《证券公司合规管理》内容为：20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特征的《萨班斯法案》应运而生，此后，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部台规部门》，标志着国际上合规管理体系建设及理论研究进入了一个新的阶段。
在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。
0 有用 即安默默 2020-03-26 09:41:09
业余
0 有用 Gluck_夏訾 2015-12-03 10:48:32
还比较详细的介绍了合规工作的内容，内附一些样表，以及一部分的法律归纳。相较于现在，诺列的法条版本有点老，但其他内容还是不过时的~