《经济史中的结构与变迁》读书笔记

《经济史中的结构与变迁》是美国经济学家道格拉斯·诺思于1981年出版的一部经济学著作，全书承接作者于1973年出版的《西方世界的兴起》，围绕西方经济史中经济结构的稳定与变迁问题，提出了一种超越新古典模型的制度变迁理论。全书分为理论、历史、理论和历史三个部分，通过理论与现实的相互论证铺展开来。

第一篇理论部分，作者首先通过对新古典模型的分析引出了自己的研究。在新古典模型当中，主要存在着以下五个假定：一是存在一种激励结构，使得私人收益与社会收益相等；二是新知识的获取与运用不存在收益递减；三是储蓄存在着正收益；四是抚养儿童的私人成本与社会成本相等；五是人们的选择与其期望的结果是一致的。通过作者的分析，以上的假定在人类社会的各个阶段都难以实现，由此便引出了诺思对这一理论模型的进一步思考：还需要人口变迁理论、知识存量增长理论、制度理论的补充。其中，人口变迁理论和知识存量增长理论在《西方世界的兴起》一书中已经有了一定程度的解释，对制度理论的说明构成了本书中作者研究的重点，包括产权理论、国家理论和意识形态理论。

关于产权理论的研究同样源于《西方世界的兴起》一书，作者反复强调了建立一个适应于经济社会发展的产权制度的对国家发展的重要意义。“有效率的经济组织是增长的关键要素”，而有效率的经济组织又离不开富有效率的产权结构。

在国家理论方面，作者在书的第三章开宗明义地指出，“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。作者认为，一个福利或效用最大化的统治者的国家模型具有三个基本特征：一是国家为获取收入，以一组被称为“保护”和“公正”的服务作为交换；二是国家为使收入最大化将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权；三是国家面临着其他国家或潜在统治者的竞争。因此，国家提供服务有两方面的目的：一方面意图使统治者的租金最大化；另一方面又要降低交易费用使社会产出最大，从而增加税收。然而，二者之间的明显矛盾也预示着：一个国家的增长过程是内在不稳定的。信息费用、技术和人口的变化、统治者的死亡、军事技术的变化都是造成不稳定的原因所在。在此基础上，作者又特别指出了搭便车行为对变化与调整的影响：搭便车行为的存在使得调节承受着巨大的阻力，搭便车问题的解决又引出了下一个重要的理论，即意识形态理论。

逃避责任的情形是一种机会主义行为的反映，任何一个成功的意识形态都必须克服搭便车问题，其基本目的在于促进一些群体不再按有关成本与收益的简单的、享乐主义的和个人的计算来行事。诺思在此处将意识形态的作用引入到搭便车问题的解决中去，无疑是高明的。

第二篇历史部分，诺思主要讲述并分析了人类历史上的两次经济革命。第一次经济革命出现在大约一万年以前，人类从狩猎和采集植物到定居农业的形成，新石器革命从根本上改变了人类历史的进程；第二次经济革命出现在十九世纪末二十世纪初，创造了把经济增长纳入经济体系的新知识弹性供给曲线，主要源于科学法则的提出、产业革命期间科学家与发明家的知识交流、产权演变提高的私人收益率。诺思依照理论部分提出的框架深入分析了两次革命出现的原因以及期间的过程，同时也是对理论论证的过程。

第三篇理论与历史部分是对全书内容的总结：经济史中的结构与变迁，“结构”一词指的是制度框架，“变迁”则是指制度创立、变更及随时间变化而被打破的方式。诺斯指出，制度是个人与资本存量之间的过滤器，同时也是资本存量、物品与劳务产出及收入分配之间的过滤器。在制度机构层面，一个政治——经济体制的建立有如下几个目标：设立一个财富和收入的分配方式；在竞争性世界中界定一个保护体制；为执行法体制设置一个框架以减少经济部门中的交易费用。在国家之间，军事技术和代理费用共同决定了国家规模的上限，意识形态在其中同样起着无比重要的作用。在时间变迁层面，首先是人口的变化引起了资本存量的变化，知识的变化在这一过程中同样起着重要的作用。资本存量的变化在多方面又诱导着制度的变迁，相对价格的变化、军事技术的变化、意识形态的变化等改变了各主体间的谈判地位，并最终诱发了制度的变迁。