第一章 上市公司证券类法律风险频发
第一节 中国证券市场发展历程 // 006
第二节 上市公司证券类法律风险概况 // 011
一、2018 年 A 股上市公司行政违法高发 // 011
二、2018 年上市公司涉及刑事犯罪整体情况 // 011
三、上市公司遭遇证券诉讼问题多发 // 013
第三节 上市公司证券类法律责任类型 // 014
一、上市公司证券类民事法律责任 // 015
二、上市公司证券类行政法律责任 // 016
三、上市公司证券类刑事法律责任 // 017
第四节 信息披露成为上市公司法律风险的重中之重 // 018
一、信息披露已成上市公司违法违规行为的“重灾区” // 018
二、信息披露的基本类型 // 019
三、违反信息披露义务行为的具体类型 // 022
四、信息披露违规的动因 // 024
五、上市公司信息披露相关制度概述 // 024
第二章 上市公司常见证券类民事法律责任
第一节 上市公司证券类民事法律责任概况 // 028
第二节 上市公司虚假陈述的民事法律责任 // 032
一、2018 年虚假陈述民事诉讼概况 // 032
二、上市公司信息披露违规简述 // 033
三、虚假陈述有关法律法规 // 034
四、虚假陈述民事法律责任若干法律问题 // 036
五、投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例 // 042
第三节 上市公司涉及的操纵市场民事法律责任 // 043
一、操纵市场的有关法律法规 // 044
二、操纵市场概述 // 046
三、操纵市场案例 // 052
四、操纵市场民事赔偿案审理难点 // 056
第四节 上市公司涉及的内幕交易民事法律责任 // 058
一、现行法律法规关于内幕交易的规定 // 059
二、内幕交易若干法律问题 // 063
三、内幕交易民事赔偿案例 // 069
四、案件胜诉难点：因果关系、具体损失如何认定 // 075
第五节 上市公司欺诈发行民事法律责任 // 077
一、欺诈发行的有关法律法规 // 078
二、欺诈发行的法律责任 // 079
三、欺诈发行的案例 // 086
第六节 上市公司涉及的业绩承诺民事法律责任 // 089
一、有关业绩承诺的法律法规 // 91
二、监管部门—中国证监会的监管意见 // 92
三、当前上市公司业绩承诺的基本情况 // 93
四、上市公司业绩承诺兑现难的原因 // 95
五、业绩承诺的法律属性 // 96
六、业绩承诺有关案例 // 96
第七节 控股股东、实控人、董监高损害公司利益 // 99
一、关于上市公司控股股东、实际控制人及公司董监高损害上市公司利益的
主要法律法规 // 100
二、常见损害公司利益行为 // 102
第八节 上市公司控制权之争民事法律风险 // 105
第三章 上市公司常见证券类行政法律责任
第一节 上市公司被立案调查 // 114
一、上市公司被立案调查概况 // 114
二、对上市公司立案调查的措施与程序 // 118
三、上市公司被立案调查的常见情形 // 123
第二节 上市公司被立案调查附带影响 // 125
一、对上市公司自身的影响 // 125
二、对上市公司控股股东、实际控制人的影响 // 128
三、对最近三年内控股股东、实际控制人的影响 // 129
四、对上市公司持股 5% 以上股东的影响 // 129
五、对上市公司董监高的影响 // 130
六、对独立董事的影响 // 130
七、对董事会秘书的影响 // 131
第三节 上市公司常见证券类行政处罚 // 132
一、上市公司证券类行政处罚概况 // 132
二、近几年上市公司行政违法处罚情况 // 133
三、上市公司行政违法行为处罚种类 // 139
四、上市公司信息披露违法行为的行政处罚 // 140
五、涉及上市公司内幕交易违法行为的行政处罚 // 142
六、上市公司财务造假型信息披露违法行为的行政处罚 // 145
七、上市公司违规担保违法行为的行政处罚 // 147
八、涉及上市公司操纵市场违法行为的行政处罚 // 147
九、上市公司实际控制人、控股股东违法行为的行政处罚 // 149
十、上市公司持股 5% 以上股东违法行为的行政处罚 // 152
十一、上市公司董监高及独立董事违法行为的行政处罚 // 153
第四节 上市公司常见证券类行政处罚附带影响 // 156
一、对上市公司自身的影响 // 156
二、对上市公司控股股东和实控人的影响 // 162
三、对上市公司持股 5% 以上股东的影响 // 162
四、对上市公司董监高的影响 // 162
五、对上市公司独立董事的影响 // 163
六、对上市公司董事会秘书的影响 // 163
第五节 上市公司非行政处罚性监管措施 // 164
一、上市公司非行政处罚性监管措施概述 // 164
二、近三年上市公司非行政处罚性监管措施情况 // 165
三、上市公司非行政处罚性监管措施种类 // 166
四、上市公司证券发行违规的非行政处罚性监管措施 // 167
五、上市公司收购违规的非行政处罚性监管措施 // 167
六、上市公司重大资产重组违规的非行政处罚性监管措施 // 170
七、上市公司信息披露违规的非行政处罚性监管措施 // 170
八、上市公司上市违规的非行政处罚性监管措施 // 172
第六节 上市公司非行政处罚性监管措施附带影响 // 174
一、对上市公司的影响 // 174
二、对上市公司控股股东及实际控制人的影响 // 175
三、对上市公司收购人及相关人员的影响 // 176
四、对上市公司董监高的影响 // 176
五、对上市公司独立董事的影响 // 177
六、对上市公司董事会秘书的影响 // 177
第七节 上市公司自律监管措施和纪律处分措施 // 178
一、上市公司自律监管措施和纪律处分措施概述 // 178
二、近三年上市公司自律监管措施和纪律处分措施情况 // 179
三、上市公司自律监管措施和纪律处分措施的种类 // 182
四、上市公司自律监管措施和纪律处分措施常见情形 // 186
第八节 上市公司自律监管措施和纪律处分措施附带影响 // 191
一、对上市公司的影响 // 191
二、对上市公司股东及实际控制人的影响 // 193
三、对上市公司收购人及相关人员的影响 // 195
四、对上市公司董监高的影响 // 195
五、对相关保荐代表人、证券服务机构及其相关人员的影响 // 196
第四章 上市公司常见证券类刑事法律责任
第一节 上市公司证券类刑事法律责任概况 // 199
一、上市公司证券类刑事犯罪概述 // 199
二、近几年上市公司刑事追责情况 // 202
第二节 上市公司常见证券类犯罪 // 212
一、欺诈发行股票、债券罪 // 212
二、违规披露、不披露重要信息罪 // 216
三、擅自发行股票或者公司、企业债券罪 // 219
四、内幕交易、泄露内幕信息罪 // 223
五、利用未公开信息交易罪 // 226
六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 // 230
七、操纵证券、期货市场罪 // 234
八、背信损害上市公司利益罪 // 237
第三节 上市公司证券类刑事犯罪附带影响 // 242
一、对 A 股上市公司的影响 // 243
二、对上市公司董监高的附带影响 // 246
第四节 上市公司证券类三大法律责任的附带与交叉问题 // 248
一、上市公司证券行政违法与刑事犯罪的界限 // 249
二、上市公司证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任 // 251
第五章 上市公司常见证券类法律风险管控与应对
第一节 抓信息披露工作 // 260
第二节 完善公司治理结构 让董事更懂事 // 264
第三节 严格执行内控与风险防范制度 // 267
第四节 对外积极沟通与应诉 // 270
第五节 对内严格追责 // 278
第六节 及时自查自纠 // 280
第七节 聘请外部专家 // 282
第八节 危机处理 // 284
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收起)
0 有用 尘埃 2021-02-22 22:00:28
上市公司风险防范，对普通读者而言，可以用来参考选股。
0 有用 商业的常识 2021-01-05 21:52:18
有利于大家参与资本市场过程中，在依法保障上市公司和投资者合法权益的同时，增强守法和合规的意识依法规范自身行为。
0 有用 三毛88 2021-02-20 11:27:24
包含全方位的视角。既有上市公司常见的民事、行政、刑事法律风险综合概述，又有民事、行政、刑事各领域的具体法律法规、违规类别、诉讼、处罚等针对性的法律风险和影响分析，有具体细节、案例分析结论。