一个摘要。

考前整理的摘要，基本就是全球视野下的中国工业与经济这门课的复习提纲了。读这些文章真的很上头，创新理论虽然鬼扯但实证研究做得太扎实了，正如短评里有人说的“披肝沥胆”、“浩然正气”，连带着他的创新理论都显得掷地有声。虽然因为太懒考试的时候没写这么多，还提前交卷了，但我感觉自己已经掌握了自主创新的实质！那就是对自己的迷之勇气......

他解释了在改革开放和新的国际环境下，即贸易与生产的全球化以及WTO设置的全球贸易和技术转移的规则框架之下，为什么中国一定要自主创新和如何自主创新。

一）为什么要自主创新：

在经济生活的实际层面，中国虽然保持了20来年的高速增长，但这个高速增长的后面，是中国大量被动地以来外国技术，在全球价值链中处在劳动密集加工的底端。

对技术和技术能力之间的区分：大量事例可以告诉我们技术能够买到，而技术能力是买不到的。因为技术能力是有目的的主动学习的结果，而自主创新为这种主动的学习设定目标，搭起累积知识与能力的平台。技术能力是在自主创新的实践中通过解决具体问题形成的，它的很大部分属于缄默的知识，蕴藏在企业和企业网络的组织结构和运作常规中。

对比较优势论的批判：从战略思维上锁定静态比较优势，就是把国家和民族的命运锁定到永远落后。战术问题和战略问题是两个不同的层面。从战略的角度，发展中国家相对低成本的劳动优势的本质含义，是以比较低的人力成本发展出接近发达国家技术能力的潜在可能性，这种潜在优势一定要有目的的开采出来才能成为真实的优势。

二）如何自主创新：

类型：

1） 集成创新是后发国家自主创新的重要方式，创新者不必完全从头做起，而可以利用已有的技术组件开发出具有新功能的创新产品。案例：DVD

2） 转型技术创新，是在一个技术路径已经建立、而技术的某个关键部分发生不连续变化的创新。在技术面临转型的关头，虽然竞争压力更大，但后发企业也有机会开发出独特的技术路径。案例：柴油发动机燃油系统

3） 国家经济、国防等重大利益且自然垄断效应极强领域的技术创新。案例：大飞机

4） 网络效应极强的通讯领域的技术创新。 案例：华为、中兴？

产品创新的条件：

1） 与过程创新不同，产品创新开辟的是新的“技术路径”，而过程创新是指在已有技术路径的规定下细化潜在的技术经济指标。产品创新带来对学习的强劲极力，学习机会较少受已有的技术路径的束缚。从创新导致的经济利益的前景来看，产品创新打开的是新的价值链，具有较为广阔的收取“创新租”的空间。因此，自主创新产品是一个经济体产品结构和工业结构升级的极为重要的通道。 产品创新与过程创新：两者相辅相成。

2） 本土市场需求是从事自主产品创新不可或缺的资源。从事自主产品创新的关键是企业家敏锐洞察市场需求并把它转化成新产品的构想，而本土企业家具有了解本土需要的不可比拟的优势。但是，为什么本土创新依然稀少》原因之一是迄今高度泛理论化的“外向型”生产理念，是企业家看不见就在身边的多样机会。于此同时，“市场换技术”的思维定势也阻碍了企业面向本土市场开发创新产品。

3）在实际操作层面，我们不能把模仿创新排除出去。在许多传统技术领域，模仿创新是主要创新途径。在外商提供的样品的基础上小改小革，沿海出口劳动密集产品的小企业常常要从这样的模仿创新做起。而路风先生调查的是高端技术领域，在高端技术领域，我国的实际情况是制造能力还可以，产品开发能力很弱。

从技术路径的概念来理解模仿创新，模仿创新进入的是已经建立的技术路径；从能力结构角度来看模仿创新，模仿创新是从获得生产能力逆向爬升到获得产品设计的能力。路风先生指出，自主创新产品开辟的是新的技术路径，在能力结构方面，它们必须从产品设计开始。

4）自主创新的实质在于一种发展的强烈的愿望：发展是经济和社会生活各个层面的一个深刻变化的过程，变化涉及经济结构、生产组织、知识的生产与应用，管理水平和人的精神状态等方方面面。为了实现这种超越自身历史的现代化转型，代表社会的国家就一定要有发展的强烈政治意志。全体人民一定要有奋发图强的精神追求，主动积极得推进变革，这就是自主创新的真正意义所在。

三）过去中国缺乏自主创新能力的原因：

政策思维跟不上形势的变化，政策手段陈旧不得力甚至造成误导，是我国总体上在创新方面消极被动的原因之一。在政策上，中国在计划经济年代形成了一套技术引进、零部件国产化的做法。在技术变化缓慢的领域和受保护的国内市场上，这种办法一定程度是可行的。但到了改革开放年代，这套办法先是在信息技术领域行不通了，如磁带录像机的全方位技术引进项目，还没有生效即已过时。稍后在机械技术领域也遇到问题，例如柴油机的喷油控制技术，一旦技术轨道发生不连续变化，国内原有的技术积累和创新机制就显得力不从心、没有能力应付。世事更迭，政策能力来不及跟进，合资风潮于是趁隙而起。这就是路风先生分析的，由于放弃了自主创新，在开放的环境下一步一步滑向依赖外国技术，最后丧失掉已经初步积累的技术能力和出卖进行自主创新的企业实体的“路径。”

部分僵化的官僚组织，和不思进取的技术文化是另外一个原因。以市场换技术：比较优势理论在产业技术政策中的直接应用，其宗旨是通过开放国内市场，引进外商直接投资，引导外资企业的技术转移，实现学习、掌握和消化外国技术，最终增强产品研发能力和技术创新水平的过程。

四）汽车案例：

计划经济年代国内汽车产业的研发重心放在卡车上，这个历史传统使卡车领域的自主开发一直延续至今。恰恰是由于通过长期自主开发所锻造出来的能力，卡车制造成为今天中国汽车工业中不必依赖合资模式的主要领域，也使得今天中国城乡道路上跑的卡车至今仍然基本上是中国品牌。价格优势。

改革开放后，中国政府确定了轿车工业“高起点、大批量、专业化”的发展方略，而由于轿车产业的技术基础薄弱，在这一方略引导下就不可避免地走上了合资引进技术的道路。由合资生产所引发的外汇平衡问题又促使政策重点转向引进产品的零部件国产化。这一过程使得国内汽车产业的自主创新层面一再被忽视和放弃，迫使中国企业必须将所有资金和人力资源全部投入到国产化过程中，而国产化对产品开发层次的提升并没有任何帮助，反而吞并了原有的开发部门、消解了原有的技术基础。

维持合资模式的重要条件是政府限制竞争导致的国内过高的汽车价格。在这样的价格条件下，少数国内的外资厂商采用了延缓升级换代的拖延战术，从而使“以市场换技术”的战略无法实施。世纪初政策改为引进更多的外国厂商，但本质无法改变自己的依附地位。地方政府追求地方GDP的增长，对合资模式其推动作用。

在加入wto后，合资企业的中方越来越受外资的控制，同时在失去了高关税等政府保护的措施后，合资企业生产的汽车产品也在失去自己的市场。

因此，以市场换技术的战略是一个错误的判断，合资不能导致技术扩展和能力成长。

工业发展的实质是获得技术能力并在技术不断变化的条件下把这些能力转化为产品和工艺创新的过程。

获得产品开发能力只能通过产品开发实践，零部件国产化不能自动导致产品开发能力的生成。汽车产品开发的各个部分之间具有高度的相关性和互动性，如底盘的开发就与车身的设计密切相关。

从企业组织的角度看，整个汽车的工业的技术体系实际上是一个等级结构，这种等级结构下，产品开发环节的技术积累往往内在化为企业的战略决策能力。这种战略决策能力包括企业管理层对技术、市场和自身组织的认识，以及企业整体对执行战略决策的组织能力，包括企业的管理和执行能力、员工的凝聚力和积极性。

进入上世纪90年代后，随着精益生产方式等先进生产管理模式在整个世界的汽车工业中推广，不同国家的汽车生产模式逐渐趋同，因此生产技术与车间管理不再是竞争的核心，产品开发则成为了竞争的焦点。

创新案例：哈飞、奇瑞、吉利。

模仿和技术学习的关系：无论是吉利还是奇瑞，这两个企业最初的产品设计都包含模仿内容。模仿是后进者技术学习的必由之路。由于汽车工业是一个在技术和市场上具有高度连续性的工业，所以这个工业的后进者不可能绕过由先行者发展出来的主导设计和技能基础，这就意味着后进者必须经过模仿阶段才能在技术上获得自主性。与合资模式相比，过程不同、结果不同，也不是纯粹的模仿。

即使在全球化的条件下，工业发展也保持着民族性，也仍然关系到国家利益。

只有自主开发的企业才会对中国的研发工程师产生需求，合资企业不但没有这种需求，还会摧毁中国企业已有的研发队伍。自主开发企业同时也对人才的供给产生作用，由吉利和奇瑞吸收的汽车工业精英都是在那里才第一次经历全流程的开发过程，因此成为中国汽车工业最宝贵的人才。对本土研发人员的需求也职业影响中国高等教育和基础研究的发展。