《供应链管理》试读：供应商及工厂评估

利丰贸易非常重视产业的社会公信力，并且要求所有的供应商和工厂遵照《利丰有限公司工厂评估指引》(Li & Fung''s Factory Evaluation Guide Book)列出的各项标准。此评估指引主要让厂商了解利丰对客户的承诺以及对厂商的考核标准。 厂商评估包括下列几个考查范围: 社会责任评估(Social Compliance Evaluation) 产品来源地评估(Legal Trans Shipment(C/O) Compliance Evaluation) 反恐安全管理评估(C TPAT Compliance Evaluation) 根据业务合作内容及进出口国的规定，厂商必须对全部三项或其中至少一项进行评估。其中，社会责任评估为每一家厂商都需要进行的评估，不在中国生产的厂商需要进行产品来源地评估，商品出口到美国的厂家则需要进行反恐安全管理评估。 针对上述考查范围，在进行厂商评估前，利丰要求厂商提供一套工厂评估前应提供的资料(Pre Factory Evaluation Documents)(见附录C)，并向厂商提供一份自我评估问卷(Self Assessment Form)(见附录C)，令厂家更清楚地理解利丰对供应商及厂商的期望。 一、社会责任评估 利丰对履行企业社会责任非常重视，它要求所有供应商和工厂均须遵照它所订立的社会责任遵章。每一家承接利丰订单的工厂都必须执行《工厂评估指引》内列出的要求。利丰会对它的供应商工厂定期进行评估以确定它们是否符合顾客对产品在承担社会责任方面的期望。以下是不符合社会责任的三个等级及处理方法: 1.零容忍 当一家新工厂评定值为“零容忍”时，利丰便不会发放订单给这家工厂。如该工厂已经是利丰现有的供应商，利丰会执行一项撤退策略，以后终止与该厂合作。以下是一些被评为“零容忍”的例子: 工厂正处于诉讼之中 工厂进行非法转运 工厂使用假文件(如:工作时间卡与生产记录不符) 工厂不允许利丰监察员检查相关记录、进入工厂或与工人接触 工厂使用童工，囚禁、强迫或强制劳动力 工厂对工人实施体罚或性骚扰 工厂的操作没有合法的许可证和出口许可证 2.立即行动 当一家新的或现有的工厂评定值为“立即行动”时，利丰允许工厂予以纠正，但需要在某一时间内(一般为2～12个星期)达到利丰供应商监察部设立的指标。若当事工厂到指定时间仍然未达到协议规定的指标，供应商监察部可能将评定值升级到“零容忍”，并且实行撤退策略，以后终止与该厂的营业关系。如工厂有特别的困难，可向利丰的供应商监察部申请延长更正时间，供应商监察部可以就个别情况酌情考虑。被评定为“立即行动”的例子有: 工厂没有向工人支付不低于最低工资水平的工资 工厂没有给工人正确的超时补薪费 工厂对工人施行罚款制度 工厂每星期工作超过60小时 工厂没有提供健康与安全的工作环境 工厂没有提供健康与安全的宿舍环境 3.持续改善 当一家新的或现有的工厂评定值为“持续改善”时，利丰允许工厂采取更正措施，但必须于指定的时间内(一般不超过24个星期)完成。如工厂不依从协商的时间表采取改善措施，利丰供应商监察部会将工厂的评定值升级为“立即行动”，并要求工厂在更紧的时限内作出更正。工厂若有特殊的困难，亦可向供应商监察部申请延长改善时间，利丰可以就个别情况酌情考虑。被评定为“持续改善”的例子有: 工厂需进一步改善工作地点的环境 工厂需进一步教育工人对健康与安全的意识 工厂需进一步教育工厂主管该如何对待工人 工厂需进一步改善工人宿舍的环境 二、产品来源地评估 这项评估是为确保供应商/厂商的纺织品和服装符合来源地的守则。供应商/厂商未能遵守来源地的守则，会触犯刑事及民事法律，受到严重的制裁并被列入黑名单。美国方面已把有如下行为的海外供应商/厂商列入黑名单:(1)被发现违反美国来源国法律;(2)在本国因违反来源国法律而承认接受或已接受行政惩处;(3)经美国海关考察后，被定为是非法转口、倒闭或没有生产记录;(4)被限制运送货物到美国。这些名单现已包含数以百家来自香港、澳门、台湾及其他司法地区的公司。本地的海关机构亦可能针对来源国的违规事项，采取不同的行政或司法的惩罚。 再者，美国海关可扣留、拒绝或要求重运产品来源地可疑的货物。这些措施将严重干扰利丰客户的业务，甚至给客户造成大量的金钱损失。 利丰不会容忍出现任何非法生产或运载的货物，并且不会跟已被列入上述任何名单或被发现违反来源国守则的公司进行生意合作。 利丰会派员到每家新承接订单的厂房进行评估。任何厂房在进行生产工序之前，都要确定该厂房拥有足够的相关能力(包括机械、员工等)，并符合产品来源地的法规。利丰的评估人员将抽检供应商/厂商现在或以往的船运记录，从而判定供应商/厂商是否符合产品来源地守则。这些档案及记录包括但不限于: (1)原材料记录:包括购买订单、发票、存货记录及付款记录 (2)每个生产地点的生产记录:包括规格表，成本报告，剪裁、缝纫及编织卷标和记录，每位工人每天生产的详细表现记录，生产工序及数量，以及每日的生产记录簿 (3)员工在每个生产地点的记录:包括证明员工年龄、员工合约的记录，每位员工的薪酬计算方法(按量计算和/或按日计算)的详细报告、薪金总额、支薪记录及工时记录卡 (4)分包记录:包括分包合约、发票、存货记录及付款记录 (5)运输记录:包括付运收据、包装目录、装载的账单等，涵盖原材料、成衣部件及制成品在产地进出口的海关清关记录 (6)政府的表格及登记:包括认可的工厂牌照及登记、进出口牌照、通知书及船货清单、海外加工的申请，以及产地来源证的登记及申请 (7)机器及一般记录:包括公用服务账单、机器购买及维修记录 (8)利丰及客户要求索取的其他文件:包括生产摘要、信用证、证明或承诺书等 工厂一经被发现从事非法转运，就会收到利丰给出的零容忍评级。利丰不会与该工厂继续业务合作。如工厂已是利丰的供应商，利丰将撤出与该工厂的所有合作。部分非法转运的例子有: 工厂已被列入美国非法转运者名单 工厂已承认或被当地政府定为从事非法转运 在利丰的评估过程中，供应商/厂商被发现正非法在其他国家进行主要的生产程序，而该生产工序原本应在来源国进行 在利丰的评估过程中，厂房工人正进行主要的生产工序，但并没掌握所需的专门技巧，或者正在佯装工作 伪造产品来源国证明(例如工时记录卡、薪酬记录、工作许可证，生产记录、运输文件或进出口许可证等) 供应商/厂商未能提供足够的证据，证明有关生产符合来源国的规则，将被评为不合格。供应商/厂商应立即采取措施，令货物不会因为欠缺所需证明而被海关扣留。以下是未能符合来源国守则的例子: 未能出示产品来源国的所需文件 未能就声明的生产产能，提供足够的机器或工人 已声明的生产产能，与合法转运的厂商伙伴提供的数据不符 三、反恐安全管理评估 作为供应链的管理者，利丰要求所有供应商(原材料提供商、运输商、码头、仓库等)都必须有符合C-TPAT要求的安全措施。利丰制作了对供应商安保情况的调查问卷并要求供应商备齐可供审核的相关文件记录，务求令商业合作伙伴充分理解供应链安全的重要性，并自愿符合利丰的相关要求。 根据美国发布的海关一商贸反恐怖联盟制造商安全建议(C TPAT Manufacturer Security Recommendations)，利丰派出评估员到厂房实地考察，评估设施现有的安全水平是否符合美国海关总体的安全建议。有关评估包括与厂房管理层开会，访问抽选的工人，实地视察工厂设施，以及检查与安全有关的文件/记录。如发现不符安全的地方，厂商及承包商须在协商的时间内提升及改善安保标准。以下是受关注的安保措施: 1.安保设施 所有建筑物都必须使用坚固的建筑物料以抵御和防止外界的非法入侵。应具备的安保设施包括: 在内外的门、窗、出入口、周界处使用足够的锁闸 在仓库内将跨国货品、本地货品、高价品、危险品用保险箱、货箱或篱笆清晰分隔并加上明显的标签 内外的停车区域配备充足的照明设备 设有私人停车区，并与船舶、装货及装货区分隔 确保有适当的内外部通讯设备以联络内部保安或当地执法警方 2.进出监控 限制非授权人士进入船舶、装货及货物存放区，措施如下: 正确识别所有的员工、访客及供应商 制定盘查非授权人士和不能确认身份人士的程序 3.安保程序 制定措施检查进出货物，防止混入、掉包或遗失任何物品或违禁品。具体的安保管控措施包括: 有指定的安全主管负责监督货物的进出及转移 对货物进行正确的标记、称重、记数以及记录 制定集装箱、拖车及机动车封条的核证程序 制定侦查和报告进出货物短缺或多出的程序 制定追踪进出货物准时移送的程序 有效管理空置和装满的集装箱，防止未经授权的人士接近 建立程序，如遇到可疑的人或事以及非法活动，及时向海关和边境保安通报 4.人事安保 公司应该对将要聘用的员工进行筛选和面试，并对这些准员工进行背景审查和申请资料确认。 5.教育及安全意识培训 应向员工提供安全意识的教育，包括如何辨识内部间谍，如何保持产品的完整，如何识别及应对未经授权的非法闯入，并鼓励员工积极参与。 有关反恐安保的更多资料，可参考以下网址: www.customs.gov/xp/cgov/import/commercial_enforcement/ctpat/。 目前，利丰依照积分制度对企业的安保措施进行评估。根据工厂是否达到“自我评估”问卷中列出的每项要求，给予评分，并按所得分进行评级: A级(81%～100%):安保措施及程序切实到位，并已作最佳的执行。 B级(71%～80%):安保措施及程序普遍存在，部分须作改善。 C级(61%～70%):安保措施及程序存在，但应作出改善。 不可接受(低于61%):必须作出改善。厂 商应采取行动加强供应链安全。 2007年，利丰集团在全球各地雇用逾100名内部监察职员，对为利丰客户生产货品的供应商进行评估并监控其遵守各项守则的情况。供应商监察部是独立于采购部而组成的，专注于改善供应商的劳工条件及工作标准。供应商监察部旨在对认可的供应商进行每12个月一次的评估。2007年，该部门已在全球各地进行了约 8 500次的设施巡查及认证审核。 除了巡查供应商和持续对供应商进行认证审核外，利丰还为员工及供应商分别提供有系统的内部及对外培训，向他们灌输遵守法规的意识，并使他们具备足够的知识、技巧及资源来实现社会对企业责任的期望。其实，利丰监察员的最终目的并不是要抓供应商的错失，而是教育他们履行商业操守的重要性并协助他们改善工厂环境设施，以符合标准的要求。