人建立，统治中亚南部、伊朗高原东部、阿富汗、印度河流域等地伊斯兰王朝，又称“哥疾宁王朝”，“伽兹尼王朝”，极盛时期为中亚帝国，占据着伊朗大部，土库曼斯坦，乌兹别克斯坦部分地区，阿富汗，巴基斯坦与印度北部。
• 中亚萨曼王朝的突厥族奴隶出身的将领阿勒普特勤（阿尔普特勤）占领加兹尼，其女婿色布克·特勤建立加兹尼王朝。首都在伽色尼（又译鹤悉那、哥疾宁、加兹尼，今阿富汗东南部的加兹尼）而得名。但名义上仍承认萨曼王朝的宗主权，直至999年。
• 1006年 马合木苏丹击退喀喇汗王朝进犯
• 取花剌子模
• 11世纪30年代，塞尔柱人在河中兴起，开始入侵呼罗珊地区
• 11世纪后半期 渐渐不支
• 12世纪后期 被郭尔王朝所灭

第三节 塞尔柱王朝（1031-1157年）

• 塞尔柱帝国（1037—1194年），是11世纪塞尔柱突厥人在中亚、西亚建立的伊斯兰帝国，亦称塞尔柱王朝。帝国极盛时领有伊朗、伊拉克、高加索、小亚细亚大部及叙利亚（包括巴勒斯坦）等地。
• 毡的（Jend），是穆斯林地理学家描述的十一至十二世纪的中亚大城市，位置在哈萨克斯坦的克孜勒奥尔达（锡尔河北岸）附近。咸海这时期也被称为毡的海。
• 它在13世被蒙古人摧毁，现在是一个腐朽的村庄。
• 这城市也是塞尔柱家族发迹地。

• 巴尔赫，又称巴里黑，是阿富汗巴尔赫省内一个小镇，在首府马扎里沙里夫（مزار شرىف）西北20公里处。巴尔赫古城乃是阿富汗最古老的一遗址，临巴尔赫河的河口，海拔约365米。
• 古时巴尔赫城曾是波斯东部呼罗珊省（جراسان）内的一个城市，是祆教的中心，传说祆教的创立者琐罗亚斯德死于巴尔赫城。这裹也是阿富汗佛教中心。

• 塞尔柱人属突厥乌古斯部落联盟（乌古斯叶护国）4大部族的一支，初居中亚北部的大草原地区，以其酋长塞尔柱的名字命名
• 10世纪，西迁，与伊斯兰地区接壤。信奉伊斯兰教的乌古斯人被称为土库曼人
• 塞尔柱权力日增 遭乌古斯首领猜忌
• 塞尔柱逃亡毡的 改信伊斯兰教
• 花剌子模反抗哥疾宁王朝，哥疾宁王朝想要塞尔柱人帮助守卫边疆。
• 1035年 招塞尔柱人首领为驸马
• 大量突厥人迁往河中 花剌子模 呼罗珊 整个东伊朗
• 1040年，塞尔柱之孙图格鲁克伯克在丹丹坎战役胜利后占领呼罗珊；进而征服波斯全境，并于1055年进入巴格达。
• 哈里发卡伊姆感谢图格鲁克伯克为他解除了什叶派布韦希王朝的控制，封他为苏丹，号为“东方和西方之王”。
• 1071年，图格里勒伯克之侄和继承者阿尔普－阿尔斯兰（1063-1072在位）在曼齐克特大败拜占廷军，俘获拜占廷皇帝罗曼努斯四世，于是拜占廷所属小亚细亚大部分地区尽归其手。马利克沙在位时（1072-1092）是塞尔柱帝国极盛时期。
• 当公元十二世纪前半期辛扎儿在位时，是塞尔柱帝国鼎盛的时期。此时，不但河中的喀喇汗王朝完全处在其控制之下，喀喇汗统治者与辛扎儿家族姻娅相结，两个王朝的统治家族合为一体，花刺子模地区也真正变成了帝国的一个省。
• 1092年马利克沙死后，诸子纷争，帝国四分五裂。在叙利亚、克尔曼、小亚细亚等地先后出现了一些小王朝。第三子桑贾尔（约1096-1157在位）受封于呼罗珊。1104年成为大塞尔柱帝国仅存的继承人和其他各塞尔柱小王朝的宗主，声誉日隆。他曾打败中亚的喀喇汗王朝和印度边境的伽色尼王朝，但在1141年的卡特万战役中被东喀喇汗军队与契丹人打败。在位末年，吐火罗斯坦与巴尔赫的乌古斯人反抗苛税起义，他前去征讨，战败被俘。1156年逃到木鹿，次年死去。国土后并于花拉子模王朝。

第四节 花剌子模沙的崛起与西辽王朝

花剌子模王朝在中世纪统治了大部分的大伊朗地区。存在时间约为1077年至1231年。首先，作为塞尔柱王朝的一个附庸，后独立。在13世纪被蒙古帝国所灭。

Khwārazm

• 西辽（1124年~1218年）是中国历史上由契丹族在中国新疆和中亚地区建立的政权，历三世三帝二后，享国八十八年。
• 西辽的建立者耶律大石是辽朝开国皇帝耶律阿保机的八世孙。耶律大石原本效力于天祚帝，在辽朝即将灭亡之际出奔。1124年，耶律大石称王，到达可敦城（今蒙古国布尔干省青托罗盖古回鹘城）建立根据地。1132年，耶律大石在叶密立城登基称帝，号“菊儿汗”，群臣又尊汉号为“天祐皇帝”，建元延庆，西辽正式建立。
• 随后耶律大石向西域、漠北、中亚等地区扩张，建都于虎思斡鲁朵（今吉尔吉斯斯坦托克玛克东南布拉纳）。在1141年的卡特万之战，击败塞尔柱帝国联军后称霸中亚，威名远播至欧洲。
• 突厥语和西方史籍称之为哈剌契丹（Qara -Khitay）或喀喇契丹。高昌回鹘、西喀喇汗国、东喀喇汗国及花剌子模先后臣服于强盛期的西辽。耶律大石死后，历经萧塔不烟、耶律夷列、耶律普速完三代君主后，到耶律直鲁古时期，由于长期对外战争，使西辽的国力走向衰落，最终被屈出律篡国。蒙古帝国崛起后，于1218年西辽被大蒙古国所灭。

第五节 11-12世纪中亚的社会与文化

• 中亚从11世纪开始，本地伊朗语族建立的王朝被突厥语族所取代。到12世纪中期，又有来自东方的喀喇契丹人君临于这些突厥王朝之上。
• 无论是喀喇汗王朝、哥疾宁王朝、塞尔柱王朝、花剌子模沙王朝、郭尔王朝，以及西辽统治者，原来都是游牧民族。
• 他们在中亚建立统治以后，甚至长期不能转上定居生活。如喀喇汗王朝的突厥首领舍木斯·阿勒·穆耳克即然过看游牧生活唯有在冬天才带着他的军队到布哈拉附近来。游牧民族社会组织的形式是长期保留着氏族部落制度，过着相对封闭的生活，与外界绝。虽然突原人入居河中从很久以前就开始了，但中亚突厥化的过程却只是从这时起才加快。尽管如此，中亚地区的居民仍然是伊朗语族在数量上占优势，甚至到近代还是如此。
• 突厥人的统治显然促进了突厥化，这表现在突厥游牧人进入中亚而增多。又由于这些突统治者及其部族都信奉伊斯兰教，也促使他们与中亚本地的移斯林居民通婚融合和语言同化，从而实现突厥化。如花拉子模地区，到塞尔柱王朝时期仍然一直使用一种类似于粟特语的伊朗语，但到花剌子模王朝时期就改用突厥语了。这种突厥语成为后来察合台语的基础。
• 诸突厥王朝对中亚的统治，具有游牧民族在农业地区建国的那些特点。这就是按照游牧民族的传统把土地分给汗族的成员或军事首领，实行采邑制度。而西辽的喀喇契丹人，由于接受汉文化的关系，从未给任何人分封过采邑。
• 西辽统治者在文化上显然要比那些突厥首领为高。如甚至到12世纪时，塞尔柱王朝的素丹辛扎儿，仍然是既不能读，也不能写的文盲。而西辽的开国元首耶律大石，是一个进士出身的翰林。信仰伊斯兰教的突厥游牧人的统治对于中亚文明的发展，并没有起到什么正面的作用。

第八章 蒙古统治时期的中亚

第一节 成吉思汗的征服与分封

• 1206年 铁木真统一蒙古诸部 接受成吉思汗称号
• ？年，哲别灭西辽。蒙古与花剌子模接壤。
• 1215年 花剌子模王摩诃末派遣使团至蒙古 返回时 成吉思汗令商队随之返回 有450人 货物甚多
• 商队至花剌子模后 一地方官垂涎财货 借口商队中一印度人犯罪 扣押全员 最终在摩诃末的首肯下处死 只有个别人逃脱。财货全部被卖到撒马尔罕。
• 成吉思汗尝试外交解决 无果
• 1219年 15-20万蒙古大军出征花剌子模
• 摩诃末将军队分散驻守于河中各城，而他自己则退往巴里黑。
• 1221年，成吉思汗完成对中亚的征服
• 1225年，返回蒙古

成吉思汗在世时，已经将他征服的地域分封给他的几个儿子。

• 长子术赤分得的主要是钦察草原，南面包括锡尔河下游流域和花刺子模东至于额尔齐斯河。
• 次子察合台分得的基本上是原西辽的疆械即我们所说的中亚地区，起于乃蛮故地阿尔泰山，西至于阿姆河。阿姆河以南的一些地方，如巴达赫尚、巴里黑、哥疾宁等地也属于察合台。这就是说，西征所占领的地方，除花刺子模外，几乎都属于察合台。察合台的领地在成吉思汗诸子的领地中是较大的。
• 成吉思汗第三子窝阔台的封地在叶密立与霍博之地，包括塔尔哈巴台地区阿尔泰地区的额尔齐斯河上游和乌伦古河流域北接术赤·兀鲁思西邻察合台·兀鲁思。
• 成吉思汗幼子拖雷是其蒙古草原故地的继承者包括土腊河、鄂嫩河与克鲁伦河上游之间的地区。
• 成吉思汗诸子虽然名义上被分以疆土，但实际上这些封地仍然是由大汗任命的长官来管治。封王们只限于分得一定数量的赋入而已。

第二节 蒙古统治下的中亚

• 花刺子模沙被消灭
• 当时的中亚地区（花剌子模除外）和今中国新疆名义上都属于察合台汗国。
• 但蒙古中央还是在中亚各城派了长官（达鲁花赤）实施管治。
• 成吉思汗征伐西夏
• 1227年死于六盘山
• 此后约有两年蒙古没有大汗。
• 1229年，窝阔台汗继位。
• 灭花剌子模残余势力
• 征服呼罗珊
• 在窝阔台汗时期，中亚存在着两个行政系统。一方面，中亚河中地区是由蒙古朝廷直接委任的官员管辖。中亚各地的赋税皆上交蒙古朝廷，从中分一部分给察合台系宗王。察合台汗国开府置官，自专方面，近乎独立。察合台本人及其家族驻在伊犁河流域，保持着游牧的生活方式。但他对大汗统治下的河中并非不能施加影响，甚至是可以行使管辖的。显然他同蒙古朝廷的权力系统是有矛盾的。
• 1241年冬，窝阔台汗逝世。他的兄长察合台汗在不到一年之内也相继死去。
• 蒙古朝廷由六皇后脱列哥那（ Toregene）称制，得到察合台系宗王的支持。
• 与之相反，以拔都为首的术赤系和拖雷系诸宗王则反对脱列哥那
• 以致有五年的时间没能确定大汗的继承人，从而肇始了蒙古帝国内两大派系（即以窝阔台系和察合台系为一个阵营，术赤系和拖雷系为另一个阵管）之间的斗争。
• 1246年脱列哥那在和林召开库里勒台，决定由自己的儿子贵由汗继承大汗之位。
• 贵由汗派察合台汗第五子也速蒙哥前去管治察合台汗国事务。并以牙刺瓦赤的儿子马思忽惕为察合台汗国所属中亚地区的长官。
• 贵由汗死后，一时没有汗位继承人，由其妻斡兀立海迷失暂时执政。
• 在这种情况下钦察汗国的拔都汗以长辈的身份召集各方面的宗王开会决定由拖雷之子蒙哥汗继位为大汗。
• 窝阔台系和察合台系诸王不服，进行反抗都遭到镇压。察合台汗之子也速蒙哥及其相巴海乌丁与察合台汗之孙不里都被处死。
• 蒙哥汗的支持者拔都汗的领地遂扩展到了楚河不远处势力凌驾于中亚河中，几乎成了河中的统治者。察合台汗国的领地也就等于被瓜分了。
• 蒙哥汗即位以后，在全国各地设立行尚书省作为地方行政机关。其中设在中亚的有：别失八里等处行尚书省（即突厥斯坦河中行省，东起杭爱达底牙儿别克儿罗边境）。
• 蒙哥汗继续对外扩张。一是征南宋，一是西征波斯与西亚。
• 西征的军事，是委任其弟旭烈兀负责的。交给他的任务有两个即消灭玛赞德兰的易司马仪派（旧译亦思马因）教长国和巴格达的阿拉伯阿拔斯朝，再就是征服叙利亚。
• 易司马仪派从塞尔柱王朝时代就在波斯占有很大的势力，属于过激的什叶派之一种，被称为木刺夷（ Mulahida，意为“迷途者”或“异端”）。易司马仪派分子惯于使用暗杀的手段来威胁自己的敌人和世俗统治者，深为远近所畏惮，故又被称为阿萨辛派（ Assassins）。
• 在刘郁《西使记》中曾描写该派培养从事暗杀的恐怖分子的方式。据称，“（木乃奚国，即木剌夷）其国兵皆刺客。俗，见男子勇壮者，以利诱之，令手刃父兄，然后充兵。醉酒，扶入窟室娱以音乐美女。纵其欲。数日，复置故处。既醒问其所见。教之能为刺客死则享福如此。因授以经咒日诵。盖使蛊其心志死无悔也。令潜使未服之国，必刺其王而后已，虽妇人亦然。其木乃奚，在西域中最为凶悍，威胁邻国，霸四十余年。”
• 1256年12月20日，旭烈兀轻易地征服了易司马仪派。
• 1258年，旭烈兀向巴格达进攻长驱直入，杀哈里发。阿拉伯阿拔斯朝至此为蒙古所灭。
• 旭烈兀在从阿姆河到美索不达米亚的广大地区建立了伊儿汗国（1258-1388年）。
• 1254年，蒙哥汗亲征南宋，具体由其弟忽必烈负责。
• 而他却于1256年月在围攻四川合州钓鱼山时死去。他死后，留守蒙古的幼弟阿里不哥立即与忽必烈开展了争位的战争。
• 结果忽必烈获胜，于1260年3月在开平继位为皇帝，1271年建国号为元，将首都迁到大都（今北京）。从此，他既是蒙古的大汗，也是中国的皇帝。
• 元朝对各大汗国的宗主权和对中亚地区的统治权。
• 如河中地区作为元朝的一个行省的地位，元朝政府对撒马尔罕和布哈拉等地的直接管辖，元朝对中亚地区征收赋税，中亚各城以賦税上交国库
• 西域、钦察、波斯等地蒙古宗王在中原“皆有食采分地”并领取岁赐等制度，在忽必烈汗建立元朝以后都是照旧不变的。

第三节 海都、都哇之乱及其以后的察合台汗国

• 一部分蒙古人被农业文明同化，如进入中国中原建立元朝的忽必烈汗和伊朗的伊儿汗
• 一部分蒙古人希望保持游牧生活，如如察合台与窝阔台后王中的多数人
• 终于从忽必烈汗时期开始发生了以海都、都哇为代表的游牧贵族的叛乱，前后延续近半个世纪之久。
• 中亚蒙古游牧贵族的主要代表是海都。海都是合失之子，窝阔台汗之嫡孙。起兵叛乱
• 公元1269年的春天，在海都的主持下于塔拉斯召开了有中亚各蒙古宗王参加的库里勒台。这次大会的目的是要建立一个以海都为首的反对元朝忽必烈汗和波斯伊儿汗的联盟，其社会背景是要坚持保存游牧的传统，反对定居和接受农业地区的文明。在这次库里勒台期间，所有参加联盟的蒙古宗王都结为“安达”，并且都承认海都为宗主。
• 宗王们决定生活在草原和山区的游牧地带，不进入城镇和农村。
• 中亚的农业区仍然委任马思忽惕为长官以治之，由其负责征收赋税。
• 诸宗王承诺不在农耕地带放牧牲畜。除规定的赋税外，不对居民进行劫掠。城镇财产与农村居民应予保护。
• 海都死后，都哇联合元朝消灭海都之子察八儿汗，窝阔台汗国遂亡。

第九章 察合台汗国的分裂与帖木儿帝国

第一节 察合台汗国分裂后的中亚

• 到公元14世纪的后半期原察合台汗国的境域无论在经济上和政治上都已完全分裂成为两个不同的实体。
• 自13世纪中期海都叛乱以来，由于窝阔台系和察合台系的诸宗王，长期坚持生活在草原上，拒绝定居从事农业，加以内战连年，终于导致突厥斯坦（指与河中相区别的七河带）原已有所发展的农业与城镇陷于荒废。但同时仍有一部分蒙古部落进人河中农业地区，被当地居民所同化。
• 海都的统治和叛乱对造成这种情况显然起了重要的作用。1269年后，生活在草原上的蒙古诸宗王，同那些进入河中定居并逐渐被当地突厥民族同化的同族人，开始处于敌对的状态，并互相鄙视。他们自称为真正的蒙古人（波斯文作 Moghul，普通译作莫卧儿人，《拉失德史》中写作蒙兀儿人），而把中亚河中地区那些被逐渐突厥化了的蒙古人称为“喀劳纳斯”（意为“杂种”、“混血种”）。进入河中地区后被突厥化了的蒙古人，则自称为“察合台人”。他们把东面草原地区那些游牧的蒙兀儿人称为“察台”（意为“土匪”、“强盗”“抢劫者”等等）。以上这种对立是导致察合台汗国分裂为东西两部分的经济上和文化上的基础。
• 察合台汗国分裂的政治原因，则主要是成吉思汗后裔汗权的没落。自14世纪前半期以来察合台汗国内部的争权争位以及不断进行的诸蒙古宗
• 王间的战争都使掌权的成吉思汗后裔没落下去，以致权力完全落到了非成吉思汗后裔的手中。如在中亚河中地区，就是被巴鲁剌思部逐渐掌握了当地的实权。
• 由于上述的各种矛盾，答儿麻失里以后的察合台汗国诸汗都是互相残杀政变不断。

第二节 帖木儿的崛起

• 帖木儿Timur（1370年－1405年在位），是一个完全突厥化的蒙古人，平民
• 乱世枭雄 1370年占领中亚 自称成吉思汗后裔

第三节 帖木儿的对外征服

• 建国者帖木儿本为渴石地区的突厥巴鲁剌思氏的埃米尔，后来迎娶东察合台汗国王室黑的儿火者的女儿为妃。黑的儿火者在人们眼中是成吉思汗的后裔，所以帖木儿本人获得了政权的合法性。
• 在文化上，帖木儿家族信仰伊斯兰教，除武功显赫，还特别注重文教建设。在首都撒马尔罕创立大学，渐取代巴格达的文化地位，成为穆斯林的学术中心。
• 帖木儿帝国征服了东察合台汗国、河中地区、花剌子模、美索不达米亚、小亚细亚、高加索和大伊朗地区，并与奥斯曼帝国交战，企图复兴蒙古帝国，但最后因帖木儿于东征中国明朝的期间（1404年11月27日－1405年2月18日）逝世而被迫中断。帝国的鼎盛时期横亘从小亚细亚到印度德里的西亚、中亚和南亚和费尔干纳盆地，北起锡尔河和咸海，南及阿拉伯海和波斯湾的大帝国。
• 首都原为撒马尔罕，其四子沙哈鲁即位后迁都到今阿富汗西北部的赫拉特。在统治期间，统治者死亡后王位争夺的情况相当频繁，卜撒因曾短暂统一，但死后国家又处于分裂状态。
• 1506年，帝国亡于突厥乌兹别克人部落。其后裔巴布尔转而去印度次大陆开创了莫卧儿帝国，至第六代皇帝奥朗则布去世后开始衰败。
• 1857年，末任皇帝巴哈杜尔沙二世被东印度公司罢黜，莫卧儿帝国灭亡。帖木儿帝国和莫卧儿帝国皆由帖木儿王朝统治。

第四节 帖木儿时期中亚的经济与文化

• 从14世纪末期 统一混战不息的从中亚到西亚地区
• 驿站制度 令帝国内信息畅通
• 帝国境内交通之畅达和安全的直接好处是给商业贸易带来了便利，使商人与旅客往来无所顾忌，从而有利于经济、文化的交流。当时中亚同中国内地的商业贸易情况，从帖木儿在给明朝的表文中所说的“站赤相通，道路无壅，远国之人，咸得其济”，可以得见。至于中亚同西方的贸易，也是同样的繁荣。当时，从花剌子模可以北通钦察向南渡阿姆河，再西经伊朗、伊拉克可通地中海。特拉布松是交通要道上的重要商埠，大不里士是东方商货汇集之地。黑海是热那亚商人集中的场所。帖木儿的征服，也为印度同波斯东部开辟了一些陆上的新商道。撒马尔罕是当时的一个国际性商业都会。
• 大批工匠进入撒马尔罕
• 封建采邑制度 因此帖木儿死后迅速分裂
• 帖木儿所属部族之人 被称为察合台人 享有随意迁徙放牧耕种 免税 等等特权
• 据现代学者的研究，在帖木儿及其后继者时期形成的中亚突厥文学语言，称为察合台语。察合台语是喀剌汗王朝和花刺子模王朝的突语的继续，它在13-14世纪察合台汗国得到发展，到十五世纪时形成其古典的形式，产生了用这种语言写的许多作品。察合台文是用阿拉伯字母拼写的有许多阿拉伯语和波斯语的成分混合于其中。有的认为，“察合台语”或”察合台突厥语”这一名称即指察合台人（突厥化了的蒙古人）的语音。据说公元1391年帖木儿进攻脱脱迷失时在哈萨克斯坦的刻石就是用的察合台文。
• 帖木儿自称是蒙古传统的继承人，但他从小就通习突厥语（察合台语）和波斯语。后来阅历渐广，接触到伊朗和近东的文明，遂倾心仰慕之。据哈非思·阿布鲁说帖木儿对突厥人、阿拉伯人和伊朗人的历史具有丰富的知识。他通过同学者们的谈话也得到许多科学知识。他很尊重有学问有技能的人。他在其所征服的一切地方，总是把那些文人、学者、艺术家、工匠通通保护起来，并把他们送到自己的首都撒马尔罕，利用他们来从事建设，发展学术。在论述帖木儿时代中亚的文化时，是不能不提到这些人的。下面介绍几个主要的人物。

第十章 中亚帖木儿王朝的兴亡

第一节 哈烈国与河中的兀鲁伯政权

• 帖木儿死后，诸子争位
• 呼罗珊的沙哈鲁取得河中，以其老根据地赫拉特为新首府。撒马尔罕与河中，交给儿子兀鲁伯统治。
• 兀鲁伯喜爱文学艺术，科学，与中国交往颇多

第二节 速檀·忽辛统治下的呼罗珊与r撒因后裔统治时期的中亚

• 卜撒因后裔统治下的河中，无论在经济上和文化上都要比速擅·忽辛·米儿咱统治下的呼罗珊为落后。这主要是由于封建内争、游牧的进攻和宗教的统治所造成的。从帖木儿到卜撒因的时期有强大的君主能够维持帖木儿朝的统一局面。
• 但在卜撒因死后，各封建领地倾向于分散和独立，不断进行战争破坏了河中的经济。以和卓·阿赫拉尔为首的宗教界对帖木儿朝的君主和广大臣民，有巨大的影响。但这位和卓又是一个大封建主。他同世俗的封建主一样，对人民进行残酷的压榨，从而积累了大量的财富和地产。而封建君主、异密伯克们则征战不息，争夺土地和政权。
• 同后来的16世纪相比，速檀·阿合马时期还是有过一段相当长时期的和平。
• 在赫拉特文化的影响下，河中的经济、文化还是有所恢复和发展，并且相当繁荣。而且，在15世纪的后半期，中亚各地仍然同中国明朝进行贸易，表现在中亚向明朝朝贡不断。同时，明朝也遣使去赫拉特与撒马尔罕。贡使和商队往来不绝。
• 16世纪后，海路贸易差不多取代了陆路的传统贸易。这对于中亚地区经济文化的发展是不利的。
• 帖木儿王朝就是在这种情况下走向灭亡。

第三节 乌兹别克人的南下与帖木儿王朝的灭亡

• 帖木儿王朝内忧外患
• 16世纪初 乌兹别克人赶走了
• 乌兹别克人：以欧罗巴人种印度帕米尔类型为主体，混有蒙古人种成分。使用乌兹别克语，受波斯语影响较大，分多种方言，属阿尔泰语系突厥语族葛逻禄语支。
• 1927年前有阿拉伯字母的文字，后改用拉丁字母，从1940年起又改用西里尔字母，现又改用拉丁字母。信伊斯兰教，属逊尼派，保留有祖先崇拜。
• 乌兹别克一名一般认为源于金帐汗国穆斯林领袖的名字月即别汗（Oz Beg（Uzbek））。
• 乌兹别克人是较早定居此地的伊朗语民族与11～15世纪之间迁居此地的突厥各游牧部落混合而成。前者在种族上接近塔吉克人，后者包括钦察人、葛逻禄人（Karluk）、撒马尔罕的突厥人（较蒙古化的部族）。 16世纪初昔班尼·汗（Muhammad Shaybani Khan）领导的钦察突厥游牧部落入侵，增加了第三个混合成分。
• 传统特色乌兹别克族的记载最早出自《元史》（1369年），当时名月祖伯。在阿布海尔汗时代，建立乌兹别克汗国。后来术赤系的克烈汗和贾尼别克与阿布海尔汗闹翻而逃亡蒙兀儿斯坦，另建哈萨克汗国，而今乌兹别克斯坦属于帖木儿王朝时代。乌兹别克汗国解体后一部分人随穆罕默德·昔班尼南下，前往河中农业区定居下来，征服了当地的撒尔塔人并与他们融合，最终形成了现代意义上的乌兹别克人。16世纪至17世纪，他们（被称为布哈拉人、浩罕人或安集延人）来到南疆塔里木盆地，主要从事商业活动
• 1512年11月12日，帖木儿后王巴布尔搬来的波斯救兵和乌兹别克人在在伽吉达坂进行决战。波斯军被彻底击溃。
• 伽吉达坂战役以后，乌兹别克人最后巩固了他们对河中的统治，而巴布尔则永远失去了重返故乡的希望。
• 反攻复国既无希望，巴布尔就想向南发展攻取印度。经过从1519年到1526年的五次对印度的进攻，终于在1526年4月20日于帕尼伯特地方打败德里苏丹伊伯拉欣，征服了印度王国。最后又在1527年3月16日击溃以拉纳·桑伽为首的印度诸侯联军。1529年，兼并比哈尔，将统治扩展到印度北部的大部分地区，从而建立了著名的莫卧儿帝国（1526-1857）。
• 中亚地区则相继出现了由乌兹别克人建立的诸汗国。

第十一章 16一18世纪的中亚诸汗国

第一节 16世纪中亚诸汗国的形成

• 15-16世纪欧亚大陆发生了重大的历史变动。
• 主要事件是旧帝国的瓦解和一系列封建汗国的出现。
• 帖木儿王朝瓦解灭亡的后果是，在其废墟上产生了由乌兹别克人建立的希瓦汗国和布哈拉汗国。与此同时，金帐汗国从15世纪20年代起完全分裂。在其西部，于1445年出现了喀山汗国，1449年出现了克里木汗国，伏尔加河下游出现了阿斯特拉罕汗国。东部则产生了哈萨克的部落联盟，并逐渐发展成为地域广阔的哈萨克汗国。在托博尔河沿岸到额尔齐斯河一带出现了由鞑靼人建立的失必儿汗国（西伯利亚汗国）。
• 而俄罗斯，也乘旧帝国瓦解和上述诸封建汗国争斗之机，以莫斯科为中心统一起来。莫斯科大公伊凡三世（1462-1505年）摆脱对金帐汗国的臣属和纳贡关系，奠定了俄罗斯集权国家的基础。这个后起的俄罗斯强国，在以后的四百年中把整个中亚都征服了。
• 中亚希瓦汗国的主要境域是在阿姆河下游的花刺子模三角洲，先建都于乌尔根齐，后迁都于希瓦，故得名为希瓦汗国。（乌兹别克人所建立）
• 布哈拉汗国也是乌兹别克人即昔班尼汗的后裔建的。昔班尼汗的叔父忽春赤汗据有布哈拉，而其兄弟速云赤汗则占有塔干地区，扎尼伯占有米安卡勒。费尔干纳地区也属于布哈拉汗国的管辖范围。阿姆河又成了河中汗国与伊朗的边界。
• 信奉逊尼派的中亚汗国，仍然与信奉什叶派的波斯为敌经常对波斯边境发动进攻。
• 希瓦汗国与布哈拉汗国不但常发生内讧，而且在两汗国之间经常进行争城争地的战争。这两个汗国在从16世纪以后的300年中，几乎就是这样发展过来的。
• 中亚的乌兹别克人，来自北方的金帐汗国，原系游牧人。到16世纪时，逐渐转向定居。随着定居的普遍，乌兹别克人也就接受当地原有文化的巨大影响进而与中亚的原住民（雅利安人）通婚混血趋于同化。
• 哈萨克人原来也是金帐汗国的游牧人。在15世纪末时哈萨克人还是该世纪初形成的乌兹别克部落联盟的一部分。直到乌兹别克部落南下推毁帖木儿王朝并建立汗国时，哈萨克人才逐渐发展成为一个单独的民族。哈萨克族的特点是继续保持游牧的经济生活和氏族部落的社会组织。由于阿乌尔（家庭公社）和氏族部落相对地与外界隔绝，故难于同其他民族融合
• 土库曼人，主要是在希瓦汗国境内，其分布的地区南自阿斯特拉巴德，北至于花刺子模。伊朗东北部和阿富汗北部也有土库曼人。当时土库曼人也是游牧人，分为不同的部落。只有少部分土库曼人定居从事农业。被时常乌兹别克人剥削奴役 引发反抗。
• 中亚汗国东面天山地区的吉尔吉斯人。1586年时有一部分吉尔吉斯人进入了今塔吉克山区的喀尔提锦，他们可能是在准噶尔人的逼迫下西迁的。
• 16世纪时，中亚人的绝大多数都属于逊尼派中的哈尼非派，少数则信奉沙斐派。他们因与波斯为敌，故中亚地区就同其他的伊斯兰地区和家隔离开来，难于同别的逊尼派国家保持联系。在中亚，伊斯兰教中的德尔维希阶层得到很大的发展。
• 16世纪中期，俄国开始向西伯利亚扩张，于1551年灭喀山汗国，155年灭阿斯特拉罕汗国。其进一步远征西伯利亚汗国，则是委托斯特罗甘诺夫家族去进行和实现的。16世纪前半期，该家族的安尼卡越过乌拉尔去开采金矿。1557年，安尼卡向沙皇报告西伯利亚的情况，引起沙皇对乌拉尔以东的兴趣。从1556年起沙皇几次颁发给该家族以经营西伯利亚的特许状，支持他们有权拥有武装，筹备力量去征服西伯利亚。以后，他们就主要利用招募来的哥萨克人去从事这种冒险。这些哥萨克人中以叶尔马克最为知名。

• 叶尔马克原是伏尔加河上的一个哥萨克惯匪。他在接受了斯特罗甘诺夫家族的招募后，于1579年7月率领5000多人出发去西伯利亚。一路抢掠烧杀相继占领了图林斯克和秋明。1581年冬，他们到达托博尔河与额尔齐斯河的汇合处，击溃西伯利亚汗国库程汗的部队。库程汗南逃，叶尔马克进入失必儿要塞，遂成为西伯利亚的统治者。
• 1584年8月 叶尔马克死 库程汗恢复对西伯利亚的控制
• 俄皇就派遣新的远征队再去征服西伯利亚。俄军东进，于1586年7月10日在土腊河上的鞑靼城堡钦格堡建一新的城堡，命名为秋明。这是乌拉尔以东的第一个俄国殖民地。
• 1601年，库程汗被诺尕夷人杀死
• 俄国基本完成对西伯利亚的征服
• 莫卧儿帝国试图恢复帖木儿帝国旧日的领土，进攻中亚，被乌兹别克人击退

第二节 17世纪中亚汗国的鼎盛时期

• 希瓦汗国与布哈拉汗国依旧征战不断
• 俄国有农奴制，许多俄罗斯人被贩卖到中亚为奴。到17世纪时，随着沙俄征服伏尔加河流域和西西伯利重托博尔斯克和阿斯特拉罕变成了俄国主要的奴隶市场。沙皇特许中亚商人为希瓦宫廷在俄国贩卖奴隶。哈萨克人也是奴隶的贩卖者，掠卖俄罗斯人到中亚汗国为奴。
• 17世纪，中亚东北面和北面又有一个新兴的势力出现，那就是西蒙古的厄鲁特部。
• 17世纪初，该部在西喀尔喀的攻逼下，不得不向额尔齐斯河中游鄂毕河以及哈萨克草原方面转移。其中的土尔扈特部原来在额尔齐斯河流域游牧，以后发展到伊施姆河上游。
• 厄鲁特联盟在1618年以前发生了部落分离的现象。参加联盟的土尔扈特部、部分杜尔伯特部以及部分和硕特部，在和鄂尔勒克的领导下，从联盟中分离出。他带领约五万帐的厄鲁特人，于1628年离开准噶尔，向西迁移逐渐占据了西伯利亚草原，并继续前进，于1630年来到伏尔加河沿岸。俄国企图招降或臣服他们，遭到他们的拒绝和抵抗，因而发生一系列的冲突。
• 俄国在从西伯利亚向南入侵中亚的过程中则遇到哈萨克人、准噶尔人和吉尔吉斯人的顽强抵抗使其征服吉尔吉斯草原（即哈萨克斯坦）和中亚，竟花了两个半世纪的时间。
• 17世纪前期准噶尔也向中亚和哈萨克斯坦方向扩展其势力同俄国发生了直接的冲突。争夺对塔拉地区的鞑靼人的管治权，是当时准噶尔与俄国之间的一个问题。
• 由于准噶尔成为沙俄南进的障碍，故俄国多次遣使前来企图说服准部臣服于俄。但都遭到拒绝。
• 准噶尔部的势力则向西扩张。他们横扫乌拉尔草原甚至在1623年入侵到了花剌子模。
• 17世纪中叶时，准噶尔部实际上统治了乌拉尔河以东的整个西西伯利亚草原。准部同哈萨克人多次作战，使哈萨克等部对巴图尔·洪台吉俯首听命
• 准噶尔部的势力凌驾于中亚诸汗国。

第三节 18世纪的中亚诸汗国

• 战争不断
• 布哈拉汗国在18世纪前期，因国势衰弱，无力顾及边远地区。
• 费尔干纳地区成为独立的浩罕汗国。
• 第三任大汗克里木曾建浩罕为都城，故其国称为浩罕汗国。克里木死于1746年，至此时，费尔干纳还不是处在浩罕政权的统一管辖之下而是分为几个城地区和氏族各有其伯克或和卓进行统治。
• 浩罕汗国居民的绝大多数操突厥语，但也有一部分塔吉克人。在操突厥语的民族中吉尔吉斯人，是16世纪以后陆续迁入的。
• 17世纪时，哈萨克人占据着锡尔河以北的草原地带，控制着塔什干地区。
• 哈萨克人的首领头克汗一生都在与准噶尔人作战。清朝的记载说，早在噶尔丹时期，准噶尔就并吞了哈萨克，并提到说，在塔什干派了官员

彼得大帝的战略

• 俄国的崛起。17世纪末到18世纪前期在俄国正是彼得大帝在位的时期（1689-1725年）。这位带领俄国朝资本主义道路猛进的改革家，除了向西方寻求波罗的海的出口外，也企图寻找印度洋的出海口。
• 俄国从西西伯利亚向南侵略，最近便的对象还是吉尔吉斯草原（哈萨克斯坦）。
• 沙俄侵略哈萨克的办法：1. 诱胁哈萨克诸部臣服于俄 2：在哈萨克草原建筑堡垒和要塞以圈地。
• 1. 当时哈萨克诸部内争不息外部受到喀尔木克人（土尔扈特人）的进攻和哥萨克人的逼迫。特别是东面的准噶尔人在1723年对哈萨克人的进攻迫使哈萨克的阿布勒海尔汗竟去请求俄国的保护。18世纪上半叶，在准噶尔的逼迫下，许多哈萨克部落西迁，纷纷表示臣服于俄国。
• 2. 在奥里河河口建立奥伦堡，并在该堡与咸海之间建立多座城堡形成向中亚推进的要塞线。这样的要塞线，不断地向南推进，侵夺了大片哈萨克人的草原。后来西面推进到锡尔河，东面推进到浩罕，都是由奥伦堡总督来负责进行的。
• 在18世纪末以前，俄国商人因一方面受到游牧人的袭击和抢劫的威胁，另一方面又向中亚汗国缴纳相当于穆斯林商人应缴纳额四倍的税，故他们在中亚处于不利的地位，甚至多数被从中亚的市场上排挤出去。
• 因此，到下一个世纪俄国就加紧了对中亚的入侵，以争取其对英国竞争的优势。

阿夫沙尔王朝

• 纳迪尔沙阿·阿夫沙尔（1688年10月22日－1747年6月20日，中文常译为纳迪尔沙）是一位伊朗沙阿（即国王；1736年－1747年在位），阿夫沙尔王朝开国君主。
• 逃亡奴隶。他加入了东安纳托利亚的突厥语族武装部落“阿夫沙尔”（即“红头”部落），地位迅速升高，逐渐成为割据一方的军阀。
• 1726年，纳迪尔率军支持被入侵伊朗的阿富汗人废黜的萨非王朝沙阿太美斯普二世，后者给他赐名为太美斯普-古里汗。纳迪尔成功地赶走了阿富汗人，于1729年反击到阿富汗境内。他又击退了奥斯曼帝国的军事行动，在国内树立起超过沙阿本人的权威。他随即在1732年废黜了太美斯普二世，将其放逐到呼罗珊。纳迪尔扶立太美斯普二世之子阿拔斯三世为傀儡沙阿；1736年，在结束了与奥斯曼帝国的长期战争之后，阿拔斯三世的死为纳迪尔登上王位打开了道路，他于是自立为沙阿，建立阿夫沙尔王朝（1736-1796）。
• 他依靠红头部落和库尔德人的战斗力推行侵略政策，结果在中亚建立起庞大的帝国。他征服了阿富汗，击退了乌兹别克人的入侵，强迫亚美尼亚、阿塞拜疆、格鲁吉亚、达吉斯坦、阿富汗、希瓦汗国和布哈拉汗国的王公们向沙阿的权力称臣（有一些地区被直接合并）。
• 1737年－1738年，纳迪尔沙在对印度的远征中蹂躏了印度西北部诸省，并且攻占和洗劫了德里。他还偷走了蒙兀儿帝国沙贾汉的孔雀宝座。利用从远征中掠夺来的财富，
• 波斯王当时可说是威震中亚。但18世纪40年代纳迪尔沙的入侵，是伊朗统治者对中亚的最后的进犯

杜兰尼帝国 Durrani Empire

• 阿富汗形成了一个统一的杜兰尼帝国（1747-1823）
• 这是18世纪后半期仅次于奥斯曼帝国的一个最大的伊斯兰帝国。在纳迪尔沙亡故后，一方面是印度的莫卧儿帝国的衰落，另一方面乌兹别克国家也衰落了。阿姆河以南乌兹别克人居住的地方从此被阿富汗人统起来形成为近代阿富汗领土的基础
• 到杜兰尼帝国终结的前夕，强大的准噶尔部被中国清朝合并，从此中亚才进入一个和平安定的时期。

• 清朝在平定准噶尔的过程中（18世纪50年代），最终控制新疆全境，军锋所及至于中亚
• 中亚诸部纷纷归附，成为藩属，包含哈萨克中玉兹，大玉兹，浩罕汗国等。

第十二章 英、俄两国在中亚竞争的开始

第一节 19世纪前半期的中亚三汗国

• 希瓦汗国还行
• 布哈拉汗国衰落
• 浩罕汗国兴起

• 到19世纪30年代，浩罕汗国的领土已包括咸海至巴尔喀什湖及伊犁河地区的哈萨克草原南至于帕米尔山前的塔吉克地区。东接中国，西邻布哈拉汗国，北连沙俄。浩罕遂成为中亚人口最多、地域最大的一个封建汗国
• 以后数年浩罕汗国还将政权扩展到了阿赖谷地和喀什噶尔边境。这样一来，浩罕汗国的疆域竟西达咸海，东面侵扩达到了伊塞克湖地区。但从19世纪中叶起，浩罕的扩张就被俄国的入侵打断了。
• 乾隆年间 平定新疆大小和卓 后裔逃亡浩罕汗国
• 18世纪末 19世纪初 在浩罕汗国的支持下 和卓后裔屡屡进犯新疆
• 19世纪30年代 侵占中国新疆数地

第二节 沙俄在中亚北部的侵略

• 沙俄之入侵中亚，是彼得大帝制定的侵略扩张和夺取出海口计划的部分。这个计划在北方是要夺取波罗的海；在南方是要向波斯湾暖水海域伸手，以通往印度和中国。
• 而要达到波斯湾，就要侵略和控制伊朗；要通往印度，就必须征服中亚。
• 在19世纪前期，对沙俄说来，完全征服中亚的条件还不具备。这首先是哈萨克人经常掀起的动乱妨碍了沙俄的前进，更重要的是中亚西面的里海还没有控制在手。
• 故在19世纪前期，沙俄侵略的主要目标还是对着伊朗。而对伊朗的入侵是从高加索方面着手的。因为只有控制了高加索和多瑙河口，才能占有黑海；而控制了高加索和伊朗，就能占有里海。里海如在俄国手中，征服中亚就易如反掌，并能进而向阿富汗和印度扩张了。

• 英国尽力利用中亚、伊朗和土耳其等国作为抵抗俄国的缓冲国。
• 法国则时而联合俄国以反对英国，时而又利用伊朗以反对俄国。
• 俄国首先于1799年出兵占领第比利斯，伊朗的格鲁吉亚省督古尔京·汗被迫于1800年5月28日与俄签约，放弃对格鲁吉亚的统治权。该省遂为沙俄所吞并。
• 俄国为了进一步吞并整个南高加索，从1803年开始，以东格鲁吉亚为基地迅速南进。1804年，俄军占领甘扎。
• 1805年9月，攻占巴库，继又侵犯恩兹里港，挑起第一次侵略伊朗的战争（1804-1813年）。
• 俄国于1812年5月经过《布加勒斯特条约》摆脱对土耳其的战争后，又于1812年10月对伊朗发起总攻，高加索沿黑海一带全部被俄军占领。
• 伊朗被迫于1813年10月12日与俄国签订《古利斯坦条约》。根据该条约，伊朗放弃对（里海西岸的）达格斯坦，明格里，阿布哈兹及整个格鲁吉亚的主权。打耳班，巴库失儿湾，戈拉巴格和塔莱什的一部分，都划归俄国版图。而且该条约的秘密条款还规定，除俄国以外其他国家的船舰不许在里海航行。且禁止波斯的船在里海海滨航行
• 1826年，伊朗派阿巴斯·米儿咱亲王率军进入高加索，从6月25日起在三个星期内收复了俄国根据《古利斯坦条约》侵占的大部分领土。
• 随后俄军反攻，于9月17日再度占领甘扎。1827年4月，俄国政府派巴斯克维奇将军大举进攻伊军惨败。埃里温与大不里士相继失守。首都德黑兰危在旦夕。
• 1828年1月中句，伊朗只得与俄议和，签订《土库曼彻条约》（1828年2月21日）。该条约规定除了根据《古利斯坦条约》已从伊朗分割出去的省份外纳希契凡、埃里温、塔莱什、戈拉巴格和舒列古尔等地也划归俄国，以阿拉斯河为两国的国界。这实际上是把整个高加索和整个里海都给予了俄国。还要给俄国交付500吐曼的赔款。
• 俄国由于占有了里海，就取得了从西面进攻中亚的基地。南哈萨克方面和高加索方面的两只蟹臂使中亚处于钳形攻势之中。
• 自此以后，征服中亚三汗国也就提到沙俄的议程上来了。
• 这一方面是俄国资本主义的发展对开辟国外商品市场的需要，另一方面则是为了同英国进行竞争。
• 游牧人对俄国商队的袭击和抢劫是俄国南进的主要障碍。
• 俄国一方面派遣征剿队对游牧人进行征剿，一方面在草原地区修筑堡垒要塞。一个一个的要塞建筑起来，成为一条条的堡垒线。
• 其中一条是西伯利亚线（即称额尔齐斯线），长一千六百公里。
• 另一条是建于1735年的奥伦堡线。这些堡垒成为沙俄一步一步向中亚推进的据点，而堡垒线则把哈萨克等游牧民族圈入俄国的版图。

• 1820，沙皇成立亚洲委员会。
• 1822年，沙皇批准《西西伯利亚吉尔吉斯人条例》，废除汗国，让哈萨克人选举产生自已的统治者，在草原上建立行政管理中心。
• 1822年，沙皇颁布敕令，以哈萨克小玉兹归奥伦堡总督管辖，吉尔吉斯草原（哈萨克草原）西部则由西西伯利亚政府管辖。
• 哈萨克人起义不断
• 19世纪20年代爆发的肯尼萨尔起义达到高潮
• 1827年，平定肯尼萨尔的起义，是俄国基本上征服哈萨克草原的标志。
• 从此俄国可以开始从草原地带向中亚农业地区推进了

第三节 英国从印度北进与英俄的角逐

• 英国认为俄国在中亚扩张的最终目的是要进攻印度。
• 因此，自十九世纪二十年代以后，英国人员也不断地渗入中亚。
• 沙俄控制的伊朗向阿富汗扩张，进攻赫拉特。
• 英国支持阿富汗抵抗波斯
• 1837年11月，四万伊朗军队在俄国驻伊公使西蒙尼奇的直接指挥下围攻赫拉特英国人璞鼎查则帮助阿富汗人指挥守城之战。同时，英印政府还派军到波斯湾占领哈腊克岛，以威胁波斯的后方。英国向波斯宣称“（伊朗）如占领赫拉特，就是对印度的直接威胁。”这样，才迫使波斯在1838年8月28日撤除了对赫拉特的包围。
• 这一事件，肇始了俄国同英属印度之间的实际冲突

英国攻阿富汗失败

• 印度政府于1838年10月1日发表《西姆拉宜言》，声称波斯军队向阿富汗境内推进是“对英国的敌对行为。”以此为借口，印度总督奥克兰勋爵征集一支大军，称为印度河军，由基恩勋爵指挥，于1838年11月出动，1839年3月26日到达奎塔，4月26日占据该地。在此休养二月，英军继续前进。7月22日攻克加兹尼城。8月6日到达喀布尔。阿富汗异密多斯特穆罕默德逃往布哈拉。另一个阿富汗首领沙赫·叔佳，由英军护送，于1839年8月7日从国外回到喀布尔，即任为阿富汗异密。
• 《西姆拉宣言》曾经约许：“一旦沙赫·叔佳的权力得到保证，阿富汗的独立与完整得以确立，英国军队将立即撤离。”可是，在沙赫·叔佳已经登上了阿富汗的王位以后，英国人并不履行这个诺言。英印政府驻节公使麦克纳腾不但决定留一支英军继续驻在阿富汗，甚至还梦想兼并赫拉特，征服布哈拉和中亚的另一些地区。这就引起阿富汗人的强烈反对。
• 1841年11月2日，准备接替麦克纳腾的职务的伯恩斯爵士（ Alexander Burnes）和他的兄弟伯恩斯上尉（L。 Charles Burnes），竟在喀布尔被杀，其尸体被砍成碎块。阿富汗起义者到处进攻英军，洗劫金库和军需仓库。加兹尼附近的一个哨所的守军全部被屠杀。
• 英军从1842年1月6日开始撒退，沿途遭到普什图人（阿富汗人）的猛烈袭击。英军死伤惨重，绝大部分覆亡，只有35名军官因被俘而幸免于死。英国发动的第一次侵略阿富开的战争终于失败
• 英国的这次失败，使其在亚洲的威望受到严重的打击，以至于不久后就发生锡克人进攻印度和1857年的印度土兵起义的事件。

俄国攻希瓦汗国失败

• 1839年11月，为了对英国人人侵阿富汗作出反应，沙皇以解放俄罗斯奴隶为名，攻希瓦。
• 希瓦人在哈萨克人、土库曼人等的帮助下，巧妙地对俄军进行了一系列的袭击。他们焚毁了俄军的供应船和粮秣。加上严酷气候带来的惨重损失，终于迫使俄军不不于1840年2月1日撤退。
• 在撤退中，俄军伤亡略尽，也可以说是全军覆灭
• 俄国进军希瓦的失败则表明，仅以奥伦堡作为基地进攻中亚是不够的，还必须有通往中亚绿洲的便利交通线这就必须进一步控制锡尔河与阿姆河流域。走这两条河的水路要比越过沙漠荒原容易得多。
• 1841年，沙俄镇压了哈萨克人肯尼萨尔的反俄起义，控制了哈萨克斯坦，从此就可以开始从草原地带向中亚农业地区推进了
• 同年，英国最后征服旁遮普。
• 前已提到，1839年彼罗夫斯基进军希瓦的失败，表明奥伦堡不适于作为进攻中亚的基地。沙俄乃将其军事基地从咸海的东南转移到锡尔河，因而同已扩张到了锡尔河下游的浩罕汗国发生了冲突。
• 1847年，俄政府又在锡尔河下游离河口约45英里处建热衣木堡（赖姆堡）。热衣木堡处在中亚两条商路的交汇点上，从奥伦堡来的商路在此同来自希瓦的和塔什干的商路相会合。这里也是锡尔河上的主要驿站。该堡的建立表示俄国正式占有了咸海和锡尔河三角洲以北的全部地区，使希瓦汗国不可能再控制锡尔河口地区。
• 1848年，沙俄在锡尔河沿线修筑了一系列堡垒，形成锡尔河碉堡线。

• 浩罕人认为整个锡尔河都是属于自己的
• 俄国从该处向锡尔河左岸扩展，就同浩罕汗国发生了冲突，也引起希瓦人的反对。
• 从1850年起浩罕汗国的阿克·麦斯吉德堡的要塞司令阿古柏（1820-1877年）不断派兵到距热衣木堡附近地区向哈萨克人征税和抢劫，并经常和俄国作战，以保卫其南部直至塔什干的地区。
• 沙皇决定，将西伯利亚要塞线向前推进到伊犁河与楚河右（西）与锡尔河线相接。
• 1853年，沙俄攻克阿克·麦斯吉德堡，更名为彼罗夫斯克堡。
• 不久因克里米亚战争（1853年7月—1855年12月）爆发，俄国无暇进一步向中亚汗国推进。俄国这时仅前进到朱列克堡而止。浩罕汗国面临的危机得到一个暂缓的时机。

第十三章 俄国征服中亚诸汗国

第一节 俄国的继续南进与哥尔查可夫通告

• 19世纪中叶沙俄的侵略扩张，不仅是要征服中亚，以打开通往印度和中国的交通，而且是要在西面瓜分土耳其，夺取君士坦丁堡，从而控制黑海海峡，以便通向地中海和征服巴尔干半岛。
• 但沙俄的侵略扩张计划，却遭到英、法两个强国的反对。奥斯曼帝国在其怂恿和支持下，企图同俄国争夺克里米亚半岛和南高加索。
• 沙皇向土耳其苏丹提出照会，要求签订俄土条约以确保沙皇对土耳其的东正教臣民的保护权。当这一要求遭到拒绝后沙俄即以此为借口对土耳其开战。
• 俄土战争于1853年10月开始。初期沙俄虽一度获胜，在黑海南岸的锡诺普摧毁了土耳其的船舰。但次年英、法海军参战，在克里米亚半岛将俄国打败。特别是在1855年塞瓦斯托波尔的围攻战中，消灭了俄国的黑海舰队。这给了沙俄以沉重的打击，加剧了其国内的矛盾，也暂时削弱了19世纪40年代以来沙俄从哈萨克斯坦南下的势头，打断了沙俄准备以包抄方式这种局势
• 中亚诸汗国持续衰落，内乱不断
• 沙俄派军1.7万人向希瓦推进，把希瓦变成了沙俄的殖民地和保护国。
• 克里米亚战争失败和（1856年3月）签订巴黎和约后，沙俄为了取得平衡，就转过头来从中亚方面向印度方面推进。
• 在巴黎条约签订后的一年中，沙皇派了一支十五万人的军队进人高加索，以便掌握通往亚洲土耳其的大路。在中亚方面，继续修建要塞线派遣使团去中亚收集情报，为进一步征服中亚作准备。
• 1857年，印度发生反英的土兵起义英国在印度的统治为之动摇。这也鼓励了俄国向中亚的推进。
• 1861年，沙俄废除了农奴制度。俄国工业资本主义得到迅速的发展。在1865-1890年这25年中，仅大工厂和铁路的工人，便由706，000人增加到1，433，000人，即增加了一倍以上。而工业资本主义的发展，就要求开拓国外的商品市场和原料的来源。但俄国由于工业落后于欧洲诸国，其产品质量较差，难于在欧洲市场上竞争，故只有争夺中亚的市场。
• 1861年美国内战的爆发。正如同全欧洲都感到美国内战使美国棉花供应来源断绝的影响一样，俄国也急需到盛产优质棉花的中亚去寻求新的棉花供应地。
• 据统计，历年从塔什干、浩罕、布哈拉和希瓦经过奥伦堡和西伯利亚输人国的棉花为：1863年 2，933，248卢布；1864年 6，583，229卢布；1866年 4,326，145卢布；1867年 5，513，422卢布
• 公元1861年的冬天，奥伦堡总督别扎克将军建议立即将锡尔河要塞线同新西伯利亚要塞线连接起来，并建议立即准备夺取土尔克斯坦和塔什干。
• 1864年，攻下奇姆肯特城。
• 奇姆肯特城是突厥斯坦地区的首府。俄国的攻克此城就占据了整个楚河流域。其侵略线遂从咸海延伸到了阿拉套山。
• 从阿克麦斯吉德堡到维尔内的整个道路都被俄军夺得，锡尔河线和西伯利亚线就连接了起来，草原地区完全被新浩罕线所封闭。俄国人就越过草原地区进入了中亚的高底地区。
• 对浩罕汗国来说，奇姆肯特的丧失，使其失去了对南哈萨克斯坦的统治。
• 到1864年末为止，俄国人已经从他们自己认定的边界线锡尔河，扩展到了连接两线的新浩罕线。连接阿吾里也·阿塔和土尔克斯坦的大道经过新浩罕线的最南端奇姆肯特，成一个三角形。新浩罕线与呈钳形的锡尔河线和西伯利亚线圈去了约270万平方公里的哈萨克土地，并直接威胁到其南面的农业地区

楚河、卡拉套山脉

第二节 突厥斯坦省的建立与夺取塔什干

• 公元1865年1月初，沙俄政府召开特别委员会会议，对中亚问题进行讨论。经过辩论认为，俄国同中亚的贸易，必须集中于奥伦堡。从伊塞克湖西端到咸海的锡尔河征服线，必须与浩罕连接起来将其圈过来的土地合到个地区之中由奥伦堡总督管辖（这就是要建立突厥斯坦省）。
• 在希瓦方面，待别委员会再次建议应在红水湾建立设防的商业据点，以便结束土库曼人在海上和陆上的抢劫活动，还可以开通一条经过伏尔加河、里海和红水湾的捷径，以促进俄国同中亚的贸易。
• 公元1865年2月12日，沙俄政府立即按照特别委员会的上述决定，正式成立突厥斯坦省。
• 该区由锡尔河线同新浩罕线连接后围到的土地组成，隶属于奥伦堡总督管辖。突厥斯坦省的第一任长官是切尔尼亚也夫，对奥伦堡总督负责。
• 鉴于该省情况复杂，地域遥远，故沙俄政府给予省长以特别的权力，以保障俄国“边界”的安全，但也命令他不要再前进。但切尔尼亚也夫却认为最好是征服和占领中亚。
• 中亚的棉花变得特别紧俏。1865年时在俄国的所有商业中，棉花贸易占74%。中亚出口的原棉，有74.1%是输往俄国。而工厂加工过的棉花则从1840年时的55.1%降到8.7%。而中亚的商业中产阶级也要求发展同俄国的关系。塔什干的富有的商人宁愿处在国的统治下，利于经商，而不愿成为浩罕与布哈拉两国封建统治的牺牲品。
• 当时中亚的情况是：浩罕汗国内部分裂，外与布哈拉汗国为敌。
• 塔什干城是著名的伊斯兰文化中心，也是中亚和俄国商队汇集之地，论财富也仅次于布哈拉。当地伊斯兰教的上层人物虽愿归属于布哈拉，但塔什干东区的长官阿不都拉赫曼·伯克和富有的穆斯林大商人穆罕默德·萨阿特拜，却愿归属俄国
• 沙俄占领塔什干
• 布哈拉占领忽毡（苦盏）
• 浩罕汗国领土大为减少

第三节 布哈拉汗国与希瓦汗国的被征服

第十四章 俄国兼并浩罕与征服土库曼

第一节 浩罕的兼并

• 1867年 突厥斯坦总督府成立 塔什干为首府
• 1868年 征服布哈拉汗国
• 1873年 征服希瓦汗国 屠杀土库曼人
• 1876年 征服浩罕汗国
• 完成对中亚的征服，令沙俄拥有了进攻印度的作战基地的核心

第二节 第二次阿富汗战争

• 英、俄双方都十分重视阿富汗，都把控制阿富汗作为威胁对方的要地。
• 正如俄国索波列夫将军所说的：“来自地中海海岸、黑海、里海和中亚前往印度的一切伟大的征服者，都要经过阿富汗。古代和中世纪时在南亚发生的历史事件，使得人民当中产生这么一个说法：谁不能统治喀布尔，谁就不能成为印度的君主。
• 另外一个说法则说：“亚洲帝国的钥匙是在阿富汗的南部坎大哈附近。英国人则把赫拉特看成是印度的钥匙”。
• 由于俄国向南推进吞并了中亚三汗国，并准备分三路进攻印度，这就使得英国势必再次在阿富汗采取行动。
• 阿富汗在1842年第一次阿富汗战争后驱逐了英国侵略军
• 阿富汗异密什尔·阿里倒向俄国一边，引起英国的愤怒。
• 英国便给什尔·阿里发出最后通牒，要求其对英国作出解释。
• 什尔·阿里向考夫曼求援，没有得到回应。
• 于是英国军队就在1878年11月21日分三路进入阿富汗。俄国拒绝援助
• 他因而于1879年2月21日在巴里黑忧愤而死。
• 其子雅各布于1879年5月26日与英国签订了甘达马克条约 Treaty of Gandamak
• 该条约同意由英国控制阿富汗的外交，阿富汗不得同其他强国交往；英国派代表驻于喀布尔及其他地区，阿富汗把库腊姆、辟申（Psin）和锡必（Sibi）诸地割让给英国人，让英国控制开伯尔山口和密奇尼山口（ Michni）。英国则答应每年给阿富汗异密提供六万英镑的津贴，在阿富汗受到外来侵略时给予支持。
• 什尔·阿里有一侄子，名阿布都拉赫曼，以前因反对异密失败流亡在中亚。
• 雅各布被放逐到印度后，考夫曼就于1880年2月把阿布都拉赫曼从撒马尔罕送回阿富汗。
• 阿布都拉赫曼后来表示在俄英之间采取中立的态度，自由党的政策才得到一些人的支持。
• 于是，阿布都拉赫曼遂于1880年7月22日在喀布尔被宜布为阿富汗的异密。第二次阿富汗战争也就于此结束。
• 阿布都拉赫曼 Abdur Rahman Khan（1880-1901）致力于把阿富汗建成为一个统一的民族国家，以消除国内的部落分立、互不统属、不承认中央权威的状态。
• 他成功地统一了卡非里斯坦，镇压了卡塔干和巴达赫尚的叛乱。1882年，他打败库纳尔、迈梅纳、巴达赫尚、什格南和罗善的统治者，又打败兴瓦里和普什图人。
• 他实行强制的迁徙，以打消部落首领的权力。
• 如在80年代后期和90年代早期他把自己主要的敌对者青尔采·普什图人及其他一些部落，从阿富汗的南部和南中部迁到兴都库什山以北乌兹别克、土库曼、哈扎腊和塔吉克等民族分布的地区。为了安抚那里的非普什图人，他废除了什尔·阿里时期征收的撒马尔德赫税。
• 这样，阿布都拉赫曼就把与自己为敌的分子迁开，以行政长官来代替部落首领进行统治，并创建了一支忠于自己的军队
• 法国学者杜普里把上述种种措施说成是一种“国内的帝国主义”。但他又认为，只是从阿布都拉赫曼统治时起，阿富汗才真正开始了自己的近代时期。

第三节 征服土库曼

• 俄国人南进阿富汗的障碍——土库曼人分布的地区。
• 这个地区大致呈三角形，顶点为希瓦，两个边为里海与阿姆河，其底边是从里海的东南角画一条线延伸到巴里黑城；其四邻是希瓦、布哈拉、阿富汗、波斯和俄国占领的里海东岸。这个三角形地区的面积不少于24万平方公里，其北部为荒漠。有重要意义的河流木尔加布河与帖振河，发源于阿富汗西北山区，向北流，消失于沙漠中。
• 把土库曼沙漠与波斯分开的是科彼特山，从此山流下来的溪水形成个肥沃的绿洲，阿喀耳绿洲，谋夫绿洲。
• 土库曼人总计约有20万帐户，100万人口。他们在卡拉库姆（沙漠）上游荡，或居住在南缘的绿洲上。在所有的土库曼部落中，仅帖克部有一部分人转为定居和从事农业，另一部分人则仍然过着游牧和半游牧的生活。

• 俄国征服土库曼地区前后共花了六年的时间。
• 沙俄即在1881年5月6日宜布外里海地区为一个省，附属于高加索总督
• 外里海省的范围包括原希瓦汗国领土的大部分，从里海经卡拉库姆沙漠，延伸到阿姆河，其北界为乌斯特尤尔特高地南面为阿特烈克河与波斯·阿富汗边界，包括科彼特山的北坡其居民绝大部分是帖克部落和阿利利部落的土库曼人。
• 俄国的下一步就是要夺取谋夫，那时，谢腊赫斯就将是谋夫的前哨。这也是向赫拉特推进的重要步骤。
• 1881年3月1日，沙皇亚历山大二世在彼得堡被民意党人炸死。
• 亚历山大三世（1881-1894年）继位为沙皇为了进一步扩张领土，沙俄政府继续派遣人员朝阿富汗方面进行考察其中，列色尔（ Essar）的考察就是一例。修筑铁路的合适线路

第十五章 夺取谋夫后沙俄在中亚的统治

第一节 夺取谋夫

• 1884年2月 兵不血刃 占领谋夫
• 亲俄的土库曼贵族在俄军抵达后宣誓就职 谋夫成为沙俄外里海省的一部分
• 沙俄从此获得了进攻赫拉特的跳板

第二节 阿富汗划界

• 1873年的英俄协定没有解决俄国同阿富汗西北部的边界，只是原则地说阿富汗的边界是从和加·萨里赫到谢腊赫斯。
• 1884年2月俄国兼并谋夫，英国在提出抗议的同时，要求划定阿富汗的西北边界线。
• 英俄双方各派出一名代表于1884年7月组成了一个联合的边界委员会来进行划界。
• 阿富汗外交由英国控制，因此没有阿富汗人来参加这个边界委员会

西北边界

• 1885年2月，沙俄占领了彭狄绿洲（阿富汗赫拉特下的一个行政辖区）
• 英国为避免开战而容忍
• 从赫里鲁德河上的佐勒菲卡尔起，到阿姆河上的和加·萨里赫。
• 它使阿富汗丧失了赫拉特以北的数千平方英里的土地。
• 直到1887年7、8月，划界才结束，并签订协定书，阿富汗人放弃了彭狄地区的更多土地。

东北边界

• 1893年，英俄两国开始进行关于帕米尔划界的谈判，达成协议。
• 阿富汗异密阿布都拉赫曼被迫同意以阿姆河右岸的什格南、罗善属地和瓦罕属地来交换该河左岸布哈拉所属的达尔瓦兹与东部瓦罕。
• 英俄两国便于1895年3月11日在伦敦签订了关于两国在帕米尔地区势力范围的协定，使1893年底达成的谅解条约化。
• 英俄的划界，非法地从萨雷库里湖（维多利亚湖）的东面开始沿着萨雷阔勒岭的山顶，一直划到当时中国实际控制之工作于1895年9月完成这就是英俄两国对帕米尔的非法私分。
• 这次英俄私分帕米尔，解决的问题是使印度同俄国的边界由瓦罕走廊分隔开。
• 这个走廊的最狭处也有20英里宽，其目的是要阿富汗占有这个地区，作为英俄之间的缓冲地带。

• 至此，俄国吞并中亚的目的基本达到。得到了阿姆河这条自然的边界线，也使俄国的领土扩张到历史上最大的规模。

第三节 沙俄在中亚的统治

• 阿富汗（西北和东北）划界的完毕，表示整个中亚地区从此落入沙俄的控制之下，而成为其殖民地与保护国。沙俄的南进也至此告一段落。
• 作为沙俄的殖民地和保护国，中亚包括草原地区（或称为北部中亚）和斯坦地区（或称为南部中亚），分别建立了草原省（于1868年建立，包括了七河的大部分）和突厥斯坦省（建立于1867年）。突厥斯坦的辖范围后来扩大到外里海军区、泽拉夫善省和阿姆河省。另外，名义上仍保布哈拉汗国和希瓦汗国，作为沙俄的保护国。

• 1892年，将俄国的关税边界线挪到了阿富汗边境。1895年，整个布哈拉汗国都包括到了俄国关税线以内。俄国的关税线，主要是为了反对英国货的入侵，以保护布哈拉市场上的俄国商行。
• 俄国对中亚的殖民主要在北部的哈萨克斯坦进行。
• 1891—1892年间俄罗斯和乌克兰的农民，像浪潮一般涌进哈萨克斯坦各地。这种移民运动一直延续到1916年。据估计，在1896-1916年的20年间，有一百万以上的农民从俄国来到土尔盖、阿克莫林斯克和塞米帕拉金斯克等地定居。
• 据统计，1906年时，在突厥斯坦就有32.2万俄国人，当时本地人口为537.8万人。俄国移民是得到俄国政府的支持，用驱逐当地人的办法来解决他们的土地问题的。
• 沙俄在征服中亚的时期，曾大力修建铁路。这起初主要是为了征服争的需要。1888年，修成了通到撒马尔罕的铁路，1894年该铁路延伸至克拉斯诺沃兹克。这就是为了进行征服土库曼战争时军运的需要。到188年时外里海铁路又越过撒马尔罕，通到了塔什干。
• 因美国内战中断了更国原棉的进口，为了掠夺中亚的棉花，就于1899年将铁路通到费尔干纳的安集延，使中亚的主要产棉区有了铁路交通。以后在1906年，从奥伦堡至塔什干的铁路修筑完工，可联通中亚各个通铁路的地区
• 由于铁路的通车，俄国就将廉价的西伯利亚小麦大量输进中亚，导中亚南部小麦降价，农民不得不改种棉花。
• 故从19世纪80年代起，中棉地不断增长。到1890年，中亚种植棉花的土地达到158，992英亩。从中亚输出到俄国的棉花也是逐年增加，1870年为8，000吨，1877年为11，200吨，1915年为354，000吨。1908年至1909年间，俄国棉织工业耗费的解花有30.3%是来自中亚，到1912年就增加到63.6%。其中费尔干的州是俄国的一个重要的供棉中心。可见，中亚棉花对俄国的重要。

• 兴修水利：运河 灌溉
• 沙俄在中亚进行的工业建设主要是发展棉花加工业。可以说，在1917年革命前，中亚南部的工业几乎全部是棉花加工业。再就是羊毛和生丝的加工业（都是手工）。1880年才引进了美国式的棉花机和弹花机。
• 至于采矿业，不过只是劣质煤和某些石油的生产而已。
• 不过，由于铁路的兴建便吸引了俄国移民的到来。在铁路沿线兴起了一批新的城镇，包括古老城镇的新城区和新建的城镇。
• 俄国工人的流入，也改变了农村的面貌，使纺织工业得到发展。这包括传统的丝织业。
• 1899年，中亚生产丝茧760万磅，其中630万磅来自突厥斯坦。本地的丝织业是按波斯方式生产的，质量以布哈拉的最好，其次是浩罕的。1873年，中亚每年生产400万至500万磅丝其中300万磅来自布哈拉和浩罕。大批丝织衣料输出到俄国
• 在新城镇中建起了俄国的商号和银行。
• 殖民城市的兴起，大大刺激了中亚的工业经济、货币经济和商业贸易。
• 中亚的农产品，如谷物、棉花丝、水果、皮革等的商品化程度日渐提高，促使俄国将农业信用银行和生产若协会引了进来。约有10个俄国银行在中亚的主要城镇设立了分行，它们渐渐在粗棉的生产和销售中获得垄断性的利益。
• 1898年5月 马达里在费尔干纳率领2000余人向俄国发动“圣战”

第十六章 苏维埃政权的建立与巩固

第一节 战争与革命

• 1914 一战爆发
• 沙俄粮食紧缺 因此中亚粮食价格暴涨；沙俄要求中亚增加棉花种植 以满足军需被服；在中亚征兵
• 1916 中亚暴乱 民族起义不断
• 1917年3月8日–16日，二月革命，尼古拉二世逊位，俄罗斯帝国灭亡，俄罗斯共和国建立
• “工兵代表苏维埃” “临时政府” 并存，中亚亦如此
• 1917年11月7日—8日，十月革命，临时政府被推翻，布尔什维克夺权
• 1917年11月14日，红军在突厥斯坦夺得塔什干的政权。11月19日发表声明，宣布成立突厥斯坦苏维埃共和国。
• 塔什干以外的其他地区，包括突厥斯坦总督区下属的各个地方、草原省、外里海省以及布哈拉、希瓦所属的各个地方，从1917年11月起在三个月内也相继建立了苏维埃政权。到1918年春，苏维埃政权在中亚许多地方都建立起来了。

第二节 从战时共产主义过渡到新经济政策

• 俄国的白卫势力在协约国的支持下，于1918年春夏之交发动了反苏维埃政权的叛乱。许多哥萨克参加了叛乱。
• 这场内战也涉及中亚北部的哈萨克斯坦。
• 俄国的经济濒于全面的崩溃
• 战时共产主义政策：一是对大工业和中小工业实行监督，以积蓄日用品供应军队和农村。二是在农村实行粮食贸易垄断和余粮收集制，以便掌握农民的余粮数字搞好粮食储备、向军队和工人供应粮食。三是实行一切阶级的义务劳动制，迫使资产阶级参加强制的体力劳动腾出工人去从事对前线更为重要的工作。这也就实现了“不劳动者不得食”的原则。
• 2月19日，宣布土地国有化
• 6月28日，将所有大、小工厂都收行银行国有化，没收私人存款
• 1918年1月28日，宣布拒付国债。这国家就将全部国有企业工矿产品垄断在自己手中。
• 而且不许工人罢工，令工人只能加入政府指令的工会。
• 在中亚，一方面收集余粮，一方面收集棉花。
• 在1919年至1923年间，中亚南部甚至发生了几次饥荒，饿死大量人口。而棉花却充斥市场。许多农民为了解决粮食不足的问题，停止种植棉花，改种谷物却被苏维埃政府压制。仍然强制地从农民那里征收谷物和粮食。反苏分子乘机在各地抢粮、杀牛，破坏灌溉系统，这就更加引起了恐慌。
• 鉴于上述情况，列宁在1921年3月8日召开的俄共（布）第十次代表大会上指出，战时共产主义政策向前跑得太远了
• 3月15日通过《关于用食物税代替余粮收集制》的决议，即过渡到新经济政策的决议。
• 具体的规定是：实行粮食税制，税额远比余粮征收制的征收额要低。
• 剩余的粮食农民可以自由支配和出卖。
• 1922年通过的土地法规，还让可以自由经营或出租小块的农田，并允许有限地雇佣劳动力；开放自由贸易，让农民能出卖自己的产品，以改善城市的供应。在工业方面的新视定是把某些小厂归还原主，向私人发给开办新企业的执照。通过租让租指和允许私人办工厂等形式恢复了工业部门中的私人经营。城市中还允许私营商业的存在。
• 由于新经济政策的实行，在中亚也取得了较好的经济效果，国民经济迅速得到恢复，工农业生产都达到战前的水平。
• 中亚的土地关系与俄罗斯地区并不相同。
• 在牧区，大片土地和牧场名义上被认为属于氏族共有，实际上归氏族首领、长老和巴依支配使用。
• 农业地区，有地主、巴依和高利贷商人的土地、伊斯兰教公共机构的瓦库甫地、富都农民等阶层占有的大片土地和农民占有的小块耕地，及许多无地或少地的农民租种的大土地所有者的土地。
• 沙俄征服中亚以后曾强占土地，以其分属于旧俄政府、皇室贵族、教会和寺院。
• 大批移民的到来，也强占了大量当地农牧民的土地。其中七河省的俄罗斯富农占有的土地达50%到70%。
• 苏维埃政府在中亚进行土地改革时，并没有根据牧区和农村的不同情况和问题，采取有区别的政策
• 如在农村，采取的办法是剥夺大土地所有者，以消除本地的封建土地所有制。限制富农经济，甚至完全剥夺富农的土地，或将他们赶走，以限制资本主义农业，具体是实行土地和水利的国有化。没收富裕移民多余的土地分配给本地的穆斯林农民。还提出“把巴依的土地社会化”和“完全停止土地的买卖和继承”等口号，把土地平均分配给“受巴依剥削”的农民要求在一年之内解决土地租赁问题。
• 在牧区，也实行农村那样的办法。哈萨克共和国规定，将牧场和耕地，以及大牧主的牲畜，按人口平均分配给农牧民。许多牧主为了表示反抗，大量宰杀牲畜，导致牲畜数量剧减和畜牧业的严重损失。

第三节 各种反苏势力的灭亡

• 草原省-哈萨克斯坦（反苏 与哥萨克联系较多）
• 突厥斯坦-浩罕；布哈拉；希瓦（反苏 与宗教势力更为相关）
• 巴斯玛奇运动（俄语：Басмачество，转写：Basmachestvo），正式称呼为突厥斯坦解放组织，是以突厥人为主的穆斯林反对俄罗斯帝国和苏联在中亚统治的抵抗组织。巴斯玛奇运动在第一次世界大战期间1916年开始，由为反沙皇征兵和反俄起义发展成一次长期的对苏联的内战，由恩维尔·帕夏领导，直到1920年代晚期才渐渐平息。
• 苏联方面的资料将其描述成一次伊斯兰原教旨主义，连同普通暴徒和乌合之众以及伊斯兰激进分子的叛乱运动。发动起义的叛军被故意贬低称为“Basmachi”，或“土匪”。苏联用这个词来代表在俄国革命和1930年代之间中亚活跃的穆斯林敌人。
• 其他历史学家认为，起义重要的基本力量是许多普通的农民和牧民，这些人民反对俄罗斯的文化帝国主义，更反对苏联的强硬政策和对粮食牲畜的征收（战时共产主义）。这类观点同时也考虑到苏联当局对沙皇政权的殖民政治政策的延续。
• 然而，穆斯林传统主义和泛突厥主义也是起义的两大重要组成部分，普通的匪帮也有参与。

第十七章 苏联体制下的中亚

第一节 苏联的成立和中亚民族国家划界

• 1921年3月8日召开的布尔什维克党的第十次代表大会，还作出了关于民族问题的决议。列宁曾经说沙俄是“各民族的监狱”，所以他为俄共（布）制定的民族政策中有一条是：俄国各族人民享有平等和自由权，直到分离和建立独立国家的自决权。
• 1922年12月，全俄苏维埃第一次代表大会，根据列宁的建议成立了苏维埃社会主义共和国联盟（苏联）。
• 1923年7月6日，制定了第一部苏联宪法。俄罗斯和南高加索、乌克兰、白俄罗斯三国率先加入了苏联为了让中亚也加入
• 1920年4月成立俄共中央突厥斯坦局
• 1923年3月成立中亚经济委员会
• 1920年6月日，列宁指示绘制突厥斯坦地图，将其分为乌兹别克、吉尔吉斯、土库曼。
• 要照列宁的指示划分出各个不同的民族，然后按民族来划定民族国家，不但有组织的问题，而且有思想上的问题。
• 因为在1917年以前，移斯林群众并没有意识到他们是属于不同的民族。他们的意识是纯宗教类型的当时中亚并没有所谓乌兹别克、哈萨克、吉尔吉斯、土库曼等民族的名称，面是统称为穆斯林。
• 如果说有一个族名的话那就是所谓的突厥民族。
• 泛突厥主义：中亚并不存在各个不同的民族，只有由共同的伊斯兰教和突厥血统结合起来的单一民族。（从民族学和历史学的研究看，实际上并不存在一个突厥民族，“突厥”一名不过是一个语族的名称而已。）
• 泛伊斯兰主义
• 这样，摆在苏维埃国家面前的使命就是要取消突厥斯坦这个地名和突厥族这个族名，将其分成几个民族，成立各该民族的共和国分而治之。
• 为此，有两个问题必须加以解决，一是民族的识别，二是划分将要建立的民族国家的疆域。
• 1924年6月12日，俄共中央政治局通过了《关于中亚共和国的民族划界》的决定，遂于1924年开始实行。
• 将突厥斯坦和布哈拉、花刺子模这两个国家原来的疆域加以分割、实行重新组合以建立新的苏维埃社会主义加盟共和国。
• 在确定新建立的中亚共和国和自治州的领土时，还进行了经济划分。即根据各新共和国土地和人口的多少，将前突厥斯坦、布哈拉和花剌子模共和国的全部基本财富，包括各类工厂、播种面积、牲畜头数等，在这些国家构成体之间进行了分配。
• 1924年之前，在中亚曾存在三个国家构成体：即属于俄罗斯联邦的突既斯坦苏维埃社会主义自治共和国（曾制定两部宪法，即1918年宪法和1920年宪法）、布哈拉苏维埃人民共和国和花刺子模苏维埃人民共和国。这三个共和国位于原突厥斯坦总督管辖区、布哈拉异密统治区和希瓦汗国的行政范围内。

哈萨克斯坦

• 至于草原地区，即哈萨克斯坦，其主体民族为哈萨克族。但当地俄罗斯移民较多。在十月革命以前和苏维埃政权的最初年代，哈萨克人被称为吉尔吉斯人或吉尔吉斯凯萨克人。
• 1920年8月26日，全俄中央执行委员会和人民委员会颁布法令，决定在俄罗斯联邦内成立吉尔吉斯（哈萨克）苏维埃社会主义自治共和国。这个共和国是由塞米帕拉金斯克州、土尔盖州、乌拉尔州和阿斯特拉罕省的部分地区组成的。1920年9月22日，奥伦堡及其毗邻的某些地区也被划给了该共和国。
• 1925年4月19日，哈萨克苏维埃社会主义自治共和国第五次苏维埃代表大会通过关于恢复历史上哈萨克人民的规范名称的决定。
• 经过1924年的民族国家划界，在原突厥斯坦地区成立了如下几个民族国家乌兹别克苏维埃社会主义共和国。其领土系由旧布哈拉异密国的中央部分、原希瓦汗国的南部以及原突厥斯坦总督府所辖的撒马尔罕、费尔干纳地区、阿姆河地区与锡尔河地区组成。
• 土库曼苏维埃社会主义共和国。其领土由包括布哈拉的土库曼人居住原花刺子模所属的土库曼人居住区，以及原属于外里海的地区。
• 塔吉克苏维埃社会主义共和国。其领土为前布哈拉所属由穆斯林什叶派控制的山区，居民为讲东伊朗语的塔吉克人。
• 苏联在内战结束以后，苏维埃政府曾承认吉尔吉斯人的地方自治，并成立卡拉一吉尔吉斯自治州，属于俄罗斯联邦。1936年12月5日，吉尔吉斯苏维埃社会主义共和国成为苏联的加盟共和国。
• 柯尔克孜族（中国标准罗马字母：Kirgiz），也译作吉尔吉斯族，中亚的一支民族，为吉尔吉斯斯坦的主体民族，多信仰伊斯兰教。
• 经过民族国家划界，“突厥斯坦”这一地名就从地理区划上取消了。

第二节 为实现工业化和农业集体化时期的中亚

• 在19世纪时，中亚是英、俄两国角逐争雄的场所，当时是俄国取得了优势。到20世纪，英、俄在中亚角逐的这种局面并没有改变。但经过第一次世界大战英国却占了上风。英国不但继续控制着阿富汗而且占领了除叙利亚和黎巴嫩（此二地被法国占领）以外的中东所有地区，并派军进驻君士坦丁堡，控制黑海海峡，企图以包围之势钳制苏联。
• 1924年1月21日，列宁去世
• 5月，斯大林提出，要实现国家的工业化，在经济上击败资本主义。
• 他还于同年出版了《论列宁主义基础》一书。
• 1925年12月，党的第十四次代表大会提出，为国家的社会主义工业化而斗争是党的中心任务。斯大林在大会上说把我国变成工业国，就是我们的总路线的实质和基础。
• 苏联就继新经济政策取得成功后，开始过渡到国家工业化的时期。
• 从这次大会起，苏联共产党改称为苏联共产党（布）。
• 1929年4月召开党的第十六次代表会议决定开始实行第一个五年计划（1929-1933）。
• 是年，斯大林还发表《大转变的一年》一文，说明在全盘集体化基础上消灭富农阶级的任务已经成熟。遂在农村中开始建设集体农庄的高潮。苏联全国包括中亚地区，开始了实行工业化和农业集体化的运动。
• 苏联在1937年完成第二个五年计划时，其国民经济各部门的技术水平差不多已经接近当时的世界先进水平。
• 在这发展时期塔什干开始以全中亚的主要工业中心而出现了，而且是唯个充分发展了的工业城市。
• 在苏联工业化取得进展和成功时，农牧业和粮食生产却发生的危机，不能满足工业发展的需要。
• 为此，苏共于1927年12月2日召开党的第十五次代表大会，以解决农业和粮食生产的问题。
• 斯大林在大会上作总结报告时指出，必须从小农经济过渡到大规模的集体经济。
• 故大会通过关于开展农业集体化的决议，具体是建设集体农庄和国营农场。
• 同时进行反“托季联盟”的斗争。
• 根据这次大会的决定，在进行农业集体化的同时，开展了对富农的进攻。
• 当时的口号是：牢固依靠贫农，巩固与中农的联盟，坚决反对富农。
• 故向全盘集体化过渡也是一场反对富农的群众性斗争，具体是将农村所有的土地转交给集体农庄，剥夺富农的财产，包括耕畜和机器。
• 为反对富农而实行的非常措施，或是（按刑法典第107条）没收其余粮，将其驱逐，或是将富农逮捕判刑。实际上是消灭富农。在实行这个政策时，有不少中农甚至贫农也被当成富农遭到剥夺。
• 剥夺富农的政策，是通过强迫的手段，依靠俄罗斯族干部、工人和工作队来完成的。
• 在1929-1936年的农业集体化运动期间还移居了170万俄罗斯人到中亚和哈萨克斯坦。
• 因为采取这种强迫的方式，加以大量移民，就引起了中亚农牧民的强烈反对。而为了对付农牧民的反抗就完全依靠红军和民兵（以俄罗斯人为主）队伍来贯彻集体化的政策。
• 中亚农牧民抵制和反抗农业集体化政策的方式是大量宰杀牲畜，或赶着牲畜外逃。
• 经过农业集体化，中亚和哈萨克斯坦的人口和牲畜大量减少了。人口减少的原因：一是由于饥荒，一是由于逃亡。
• 哈萨克斯坦在1921-1902年和1932-1933年先后发生严重饥荒，夺去100多万人的生命。而逃亡是为了躲避苏联政府的迫害。（大量逃亡新疆）
• 牲畜减少的原因则是由于在集体化运动中农牧民的大量宰杀。据统计，在吉尔吉斯斯坦，许多吉尔吉斯人宰杀了（数以百万计的）牲畜或将牲畜赶入中国境内，以免将它们交付集体农庄。
• 业已式微的“巴斯马奇”运动再度出现，用武力反抗集体化。苏维埃政府尽力进行镇压。苏联政府总共花了五年的时间才实现和平与安定的局面。
• 鉴于新的社会主义工业已经建立起来富农已被消灭集体农庄制度已经获得胜利，生产资料的社会主义所有制已在整个国民经济中确立起来，苏联就在1935年2月召开苏维埃第七次代表大会，修改1924年通过的苏联宪法。
• 从此，苏联进入了新的发展时期，即所谓“完成社会主义建设并逐渐过渡到共产主义社会的时期。”（《联共（布）党史简明教程》第十二章第三节）
• 实际上集体化并没有给中亚农业带来起色。由于集体化过程中那些过火的做法，在农牧民当中留下经久不解的积怨。中亚农民的逃亡直到40年代初从未间断过。

第三节 思想政治方面的斗争

• 在从1924年通过第一个宪法到1936年制定新宪法的十二年当中，斯大林先后发动了反托一季联盟和反对布哈林—李可夫的运动。
• 1933年进行清党。
• 在1934年12月1日基洛夫被刺杀后，又进行了肃反运动。
• 为了在中亚民族地区开展与这些运动相应的斗争，总是把所谓的“资产阶级民族主义”与上述托一季联盟、布哈林一李可夫集团以及反革命活动联系起来。
• 由于推行工业化和农业集体化是采取强迫的办法，遂在中亚引起强烈的反抗。
• 这种搞法导致了1928年至1932年间的公开骚乱。
• 于是，到五年计划时，苏维埃政权便不再对民族主义采取容忍态度。过去凡是与当地穆斯林文化有关联的一切都被说成是“资产阶级民族主义”的。
• 斯大林在1923年4月召开的第十二次党代表大会上号反对两种倾向：大俄罗斯沙文主义和地方资产阶级民族主义
• 1924年在中亚实行民族国家划界时，中亚地区的干部多由本地干部担任。他们原来多为贾迪德分子和青年布哈拉党人，因参加了共产党遂掌握了乌兹别克共和国的实权。但他们一般都有泛突厥主义思想。
• 但反苏的主要力量是宗教势力，而非这类民族主义者。贾迪德分子的改革要求因与宗教界的保守势力相矛盾，故不能得到宗教界上层和无文化的宗教信仰极深的同族群众的支持。
• 所以，在相当时间里，贾速德分子甚至还与俄罗斯人合作。他们依靠俄罗斯人的支持来同那些无文化的穆斯林群众作斗争。
• 得到宗教上层支持的巴斯马奇分子甚至还对贾速子进行杀害。
• 中亚地区的宗教上层反对布尔什维克的政策，并不是出于什么“资产级民族主义”，而是他们的宗教本能。伊斯兰教本质上既反对无神论的共产主义也反对腐朽堕落的资本主义。在宗教界的支持和鼓动下，巴斯马奇分子以反对异教徒的宗教狂热和反俄情绪为支柱，来与苏维埃政权斗争。巴斯马奇分子当时是对共产主义统治的主要危险。
• 在巴斯马奇运动被清除以后
• 苏维埃政府一方面采取措施来削弱伊斯兰教的势力，剥夺伊斯兰法庭判的权力以便在各个民族地区强制实施苏维埃的法律。
• 另一方面要求中亚的知识分子遵守苏维埃政府的各种要求与规定从1924年起，苏联政府对中亚的知识分子进行了清洗。到实行工业国有化和农业集体化的时期，就开始清洗本地的民族主义分子。到1934-1938年又进一步进行公开的大规模的清洗。（政治清洗 肉体消灭）
• 1934-19年期间，新知识分子的行列业已星散，同时党员的人数减少了51%。

塔吉克族民族意识

• 中亚各民族，以塔吉克族的民族意识最强。
• 塔吉克族居民识字率之高，为全世界任何国家所不及。
• 塔吉克人对其他中亚共和国怀有一种民族优越感。这种民族优越感来源于他们认为自己是波斯文化的继承者，是波斯传统生活模式的保留者，认为自已是一个别具一格的民族共同体。
• 对抗俄罗斯文化的激进者
• 1927-1928年，对塔吉克的国家机关进行了清洗，1930-1931年又在党内进行清洗。
• 到30年代末已不复有地方干部在塔吉克共和国党政机关中任职，共和国党政机关中的职员已经是清一色由苏联中央党政机关派遣来的俄罗斯人了。
• 布尔什维克接着就对知识界和意识形态领域进行清洗。这表现在自20世纪30年代以后，苏联官方改变了对中亚历史问题的看法对沙俄的征服已不再肯定其是反动的，而是认为可以争论。

清除关于中亚的语言文字

• 20年代，苏联为中亚几个民族制定一种用拉丁字母拼写的文字（包括乌兹别克文）。
• 反对者却说，这次文字改革和1924年按民族划界都是种“分裂"政策。其目的是要破坏这一地区泛供斯兰和泛突厥的单一性。让当地居民使用拉丁字母，是为了使他们与阿拉伯文化隔绝，进而将他们同化到苏联社会中去。
• 到30年代末期，苏联政府又废除拉丁字母，代之以一种适合于当地口语的西里尔字母。这种西里尔一乌兹别克字母使乌兹别克人学习俄语就更加容易了。
• 但语言的资料表明，同化于苏俄文化的程度实际上是很低的。
• 经过1937年和1938年的清洗，俄国共产党人成功地清洗了中亚的民族主义知识分子。
• 伊斯兰词汇消失了，民族主义的领导人消失了。1920年以后，穆你的宗教系统衰落，民族主义者被孤立。
• 1925年以后，苏联的布尔什维政权愈益强大，牢固地控制了中亚地区。

第十八章 第二次世界大战及战后二十年中的中亚

第一节 第二次世界大战期间的中亚

• 1941年6月22日 德国对苏联不宣而战。苏联失去西部工业中心，遂将整个工业部门转向东部。
• 中亚地区因此迎来大规模开发。学校、工厂、矿场、交通、水利，都得到大规模开发。

第二节 战后恢复时期的中亚

• 1945年5月2日，攻克柏林。8日，德国投降。苏联开始重建。
• 哈萨克斯坦得到最多中央投资（88亿卢布）；乌兹别克斯坦39亿；土库曼斯坦14.2亿；吉尔吉斯斯坦12亿；塔吉克斯坦12亿
• 哈萨克斯坦：钢铁工业，水电
• 乌兹别克斯坦：棉花种植，灌溉，轻纺
• 土库曼斯坦：石油，玻璃，鞋袜，食用油
• 吉尔吉斯斯坦：煤炭，纺织，制糖
• 塔吉克斯坦：水电，丝棉纺织，鞋袜
• 斯大林时期 民族主义与宗教被严厉镇压 大批中亚学者作家被清洗。
• 经过斯大林时期的不断批判，宗教的影响显然被削弱或处于隐蔽状态。
• 据调查，中层知识分子的宗教意识已经很弱，他们比较向往世俗化和西方化，比较尊重现代科学。
• 但不少旧的习俗却仍然根深蒂固。游牧生活虽已成为陈迹，氏族关系已经松弛。但旧的丧礼纪念仪式社会组织、居住方式等，对群众仍有一定的影响。

第三节 赫鲁晓夫执政时期的中亚

• 1952年10月5日联共（布）改称为苏共（苏联共产党）
• 1953年3月5日，因斯大林去世
• 马林科夫继任部长会议主席，后于1955年2月8日辞职
• 赫鲁晓夫上台
• 1956年2月，他在苏共二十大上作了《关于个人崇拜及其后果》的秘密报告批判斯大林的错误，随即为大清洗中蒙冤的干部平反。也对某些被流放迁徙的民族进行平反。
• 在苏联卫国战争时期，斯大林以某些民族中部分人的背叛行为为由，而将其整个民族从其传统的居住地强制迁移到中亚和西伯利亚，并撤销了原来的自治共和国和自治区的建制。
• 从1941年到1944年，这样被迁徙流放的共有10个民族。
• 赫鲁晓夫为5个民族恢复了名誉（指卡拉恰耶夫、巴尔卡尔、车臣、印古什和卡尔梅克）
• 允许他们返回家园，并恢复其原来的自治共和国和自治州的建制。
• 赫鲁晓夫大力发炸农业，扩大农、牧民生产经营的自主权，倡导垦荒运动
• 1954年2月，苏共中央全会通过《继续发展国家的粮食生产和开荒的决议》，决定在哈萨克斯坦、西西伯利亚等地进行大规模垦荒。
• 当时苏联政府动员了数十万的俄罗斯垦荒者从欧洲来到苏联东部草原地区可开垦的处女地，
• 从1953年到1960年，中亚和西伯利亚地区的播种面积增加了74%以上。
• 1956年至1960年，哈萨克斯坦的耕地面积增加了76%。
• 大移民造成了当地主体民族人口比例的下降。以致当地俄罗斯（的人数超过了哈萨克族成为多数。在其他共和国亦如此。
• 垦荒还造成的生态环境恶化，使土地严重沙化沙尘暴增加和土地肥力的下降
• 这种区域分工的政策，使中亚几个加盟共和国的经济结构趋于单一化以致在经济上不能独立。在乌兹别克斯坦，片面强调生产棉花和生丝，而像服装和林子等类的针织品都要从外面运来。在哈萨克斯坦第一部类生产的发展较快，而第二部类的生产则发展缓慢。特别是轻纺和食品工业比较落后。
• 1955年苏联在哈萨克斯坦南部地区建成火箭宇航中心与空间科学联合基地，其大本营就在咸海西北200公里的拜科努尔。
• 1957年10月4日，苏联发射了第一颗人造地球卫星。
• 1961年4月12日，苏联宇航员加加林乘坐“东方号”宇宙飞船完成了人类第一次太空旅行。
• 民族政策：仍然坚持斯大林时期的大俄罗斯主义。
• 否定哈萨克的人民运动，苏联的历史学家说哈萨克人本来仅是一个部族只是“通过十月革命的胜利才……使其结合成为一个社会主义民族”。
• 这种转变是“一些已经发达起来的民族对哈萨克人民予以协助的结果，而在这些发达起来的民族中处于最前列的便是俄罗斯民族。”
• 苏联历史学家就极力赞扬沙皇俄国的征服说征服为哈萨克斯坦带来了富有进步意义的经济发展。
• 进入60年代以后，苏联报刊杂志上就宣传各民族的“自愿归并”于俄国关于苏联各民族正在走向“接近”及其“进步意义”的文章明显增多。
• 苏联理论界还强调，俄罗斯民族有理由被苏联其他民族称为“俄罗斯母亲”。在历史研究方面提出将“各族人民归并俄国的进步意义”作为编写历史学著作和历史教科书的重要任务。
• 苏联当局将俄语凌驾于苏联其他民族语言之上，并强制推行。
• 赫鲁晓夫在1961年10月举行的苏共第二十二大上又提出一个“苏联人民”的新概念，说：“在苏联形成了具有共同特征的不同民族人们的新的历史共同体，即苏联人民”。
• 这等于是不再承认有各个民族，而只有一个谓的“苏联人民”。
• 这种理论突出民族的接近和融合，而忽视民族之间的差别。政府甚至采取各种措施来加速民族的融合，包括强制推广俄语，鼓励民族之间的通婚等等。
• 这些措施在少数民族当中造成了逆反心理，从而加剧了民族之间的矛盾，导致了地方民族主义的增长。
• 在宗教政策上，苏联的作法也是过左的。如把宗教完全视为“旧势力的残余”和“资产阶级和反动阶级的势力”。苏联政府极力宣传“战斗的无神论”，并以行政手段大量关闭教堂和清真寺强迫神职人员还俗。
• 由于赫鲁晓夫在民族政策和宗教政策上的这些做法，加上解冻后政治上的宽松和国际因素的影响，就使得长期积累和被压抑的地方民族情绪爆发出来。
• 50年代中期至60年代初，可说是地方民族主义（包括泛伊斯兰主义和泛突主义）上升的时期。
• 在吉尔吉斯斯坦，就经常出现有反对政府的呼声有人指出，这是因为迁入吉尔吉斯斯坦境内的俄罗斯人过多，以致他们必然处于支配的地位所致。
• 著名作家T苏杜克别可大认为吉尔吉斯语是“被外来的名词污染了"。他要为它的纯洁而斗争。
• 吉尔吉斯人希望对俄罗斯人的影响加以压缩。如吉尔吉斯高等学校规定，吉尔吉斯族学生必须在学校的学生总名额中占有一定的比例。学校中还必须讲授吉尔吉斯共和国的历史。
• 知识界与政界因此有一批人被清洗
• 赫鲁晓夫的对策是：除了压制以外，就是宣传和促进各民族以俄罗斯族为核心走向融合。
• 当时苏联的经济情况和人民的生活，确实比革命以前和较周围国家好得多到赫鲁晓夫上台的时期，苏联在实现现代化和在经济上和社会方面达到的每一个指标上，中亚各国都超过了中东各国。
• 苏联中亚各共和国的人民甚至很瞧不起周围国家特别是中东一些国家人民的生活水平，无形中有一种自豪的感觉。
• 故西方学者认为，穆斯林对于他们的物质生活水平的提高为满意。这就使民族主义活动不至于发展到分裂主义。
• 英国学者惠勒指出，由于中亚各共和国完全被陆地包围着，与俄国的核心地带相毗邻。而中亚在建设方面和发展方面的成就又远远比亚非两洲的殖民地国家为高；又由于苏联向中亚人民灌输国家观念，以取代旧日对部落的忠诚，并发动大批俄罗斯人到中亚定居，使苏维埃政权在中亚取得牢固的基础。
• 这样一来，他们虽然要求自由，但那种反对大俄罗斯主义的地方民族主义却还是处于静止的状态，发挥不出来。

第十九章 中亚历经苏联的停滞、衰退和解体后走向独立

第一节 勃列曰涅夫的内政与外交

• 1964年10月，赫鲁晓夫下台。
• 勃列日涅夫当权的18年可分为两个阶段
• 第一阶段自1964年到70年代，这时在“新经济体制”下进行经济改革，故国力迅速增强，成为与美国平起平坐的超级大国。
• 第二阶段自70年代初至80年代初，勃列日涅夫宣称，苏联建成了“发达的社会主义社会”。但从70年代中期开始，经济改革无法继续深入，经济发展呈现停滞和下降的趋势，故被称为“停滞的年代”。
• 第一阶段进行的经济改革，主要是实行“新经济体制”即“计划工作和经济刺激新体制”，也就是“利别尔曼建议”的利润原则。
• 中亚经济迅速增长
• 哈萨克斯坦的工业主要是矿产加工。“十五”计划期间（1976-1980），由于风调雨顺，农业大丰收。进入80年代以后，由于水源、气候、管理诸方面的问题，哈萨克斯坦的粮食生产逐渐滑坡，步入低谷。
• 苏联于1965年1月在中亚的塞米帕拉金斯克附近进行了原子弹试验
• 乌兹别克斯坦是一个农业国，经济作物则以棉花为主。
• 中亚历来盛产石油、天然气，故苏联从1963年开始就铺设从加兹利通乌拉尔的天然气管道
• 土库曼斯坦是一个农业国，也是苏联的第二大产棉区，仅次于乌兹别克斯坦。
• 吉尔吉斯共和国境内有两个工业中心，一个是在伏龙芝（比什凯克），其工业产量占全共和国总产量的2/3。
• 吉尔吉斯斯坦的有色金属冶炼工业在全苏具有重要的地位。
• 塔吉克共和国有丰富的水能和有色金属资源。水能资源居全苏第二位，故水力发电工业发达。
• 勃列日涅夫在1967年提出所谓“发达的社会主义”的理论后，
• 1977年通过的苏联宪法就载明：“苏联已经建成发达的社会主义社会。”
• “有限主权论”：“社会主义大家庭的利益”是“最高主权”高于一切；因而“社会主义大家庭”的各“兄弟国家”的主权是有限的。
• 出兵占领捷克斯洛伐克、援越反华
• 入侵阿富汗
• 对非洲和拉美国家进行渗透
• 这些做法被称为“勃列日涅夫主义”。
• 1966年6月10日，苏联军人入侵中国新疆地区制造流血事件。
• 1966年8月13日，苏联军队又侵入中国新疆裕民县铁列克提地区，再次制造新的流血事件。
• 1966年11月18日，苏联在同中国新疆接壤地区新建“中亚军区”。
• 1968年1月2日，苏联坦克和导弹部队进驻蒙古作为苏联在“中国北部边界一带全面驻扎军队的一部分。”
• 1978年1月8日，勃列日涅夫写信给英国、法国、联邦德国和意大利领导人，要他们不要向中国出售武器。以后，在1979年继续向这些国家提这样的要求。同时还与台湾拉关系。
• 1978年7月16日，苏军在中国新疆塔城县铁尔沙地区开枪打死中国公民一名、打伤一名。

入侵阿富汗

• 1973年7月，阿高汗前首相穆罕默德·达乌德发动军事政变，推翻查希尔王朝，自任总统。
• 他放弃“一面倒”的亲苏政策，引起苏联的不安。
• 故苏联就于1978年4月在阿富汗策动政变，杀死达乌德，成立由人民民主党主席塔拉基任主席的革命委员会。塔拉基起用原副总理兼外长阿明为总理。
• 这激起阿富汗穆斯林反对，反政府的武装斗争蔓延到全国29个省中的28个省。
• 于是，苏联在月29日派遣正规军进入阿富汗。苏联飞行员驾驶阿富汗空军的飞机同阿富汗伊斯兰反政府武装作战。
• 9月10日，勃列日涅夫同塔拉基会谈意除掉激进的阿明。阿明闻讯，迅即于9月14日开除三名亲塔拉基的部长
• 塔拉基在塔拉基派和阿明派的火并中中弹身亡。
• 苏联不得不承认阿明的新政权
• 阿明在用武力推翻亲苏联的塔拉基后，拒不听从苏联的指挥。
• 苏联就在11月21日派遣内务部第一副部长巴布金中将前往阿富汗，策动除掉阿明的政变。
• 苏联的部署既已完成，就以接受“邀请”为幌子，空运伞兵部队一万人在12月27日下午7时许袭击喀布尔郊区达尔拉曼宫（首相所在地），在战斗中将阿明击毙。
• 随即派遣大军进入阿富汗，在一周内对阿富汗实行了军事占领。
• 前塔拉基政府副总理卡尔迈勒被任命为阿富汗人民民主党中央总书记和国家元首。
• 阿富汗穆斯林武装组织对此进行谴责。苏联军队开始镇压穆斯林武装。
• 1980年1月，美国总统卡特制裁苏联，并向阿富汗穆斯林武装提供步兵武器。
• 1982年3月10日，美国总统里根签署一项关于阿富汗问题的决议，决定再拨付2130万美元援助富汗难民。
• 5月2日，阿富汗七个抵抗组织联合组成了“阿富汗圣战者伊斯兰联盟”，以便加强抵抗苏联占领军的武装斗争。
• 勃列日涅夫终于在1982年11月病逝。
• 12日10日，苏共中央全会选举安德罗波夫为苏共中央总书记（1982-1984）。
• 他为了遏制国内民族、宗教矛盾的激化，于1983年4月主持苏共中央通过了《关于对部分反动的伊斯兰教神职人员采取思想隔离措施的决定》，以严厉禁止宗教宜传和防止民族主义复兴。
• 安德罗波夫改革：一是抓了理论上的创新发展。再是严明纪律、整肃党风。三是推进经济体制改革，如推行农业集体承包制、在工业和建筑业中推广和完善作业队的劳动组织、扩大生产联合公司的经营自主权，等等。
• 但收效甚微。
• 1984年2月9日，安德罗波夫因病去世。
• 13日，苏共中央非常全会又选举契尔年科为苏共中央总书记（1984-1985）。
• 基本上是奉行安德罗波夫制定的路线方针
• 契尔年科在就任后的次年（1985年），就于1985年3月10日病逝。
• 3月11日，苏共中央非常全会一致选举戈尔巴乔夫任党中央总书记。

第二节 戈尔巴乔夫的改革与苏联的解体

• 戈尔巴乔夫在1987年发表的《改革与新思维》一书中，他主张实行公开性和民主化
• 对现存的经济体制和政治体制都进行了大刀阔斧的改革。
• 在经济方面，戈尔巴乔夫的改革主要是从计划经济体制向市场经济体制过渡。
• 但并没有成功，而且使经济状况迅速恶化。从1985年起，苏联的经济就开始走下坡路，
• 1990年首次出现负增长。
• 在政治方面，1987年1月，苏共中央召开全会，正式提出要进行“政治体制”改革，目标是建立行政、立法、司法三权分立的制度。
• 这一改革从1989年6月召开第十九次代表会议开始，其方针是实现“公开性”和“民主化”。
• 具体做法是全面改组国家政权机构、实行自由选举和多党制、扩大加权力，等等
• 在对外政策方面，开始从阿富汗撤军。
• 苏联入侵阿富汗遭到国际上的谴责
• 军费浩大，苏联不得不于1989年2月15日最后撤出了侵阿的军队
• 戈尔巴乔夫的改革，特别是他推行的舆论多元化和政治多元化，产生了许多负面的影响导致了国内局势失控，社会失序，无政府主义高涨，宗教复兴和民族问题激化，领土和资源争端问题抬头。
• 戈尔巴乔夫改革思想的影响，最严重的是导致了民族问题的激化。
• 在他的改革原则的鼓舞下，中亚地区的民族主义就高涨起来，各地发生骚动和民族冲突。
• 1986年7月，在塔吉克斯坦的伊斯法拉区，塔吉克人和吉尔吉斯人因土地和灌溉问题发生数千人参与的冲突。
• 在改革中苏共中央于1986年12月15日免去哈共中央第一书记库纳耶夫（哈萨克族）的职务，任命科尔宾（俄罗斯族）为哈共中央第一书记。当地哈萨克人对此甚为不满。次日（16日），就在阿拉木图发生了学生游行示威和群众集会。他们提出的口号是“让每个民族选举自己的领导人“我们要哈萨克族的领导人！”“专制够了！”“民主在哪里？”等等。参加集会的人越来越多，正午前后达到5000余人。纳扎尔巴耶夫也参加了游行。在游行示威和骚乱中，有2人死亡，近200人受伤。苏联当局认为这是民族主义者的挑衅行为，便动用内务部军队进行拦阻，封锁驱赶和清场。到19日就把事态平息下去。据统计，双方有768人受伤，其中大多数是平民。公开报道有2名示威者死在医院。这就是所谓1986年12月16日的阿拉木图事件
• 此后 中亚的排外暴动不断。矛盾不仅在中亚民族反对俄罗斯人，也在中亚各民族之间发生。
• 1989年，中亚可以说已成为苏联民族暴力冲突最严重的地区之一。
• 就样一来苏联全国的局势出现全面失控的局面。
• 苏联就在1990年3月，确立多党制。
• 戈尔巴乔夫在会上当选为苏联第一任总统
• 6月12日提出革新联盟体制，建立“苏维埃社会主义国家联盟”。
• 在12月召开的第四次人民代表大会上，根据戈尔巴乔夫的提议，选举亚纳耶夫为副总统，把部长会议改为内阁，任命帕夫洛夫为总理，初步建立了三权分立的改权体制。
• 在联盟体制方面，提出建立“苏维埃社会主义主权国家联盟”的构想，但打算去掉“社会主义”这个词，改定名为”苏维埃主权国家联盟”，仍然简称为苏联。
• 但这时俄罗斯却发表“主权宣言”，于6月12日宣布为“主权国家”。
• 苏联的其他加盟共和国包括中亚诸共和国也相继在1990年的6-10月内发表主权宣言。
• 其时间如下：乌兹别克斯坦共和国，1990年6月20日；土库曼斯坦共和国，1990年8月22日；塔吉克斯坦共和国，1990年8月25日；哈萨克斯坦共和国，1990年10月25日；吉尔吉斯斯坦共和国，1990年10月30日。
• 波罗的海三国则干脆宣布独立。
• “8·19事件”：副总统亚纳耶夫等八名联盟领导人于8月19日发动“政变”，宣布戈尔巴乔夫因健康原因不能履行总统职权而被停职。试图挽救苏联。
• 但政变集团在两三天内就被叶利钦击败。
• 叶利钦下令由俄罗斯联邦机构接管联盟权力，并迫使戈尔巴乔夫下令解散共产党
• 1991年12月8日，俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰三国共同宜布成立“独立国家联合体”。
• 21日，苏联的十一个加盟共和国（俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦、阿塞拜疆、亚美尼亚、中亚五国）的首脑在阿拉木图签订《关于建立独立国家联合体协议议定书》，所有签字国均为创始国。宣言强调随着独联体的成立，苏维埃社会主义共和国联盟将停止存在。
• 25日，戈尔巴乔夫宣布辞去总统职务。
• 同时叶利钦宜布“一切遗产归俄罗斯。”
• 26日，苏联最高苏维埃最后一次会议通过最后一次决议：宣布苏联在法律上停止存在。
• 苏联正式解体。

第三节 中亚各国的独立

• 哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦纷纷独立，建立共和国
• 塔吉克斯坦由于与阿富汗接壤，受到境外伊斯兰极端主义的渗透，形势比较复杂。
• 伊斯兰极端主义分子从阿富汗的基地进入塔吉克斯坦进行话动，故出现了一些反对派组织，试图建立伊斯兰国家
• 中亚五国在思想和理念上几乎都是处在一种真空的状态，“民主”、“自由”思想和制度进入；伊斯兰原教旨主义复兴、泛突厥主义复兴
• 自20世纪80年代末到90年代初期，中亚地区迅速地出现了20来个伊斯兰组织，其中较著名的组织有：伊斯兰复兴党（ The Islamic Renaisance Party，简称TRP）、正义党、真主党、伊斯兰复兴运动、等等。还有伊斯兰解放党
• 伊斯兰解放党分支机构“艾克拉米亚”的首领姚尔达绍夫（姚尔达什，意为同志姚尔达绍夫是俄罗斯化的名字）认为：非暴力只适合于阿拉伯世界而在中亚地区则应该采取暴力方式。他把“地方包围城市”作为发展的宗旨，以费尔干纳为基地在那里建立了许多基层组织。甚至要采取“圣战”等暴力方式推翻中亚国家的政权。他们在俄罗斯和车臣等地招募雇佣兵，准备大量武器，为的是“要在中亚地区进行人民武装起义"。
• 1996年9月27日，伊斯兰极端主义的学生军（塔利班）攻占了阿富汗的首都喀布尔，建立起原教旨主义的政权。
• 塔吉克斯坦之所以受到上述影响，就是因为该国邻近阿富汗，在种族和语言方面又与伊朗相近。
• 由于伊斯兰极端势力的猖獗，中亚地区非传统安全的问题，如毒品走私、贩卖枪支等现象也变得严重和泛滥起来。
• 中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦
• 1996年在上海举行第一次会晤，签署了关于在边境地区加强军事领域信任的协定，启动了“上海合作”的进程。这就是所谓五国会晤机制，主要为了解决边界问题和五国互相关心的问题。此后，经过7年的谈判终于解决了7000公里的边界问题。

第二十章 地缘政治角逐中的中亚

第一节 独立后中亚各国的政治、经济改革

政治体制改革：民主化

• 土库曼斯坦实行总统制共和国，强调政治稳定
• 乌兹别克斯坦限制反对派活动，管制新闻，乌兹别克共产党改名为的人民党基本控制了议会，国内政治环境基本稳定
• 哈萨克斯坦实行三权分立，行政与立法出现分歧，改革难以推进，议会中各党争权夺利。总统纳扎尔巴耶夫解散了两届议会，依靠个人权威，进行直接统治。
• 吉尔吉斯斯坦与哈萨克斯坦类似，从三权分立到削弱议会

经济体制改革：由计划经济转变为市场经济。

• 哈萨克斯坦/吉尔吉斯斯坦效仿苏联的“休克疗法”不甚成功。
• 土库曼斯坦/乌兹别克斯坦较为稳重，渐进改革
• 总之，中亚各国在独立后进行的改革，并没有使他们的政治、经济上有所好转。严重的经济危机使大批企业倒闭、生产急剧萎缩、失业人数猛增杜会分化贫富不均、人民生活困难，导致人民心理失衡，对政府不满。
• 而实行宽松的宗教政策，又使伊斯兰教复兴与信教人数剧增，为宗教极端势力的滋长提供条件。
• 于是中亚已出现的无政府状态、各种反政府的思潮，特别是泛突厥主义、泛伊斯兰主义、伊斯兰原教旨主义、极端民族主义等就更加泛滥。以致非传统的安全问题（如生态问题、毒品走私、非法贩运武器、跨国犯罪）以及恐怖主义、宗教极端主义和民族分裂主义问题也突出起来。（受到这种影响较严重的是塔吉克斯坦共和国。）

第二节 反恐战争和颜色革命

• 《支持阿富汗自由法案》，美国不但要打击恐怖主义，还要在整个中亚地区推行民主制度和公民社会。
• 手段：“人权高于主权论”“普世价值”。
• 对中国打击东突恐怖主义和俄国打击车臣恐怖主义，就说有人权问题，虽然他们已将这些组织列人了恐怖组织的名单。
• 在独联体内部不断发动所谓“颜色革命”
• 颜色革命
• 2003年年底格鲁吉亚的“玫瑰色革命”
• 2004年年底乌克兰的“橙色革命”
• 2005年3月吉尔吉斯斯坦的“郁金香革命”
• 2005年5月乌兹别克斯坦安集延事件。
• 特点：利用街头政治，掀起群众的反政府暴动，推翻现政，以建立亲美亲西方的政权。
• 其进行的一般模式是在举行总统选举在乌克兰）或议会选举（如在格鲁吉亚、吉尔吉斯斯坦）中，反对派在自已选不上时拒绝接受选举的结果，并将其失利归咎于政府在选举中舞弊。
• 组织群众集会或示威游行，要求重新选举，或要求政府下台。或采取更为激进的方式冲击政府部门。通过占领国家机关和控制舆论机关现政府的领导人下台，进而合法地取得政权。
• 当政府对他们妥协时就名正言顺地实现政权的交替
• 然后就采取步骤使他们通过政变取得的政以获得国际社会的承认。但当“颜色革命”进入中亚时，伊斯兰原教旨主义就利用其在中亚的影响搞民族分离主义活动。
• 动乱内部原因：经济的滑坡人民贫穷。在苏联解体后的经济转轨中，少数人暴富，大多数民众却陷于贫穷之中。失业率达30%以上。
• 以发生了“颜色革命”的吉尔吉斯斯坦共和国为例，该国2002年时的贫困人口占52%，70%的乡村没有自来水，41%的乡村没有医院和保健机构，60%没有交通设施
• 落后地区的教育被宗教界所把持，进行的是宗教教育，教师由神职毛拉担任。大量私立的（非宗数）学校也必得教授古兰经，使得世俗的政权和制度得不到群众的认同故年轻人对宗教表现虔诚，认为加入宗教极端组织是爱国。
• 吉尔吉斯斯坦的官僚阶层腐败。每年卖官的收入约占GDP的20%。
• 外部原因：美国利用了伊斯兰原教旨主义的极端势力
• 2005年2月，在吉尔吉斯斯坦议会选举前后，伊斯兰解放党就散发传单，号召穆斯林拒绝投票。
• 2月9日，大约50名伊斯兰解放党分子在鄂什示威游行，要求政府释放被关押的一名该党的领导人。
• 他们还与一部分反对派的支持者联合要求法院取消禁止某反对派人士参加议会选举的命令。以后，比什凯克和鄂什就都发生了骚乱。
• 2月份的议会选举还是平静的。但到3月间就闹得很凶了。一半的国土被抗议者所控制。阿卡耶夫没有接受派军队前去镇压比什凯克反政府活动的建议却逃往俄国躲避，结果葬送了自己的政权。
• 这就是所谓的“郁金香革命”。
• 继2005年2月发生吉尔吉斯斯坦的颜色革命以后，在乌兹别克斯坦又发生了动乱
• “伊斯兰解放党”是主要的祸首。该党的主要活动基地是乌、吉、塔三国的交界处的费尔干纳盆地。该地经济落后、人民贫穷，失业率高达80%，地处宗教中心。
• 一直寻求在该地区建立独立的伊斯兰国
• 2004年5月，安集延动乱
• 乌兹别克斯坦方面认为安集延的动乱是美国策动的。卡里莫夫总统从此放弃了对美国的幻想遂转而向莫斯科示好。
• 中亚地区发生的颜色革命，正如前引克雷格·史密斯的话所说的，显然与美国的推动有关。美国这样做是出于战略利益的考虑。这首先是考虑到中亚战略地位的重要，再是考虑该地区油气资源丰富，有巨大的开发潜力且其油气输送管道的走向具有地缘政治功能。
• 美国的地缘政治家布热津基说的：“谁控制了欧亚大陆中部，谁就能控制世界。”而现在由于能源问题更使得中亚成为世界争夺的场所。故当今世界一些国家，都想把自己的势力伸展到中亚来。特别是美国，甚至想要控制这个地区，一方面为了包围俄国，另一方面则是要从西面围堵中国，千方百计阻挠中国发展成为能与它据估计，世界上现存的石油还能使用50年。而据报道，里海的石油储的一极量为二千亿桶，天然气储量为7.80亿立方米，被称为第二个中东。在全球范围内能源争夺战日趋尖锐的今天，中亚各国已成为各方利益的交叉点和美国从打击阿富汗塔利班政权时开始进人中亚，接着就与国争夺对地缘政治的热点地区。
• 多年以来，以美国为首的西方列强通过北约的东扩向俄罗斯挤压过来，并曾经要在捷克和波兰建立反导弹防御系统；并通过控制阿富汗和伊拉克从南面通迫俄罗斯，还正在威胁要打击伊朗，故俄罗斯方面的一些专家认为，一旦美国推翻了伊朗现政权，那么，“俄罗斯将完全丧失在中亚的地位”。
• 中东的土耳其则想利用中亚的突厥情结打进来。乌兹别克斯坦共和国统卡里莫夫曾于1992年10月30日去安卡拉参加了突质语六国首脑会议。这次会议呼吁依照欧洲共同体的模式建立一个“突厥共同市场”，但俄斯对此提出警告
• 目前在中亚这块近400万平方公里的土地上聚集了来自美、俄等10个国家的军队。
• 以上形势令俄国甚为不安，促成了上合组织的建立

第三节 世界各国在中亚的地缘政治利益角逐