《资本论》第三卷笔记(完结)
第三册 资本主义生产的总过程(上)
第一篇 剩余价值转化为利润和剩余价值率转化为利润率
第一章 成本价格和利润
在第一册中,我们研究的是资本主义生产过程本身作为直接生产过程考察时呈现的各种现象,而撇开了这个过程以外的各种情况引起的一切次要影响。在现实世界里,它还要有流通过程来补充,而流通过程则是第二册研究的对象。
在第二册中,特别是在流通过程作为社会再生产过程的中介来考察的第三篇中指出:资本主义生产过程,就整体来看,是生产过程和流通过程的统一。
在第三册要揭示和说明资本运动过程作为整体考察时所产生的各种具体形式。
按照资本主义生产方式生产的每一个商品W的价值,用公式来表示就是W=c+v+m。我们把成本价格叫作k,W=c+v+m这个公式就转化为W=k+m,或者说,商品价值=成本价格+剩余价值。商品的成本价格必须不断买回在商品生产上消费的各种生产要素。
成本价格的这个要素具有双重意义:一方面,它加入商品的成本价格,因为它是商品价值中那个用来补偿所耗费的资本的组成部分;另一方面,它形成商品价值的一个组成部分,仅仅因为它是所耗费的资本的价值,或者说,因为生产资料花了这么多的费用。
在预付资本中,劳动力被算作价值,而在生产过程中,它作为价值形成的要素执行职能。在预付资本中出现的劳动力价值,在实际执行职能的生产资本中,为形成价值的活的劳动力自身所代替。
成本价格的两部分只有一个共同点:二者都是商品价值中补偿预付资本的部分。
商品成本价格和预付资本的这种差别只是证明:商品的成本价格仅仅是由商品生产上实际耗费的资本构成的。
总资本虽然只有一部分进入价值增殖过程,但在物质上总是全部进入现实的劳动过程。或许正是由于这个原因,它虽然只是部分地参加成本价格的形成,但会全部参加剩余价值的形成。不管怎样,结论总是:剩余价值是同时由所使用的资本的一切部分产生的。
剩余价值,作为全部预付资本的这样一种观念上的产物,取得了利润这个转化形式。如果我们把利润叫作p,那么W=c+v+m=k+m这个公式,就变成W=k+p这个公式,这就是商品价值=成本价格+利润。只要商品的出售价格高于商品的成本价格,即使它低于商品的价值,也总会实现商品中包含的剩余价值的一部分,从而总会获得利润。在商品的价值和它的成本价格之间,显然会有无数的出售价格。商品价值中由剩余价值构成的要素越大,这些中间价格的实际活动余地也就越大。
商品出售价格的最低界限,是由商品的成本价格规定的。如果商品低于它的成本价格出售,生产资本中已经消耗的组成部分,就不能全部由出售价格得到补偿。如果这个过程继续下去,预付资本价值就会消失。
第二章 利润率
资本家实际关心的产品,不是可以摸得着的产品本身,而是产品的价值超过在产品上消费的资本的价值都余额。
商品包含的价值,等于制造商品所耗费的劳动时间,这个劳动的总和则由有酬劳动和无酬劳动构成。
利润率m/c=m/c+b。
虽然商品价值超过它的成本价格的余额是在直接生产过程中产生的,但它只是在流通中才得到实现,而且由于这个余额在现实中、在竞争中、在现实市场上是否实现,实现到什么程度,都要取决于市场的状况,因此这个余额更容易造成一种假象,好像它来自流通过程。
实际上,利润是剩余价值的表现形式,而剩余价值只有通过分析才得以从利润中剥离出来。在剩余价值中,资本和劳动的关系赤裸裸地暴露出来了;在资本和利润的关系中,也就是在资本和剩余价值——它一方面表现为在流通过程中实现的、超过商品成本的余额,另一方面表现为一个通过它对总资本的关系而获得进一步规定的余额——的关系中,资本表现为一种对自身的关系,在这种关系中,资本作为原有的价值额,同它自身创造的新价值相区别。
第三章 利润率和剩余价值率的关系
总资本C 不变资本c 可变资本v 剩余价值m
利润率p
对c、v和m的大小有影响的其它因素:
第一是货币的价值;第二是周转;第三,考虑到劳动生产率。还有其它的因素,即工作日长度、劳动强度和工资。
I.m'不变,v/C可变。
1.m'和X不变,v可变。
2.m'不变,v可变,C因v的变化而变化。
3.m'和v不变,c可变,因而C也可变。
4.m'不变,v、c和C都可变。
II.m'可变
1.m'可变,v/C不变。
2.m'和v可变,C不变。
3.m'、v和C都可变。
利润率取决于两个主要因素:剩余价值率和资本的价值构成。
两个资本的利润率或同一个资本在两个连续的、不同的状态下的利润率,在以下情况下,是相等的:
1.资本的百分比构成相等,剩余价值率也相等。
2.资本的百分比构成不等,剩余价值率也不等,但是剩余价值率和按百分比计算的可变资本部分(m'和v)的乘积相等,也就是说,按总资本以百分比计算的剩余价值量(m=m'v)相等,换句话说,在这两个场合m'和v两个因素互为反比。
在下列情况下,是不等的:
1.资本的百分比构成相等。但是剩余价值率不等。这时,利润率之比,等于剩余价值率之比。
2.剩余价值率相等,资本的百分比构成不等。这时,利润率之比,等于可变资本之比。
3.剩余价值率不等,资本的百分比构成也不等。这时,利润率之比,等于m'v的乘积即按总资本的百分比计算的剩余价值量之比。
第四章 周转对利润率的影响
周转对剩余价值的生产,从而对利润的生产的影响,可以简述如下:因为周转需要持续一段时间,所以,在生产中不能同时使用全部资本;一部分资本总是以货币资本的形式,以储存的原料的形式,以已经制成但尚未售出的商品资本的形式,或者以尚未到期的债权的形式闲置起来;在实际生产中即在创造和占有剩余价值中发生作用的资本,总是要减去这个部分,而所创造和占有的剩余价值,也总是按相同的比例减少。所以,周转时间越短,同全部资本相比,这个闲置的资本部分就越小,因此,在其他条件相同时,所占有的剩余价值也就越大。
第二册已经详细说明,周转时间或它的两个部分(生产时间和流通时间)中的任何一个部分的缩短,都会增加所生产的剩余价值量。每一次这样的缩短,都会提高利润率。
缩短生产时间的主要方法是提高劳动生产率,这就是人们通常所说的工业进步。如果这不会同时由于添置昂贵的机器等等而引起总投资的大大增加,从而不会引起按总资本计算的利润率的降低,那么利润率就必然提高。缩短流通时间的主要办法是改进交通。
在资本百分比构成相等,剩余价值率相等,工作日相等的时候,两个资本的利润率和它们的周转时间成反比。周转时间的缩短对剩余价值生产,从而对利润的生产的直接影响,在于使可变资本部分由此提高效率。
第五章 不变资本使用上的节约
I.概论
当一个生产部门的劳动生产率使另一个生产部门的生产资料变得便宜和得到改良,从而提高了利润率时,社会劳动的这种普遍联系,就表现为某种对工人来说完全异己的东西,事实上它也只和资本家有关,因为只有资本家才购买和占有这些生产资料。此外,因为大规模生产首先是在资本主义形式上发展起来的,所以,一方面是疯狂追求利润的欲望,另一方面是迫使人们尽可能便宜地生产商品的竞争,使不变资本使用上的这种节约表现为资本主义生产方式的特点,从而表现为资本家的职能。
资本主义生产方式一方面促进社会劳动生产力的发展,另一方面也促进不变资本使用上的节约。资本主义生产方式按照它的矛盾的、对立的性质,还把浪费工人的生命和健康,压低工人的生存条件本身,看作不变资本使用上的节约,从而看作是提高利润率的手段。
II.靠牺牲工人而实现的劳动条件的节约
煤矿。对最必要支出的忽视。
资本主义生产对已经实现的、对象化在商品中的劳动,是异常节约的。相反地,它对人,对活劳动的浪费,却大大超过任何别的生产方式,它不仅浪费血和肉,而且也浪费神经和大脑。
III.动机生产、动机传送和建筑物的节约
IV.生产排泄物的利用
应该把这种通过生产排泄物的再利用而造成的节约和由于废料的减少而造成的节约区别开来,后一种节约是把生产排泄物减少到最低限度和把一切进入生产中去的原料和辅助材料的直接利用提到最高限度。
V.由于发明而产生的节约
应该把一般劳动和共同劳动区别开来,二者都在生产过程中起着自己的作用,并互相转化,但二者也有区别。一般劳动是一切科学劳动,一切发现,一切发明。它部分地以今人的协作为条件,部分地又以对前人劳动的利用为条件。共同劳动以个人之间的直接协作为前提。
1.一台新机器初次制造的费用和再生产的费用之间有很大的差别。
2.经营一个建立在新发明基础上的企业所需要的费用,同后来在它的废墟上,在它的遗骸上出现的企业相比,要大得多。这种现象如此普遍,以致最初的企业家大都遭到破产,而后来用比较便宜的价格得到建筑物、机器等等的人才兴旺起来。
第六章 价格变动的影响
I.原料价格的波动及其对利润率的直接影响
我们在下面研究原料的价格波动时所说的原料,既不是指制造作为劳动资料来执行职能的机器所用的原料,也不是指机器使用时所用的辅助原料,而是指加入商品的生产过程的原料。
原料的价格波动会相应地影响利润率,如果原料的价格降低了,利润率就提高;相反,如果原料价格提高了,利润率就下降,因此,在其它条件不变的情况下,利润率的高低和原料价格成反比。
其次,所使用的机器的数量和价值会随着劳动生产力的发展而增加,但并不是和劳动生产力按相同的比例增加,也就是说,不是和这些机器提供的产品数量按相同的比例增加。因此,对使用原料的产业部门来说,也就是对劳动对象本身已经是过去劳动的产品的产业部门来说,劳动生产力的增加正是表现为这样一个关系,即吸收一定量的劳动需使用更多的原料,也就是表现为,比如说,一个劳动小时内,转化为产品即加工成商品的原料量增加了。
最后,由废料所引起的费用的变动和原料价格的波动成正比:原料价格提高,它就提高;原料价格下降,它就下降。但是这里也有一个界限。
II.资本的增值和贬值、游离和束缚
增值和贬值:现有资本由于某些一般的经济情况在价值上增加或减少了,也就是说,预付在生产中的资本,撇开它所使用的剩余劳动造成的增殖不说,在价值上提高或降低了。
资本的束缚理解为:当生产要按照原有的规模继续进行时,产品总价值中的一定部分必须重新转化为不变资本和可变资本的各种要素。我们把资本的游离理解为:当生产要在原有规模的限度内继续进行时,产品总价值中一个一直必须转化为不变资本或可变资本的部分,现在成为可以自由支配和多余的了。资本的这种游离或束缚和收入的游离或束缚不同。
就不变资本来说要考察的是:原料和辅助材料,包括半成品,机器和其他固定资本。
可变资本:
在生产史上,我们越是接近现代,就会越是经常地发现,特别是在有决定意义的产业部门中,从有机自然界获得的原料,是处在一种不断重复的变动中:先是相对的昂贵,然后是由此引发的贬值。历史的教训是:资本主义制度同合理的农业相矛盾,或者说,合理的农业同资本主义制度不相容(虽然资本主义制度促进农业技术的发展),合理的农业所需要的,要么是自食其力的小农的手,要么是联合起来的生产者的控制。
III.一般的例证:1861~1865年的棉业危机
第七章 补充说明
第二篇 利润转化为平均利润
第八章 不同生产部门的资本的不同构成和由此引发的利润率的差别
在劳动的剥削程度不变时,利润率会随着不变资本各个组成部分的价值变化以及资本周转时间的变化而变化。
我们在这里必须研究:1.资本有机构成上的差别;2.资本周转时间上的差别。
前提:总资本的平均正常状况
可变资本和不变资本的比率建立在技术基础上,在生产力分一定发展阶段可以看作已定的。这个比率形成资本的技术构成,并且是资本有机构成的真正基础。
资本的有机构成:资本技术构成决定并反映这种技术构成的资本价值构成。
利润率的三大源泉:资本的有机构成;等量资本在不同生产部门会推动不定量劳动,从而在其他条件相同时会推动不等量剩余劳动;不同生产部门资本的周转时间不同。
不同生产部门,不管资本的有机构成如何不同,只要为生产产品所预付的资本部分相等,其产品的成本价格总是相等的。对资本家来说,在成本价格上,可变资本和不变资本的区别消失了。成本价格的这种等同性,形成各个投资竞争的基础,而平均利润就是通过这种竞争确定的。
第九章 一般利润率(平均利润率)的形成和商品价值转化为生产价格
资本的有机构成,在任何时候都取决于两种情况:第一,所使用的劳动力和所使用的生产资料量的技术比率;第二,这些生产资料的价格。
求出不同生产部门的不同利润率的平均数,把这个平均数加到不同生产部门的成本价格上,由此形成的价格,就是生产价格。生产价格以一般利润率的存在为前提;而这个一般利润率,又以每个特殊生产部门的利润率已经分别化为同样多的利润率为前提。
商品的生产价格,等于商品的成本价格加上依照一般利润率按百分比计算应加到这个成本价格上的利润,或者说,等于商品的成本价格加上平均利润。
这些不同的利润率,通过竞争而平均化为一般利润率,而一般利润率就是所有这些不同利润率的平均数。按照这个一般利润率归于一定量资本(不管它的有机构成如何)的利润,就是平均利润。
在整个资本主义生产中,一般规律作为一种占统治地位的趋势,始终只是以一种极其错综复杂和近似的方式,作为从不断波动中得出的、但永远不能确定的平均数来发生作用。
一般利润率取决于两个因素:
1.不同生产部门的资本的有机构成,从而各个部门的不同的利润率;
2.社会总资本在这些不同部门之间的分配,即投在每个特殊部门因而有特殊利润率的资本的相对量;也就是,每个特殊生产部门在社会总资本中所吸收的相对份额。
社会劳动生产力在每个特殊生产部门的特殊发展,在程度上是不同的,有的高,有的低,这和一定量劳动所推动的生产资料量成正比,或者说,和一定数目的工人在工作日已定的情况下所推动的资料量成正比。因此,我们把那种同社会平均资本相比,不变资本占的百分比高,从而可变资本占的百分比低的资本,叫作高构成的资本,反之,则是低构成的资本。与社会平均资本构成相同,叫作平均构成的资本。
商品的生产价格,在每个特殊生产部门,都会在下述每个场合发生量的变动:
1.商品价值不变,但一般利润率发生了一种不以该部门为转移的变化。
2.一般利润率不变,但价值发生了变动,这或是由于该生产部门本身的技术发生了变化,或许是由于作为形成要素加入该部门不变资本的商品的价值发生了变动。
3.最后,上述两种情况共同发生作用。
一般生产率的实际变化,在不是例外地由异常的经济事件引起的时候,总是由一系列延续很长时期的波动所造成的、很晚才出现的结果,这些波动需要经过许多时间才能巩固为和平均化为一般利润率的一个变化。
一般利润率规律的双重意义:
1.一方面,这些规律是一般利润率的规律。
2.在每个生产部门中,本部门的利润率会发生或长或短时间的波动,直到这种波动经过一系列提高或降低稳定下来,足以赢得时间来影响一般利润率,从而不只是具有局部的意义。
第十章 一般利润率通过竞争而平均化。市场价格和市场价值。超额利润
真正困难的问题是:利润到一般利润率的这种平均化是怎样进行的。
1.价值规律支配着价格的运动,生产上所需要的劳动时间的减少或增加,会使价格降低或提高。
2.决定生产价格的平均利润,必定总是同一资本作为社会总资本的一个相应部分所分到的剩余价值量接近相等。
竞争首先在一个部门内实现的,是使商品的不同的个别价值形成一个相同的市场价值和市场价格。但只有不同部门的资本的竞争,才能形成那种使不同部门之间的利润率平均化的生产价格。这后一过程同前一过程相比,要求资本主义生产方式有更高的发展。要使生产部门相同、种类相同、质量也接近相同的商品按照它们的价值出售,必须具备两个条件:
第一,不同的个别价值,必须平均化为一个社会价值,即上述市场价值,为此就需要在同种商品的生产者之间有一种竞争,并且需要有一个可供他们共同出售自己商品的市场。
如果供求调节市场价格,或者确切地说,调节市场价格同市场价值的偏离,那么另一方面,市场价值调节供求关系,或者说,调节一个中心,供求的变动使市场价格围绕这个中心发生波动。
第二,考虑社会需要的量。
供求一致:如果供求之间的比例,使某个生产部门的商品总量能够按照它们的市场价值出售,既不高,也不低,供求就是一致的,这是第一点。第二点是,如果商品都能够按照它们的市场价值出售,供求就是一致的。
从一个或长或短的时期的整体来看,使供求总是互相一致;然而这种一致只是作为过去的变动的平均,并且只是作为它们的矛盾的不断运动的结果。由此,各种同市场的价值相偏离的市场价格,按平均数来看,就会平均化为市场价值,因为这种和市场价值的偏离会作为正负数互相抵消。
供求关系一方面只是说明市场价格同市场价值的偏离,另一方面是说明抵消这种偏离的趋势,也就是抵消供求关系的作用的趋势。
在商品的供求关系上再现了下列关系:使用价值和交换价值的关系,商品和货币的关系,买者和卖者的关系;生产者和消费者的关系。
资本主义生产本身并不关心它所生产的商品具有什么样的使用价值,不光心它所生产的商品具有什么样的特殊性质。在每个生产部门中,它所关心的只是生产剩余价值,在劳动产品中占有一定量的无酬劳动。
事实上,一个生产部门和另一个生产部门好坏都是一样的。每个生产部门都提供同样的利润,而且,如果它所生产的商品不去满足某种社会需要,它就是无用的。
总之,通过资本在不同部门之间根据利润率的升降进行的分配,供求之间就会形成这样一种比例,使不同的生产部门都有相同的平均利润,因而价值也就转化为生产价格。资本主义或多或少能够实现这种平均化,资本主义在一国社会越是发展,也就是说,该国的条件越是适应资本主义生产方式,资本就越能够实现这种平均化。随着资本主义生产的发展,这种生产的各种条件也发展了,这种生产使生产过程借以进行的全部社会前提从属于它的特殊性质和它的内在规律。
有以下条件,平均化会进行的更快:资本有更大的活动性(前提是社会内部有完全的贸易自由;信用制度的发展可以把大量分散的可供支配的社会资本在各个资本家面前集中起来;资本家支配不同的生产部门;人口密度);劳动力能够迅速地从一个部门转移到另一个部门,从一个生产地点转移到另一个生产地点(前提是废除了一切妨碍工人从一个生产部门转移到另一个生产部门,或者从一个生产地点转移到另一个生产地点的法律;工人对于自己劳动的内容不关心;一切生产部门的劳动都已尽可能地化为简单劳动;工人抛弃了一切职业的偏见;工人受资本主义生产方式支配)。
每一单个资本家,同每一个特殊生产部门的所有资本家总体一样,参与总资本对全体工人阶级的剥削,并参与决定这个剥削的程度,这不只是出于一般的阶级同情,而且也是出于直接的经济利益,因为在其他一切条件(包括全部预付不变资本的价值)已定的前提下,平均利润率取决于总资本对总劳动的剥削程度。
第十一章 工资的一般变动对生产价格的影响
工资一般降低的结果,是剩余价值和剩余价值率的一般提高,并且在其他条件不变的情况下,还有利润率的一般提高,虽然比例不同;对低构成的资本所生产的商品来说,生产价格会降低,对高构成的资本所生产的商品来说,生产价格会提高。
第十二章 补充说明
I.引起生产价格变化的原因
1.一般利润率发生变化,因为平均剩余价值率本身发生变化,或者,平均剩余价值率不变,所占有的剩余价值的总额和预付总资本的总额的比率发生了变化。
2.一般利润率不变,本身的价值变动。
II.中等构成的商品的生产价格
III.资本家的补偿理由
竞争使不同生产部门的利润率平均化为平均利润率,并由此使这些不同部门的产品的价值转化为生产价格。而这是通过资本从一个部门不断地转移到利润暂时高于平均利润的另一个部门来实现的。资本在不同生产部门之间这样不断地流出和流入,引起利润率的上升和下降的运动,这种运动会或多或少地互相平衡,因此有一种使利润率到处都化为同一个共同的和一般的水平的趋势。
第三篇 利润率下降的规律
第十三章 规律本身
平均利润率趋向下降的规律本身 虽然资本有机构成的提高,导致利润率下降,但总资本推动的劳动总量增加,剩余价值或利润也在增加。要保持利润总量的增加,就必须使总资本增加的速度快于利润率下降的速度。
从资本主义生产总过程的角度对利润率下降规律考察,揭示出资本主义各种矛盾的尖锐化,平均利润率的下降是一种必然趋势,不以人们的主观意志为转移。 平均利润率下降趋势规律产生的根本原因
平均利润率下降的原因是社会资本有机构成的提高。一般利润率并不是固定不变的,一般利润率的水平取决于全社会剩余价值总量同全社会资本总量之比。社会总资本中只有可变资本部分产生剩余价值,不变资本是不产生剩余价值的。随着资本主义生产的发展,技术的不断进步,劳动生产率的提高,势必引起不变资本部分的显著增大,可变资本部分的相对缩小。资本有机构成日益提高,因此利润率便逐渐下降,这就是利润率下降的规律。总之,利润率的高低主要取决于剩余价值率和资本有机构成的高低。随着资本积累的增加和资本有机构成的提高,利润率有下降的趋势,或者说,存在利润率趋向下降的客观必然性,即利润率趋向下降的规律。利润率下降趋势是劳动的社会生产力日益发展在资本主义生产方式下特有的表现。
资本的利润率同资本的有机构成呈反向运动 平均利润率下降并不排斥资本家获得的利润总量的增加。虽然资本有机构成的提高,导致利润率下降,但总资本推动的劳动总量增加,剩余价值或利润也在增加。要保持利润总量的增加,就必须使总资本增加的速度快于利润率下降的速度。否则,利润总量就会下降。此外,利润率下降规律还表现在单位商品价格下降的同时,商品总价格中包含的利润量相对增加。随着技术的进步,劳动生产率有了很大的提高,单位劳动时间内,生产产品的数量大大增加,因而每件产品消耗的活劳动减少,商品的价值和价格也就下降。但单个商品中所包含的利润量会由于剩余价值率提高的速度快于新价值下降的速度而增加(不变资本部分价值下降的更快)。
资本主义生产方式越是发展,要使用同量劳动力,就需要越来越大的资本量;如果要使用更多的劳动力,那就更是如此。因此,在资本主义的基础上,劳动生产力的提高必然会产生永久性的表面上的工人人口过剩。
利润因生产力的发展而下降,同时利润量却会增加,这个规律也表现为:资本所生产的商品的价格下降,同时商品所包含的并通过商品出售所实现的利润量却会相对增加。
第十四章 起反作用的各种原因
由于资本积累的增长,资本有机构成的提高,工人阶级在社会新创造的价值中,也就是在国民总收入中,所占的比例越来越小,从而社会有支付能力的需求减少,剩余价值的实现面临困难。
由于多种反作用因素的影响,利润率并非“直线”下降,而是一种“趋向下降”。就长期而言,平均利润率会下降,但并不排除在一定时期有上升的可能。
I.劳动剥削程度的提高
劳动剥削程度的提高可增加剩余价值,又可节约可变资本,从而导致剩余价值率的提高。剥削程度的提高阻碍了利润率的下降。
II.工资被压低到劳动力的价值以下
工资被压低到劳动力的价值以下:工人工资的下降,既可增加剩余价值,又可节约可变资本,导致剩余价值率的提高。
III.不变资本各要素变得便宜
不变资本各要素变得便宜。随着技术的进步,单位生产资料的价值降低,减少了不变资本价值的支出,工资在一定时期可能会下降,不变资本各要素变得便宜是主要原因。不变资本的减少会提高利润率,并制约利润率下降的趋势。
IV.相对过剩人口
对外贸易对利润率的下降也有重大影响。因为利润的数量取决于资本所推动的劳动力的多少,而外贸会输入更便宜的生产资料、劳动力。只要可变资本的绝对数量和劳动力绝对数量没有减少,利润量就不会减少。实际上,社会资本占有的利润量在不断增加。
V.对外贸易
综上所述,在资本主义经济中,各种反作用的因素必然会阻碍利润率的下降。但这些原因不会取消这个规律,所以,这个规律只是作为一种趋势发生作用。平均利润率的下降并不意味着工人受剥削的程度在减轻,也并不意味着资本家利润量的减少。利润率下降,并不一定表明剩余价值率也下降;由于资本总量增加较快,剩余价值量,即利润总量,也会随之增加。因为平均利润率的下降并不表明社会资本所占有的利润量绝对减少。
VI.股份资本的增加
第十五章 规律的内部矛盾的展开
这些矛盾的激化,必然引发资本主义的经济危机,从而证明了资本主义制度的历史局限性。
生产扩大和价值增殖的矛盾加深了剩余价值的生产与实现的矛盾。由于剩余价值的生产和实现的条件在时间和空间上的分离,就必然会产生尖锐的矛盾。在生产领域中,资本家为了追求更多的剩余价值,在利润率下降的过程中,必然拼命积累资本,扩大生产规模,提高资本有机构成,获取超额利润。然而,在利润分配中,由于资本积累的增长,资本有机构成的提高,工人阶级在社会新创造的价值中,也就是在国民总收入中所占的比例越来越小,从而社会有支付能力的需求减少,剩余价值的实现面临困难。所以,资本主义生产无限扩大的趋向与社会有支付能力的需求相对减少的矛盾必然逐步激化。
剩余价值生产和剩余价值实现的矛盾,加深了生产扩大和价值增殖之间的矛盾。资本主义生产的目的是剩余价值,获取剩余价值的手段是扩大生产规模。然而,扩大生产与价值增殖又是矛盾的。因为利用资本积累、扩大生产、提高资本有机构成的方式,追求更大量的剩余价值,却导致利润率的下降,减缓了资本增殖的速度。同时,随着资本积累的进行,劳动生产率有了较大幅度的提高,从而减少了生产商品的社会必要劳动时间,降低商品的价值,进而导致资本价值的贬值。可见,扩大生产的目的与资本增殖的结果发生了矛盾。
人口过剩与资本过剩的矛盾加剧了资本主义国家内部资产阶级与无产阶级之间、资本主义国家之间、宗主国与殖民地的矛盾。
综上所述,资本主义生产社会化规模的扩大和社会有支付能力的需求日益缩小之间矛盾的尖锐化,必然会引发周期性的经济危机。虽然这种危机可以暂时缓解资本主义的内在矛盾,但是它本身孕育着更大的危机。资本主义生产总是竭力克服它固有的这些限制,但是它用来克服这些限制的手段,只会使这些限制以更大的规模重新出现在它面前(资本主义发生经济危机的原因)。
资本主义生产方式的限制体现在:
1.劳动生产力分发展使利润率的下降成为一个规律,这个规律在某一点上和劳动生产力本身的发展发生最强烈的对抗,因而必须不断地通过危机来克服。
2.生产的扩大或缩小,不是取决于生产和社会需要即社会地发展了的人的需要之间的关系,而是取决于无酬劳动的占有以及这个无酬劳动和对象化劳动之比,或者按照资本主义的说法,取决于利润以及这个利润和所使用的资本之比,即一定水平的利润率。因此,当生产扩大到在另一个前提下还显得远为不足的程度时,对资本主义生产的限制就已经出现了。资本主义不是在需要的满足要求停顿时停顿,而是在利润的生产和实现要求停顿时停顿。
资本主义生产不是绝对的生产方式,而只是一种历史的、和物质生产条件的某个有限的发展时期相适应的生产方式。
资本主义生产的三个事实:
1.生产资料集中在少数人手里,因此不再表现为直接劳动者的财产,而是相反地转化为社会的生产能力,尽管首先表现为资本家的私有财产。
2.劳动本身由于协作、分工以及劳动和自然科学的结合而组织成为社会的劳动。
3.世界市场的形成。
在资本主义生产方式内发展着的、与人口相比惊人巨大的生产力,以及虽然不是与此按同一比例的、比人口增加快得多的资本价值(不仅是它的物质实体)的增加,同这个惊人巨大的生产力为之服务的、与财富的增长相比变得越来越狭小的基础相矛盾,同这个不断膨胀的资本的价值增殖的条件相矛盾。危机就是这样产生的。
第四篇 商品资本和货币资本转化为商品经营资本和货币经营资本(商人资本)
第十六章 商品经营资本
商人资本或货币资本分为两个形式或亚种,即商品经营资本和货币经营资本。就社会总资本来说,它的一部分总是作为商品处在市场上,以便转化为货币,虽然这部分的构成要素不断改变,甚至数量也在变化;另一部分则以货币形式处在市场上,以便转化为商品。社会总资本总是处在这种转化即这种形态变化的运动中。只要处在流通过程中的资本的这种职能作为一种特殊资本的特殊职能独立起来,作为一种由分工赋予特殊一类资本家的职能固定下来,商品资本就成为商品经营资本或商业资本。
商品经营者首先是作为某个货币额的代表出现在市场上,他必须首先是货币资本的占有者,其次,商业经营资本已经作为一种特殊投资的业务独立起来。
只要商人资本没有超过它的必要的比例,那就必须承认:
1.由于分工,专门用于买卖的资本,小于产业资本家在必须亲自从事他的企业的全部商业活动时所需要的这种资本。
2.因为商人专门从事这种业务,所以,不仅生产者可以把他的商品较早地转化为货币,而且商品资本本身也会比它处在生产者手中的时候更快地完成它的形态变化。
3.就全部商人资本同产业资本的关系来看,商人资本的一次周转,不仅可以代表一个生产部门许多资本的周转,而且可以代表不同生产部门若干资本的周转。
商人预付的货币资本的流通速度取决于:1.生产过程更新的速度和不同生产过程互相衔接的速度;2.消费的速度。
商人资本不直接创造价值和剩余价值,但既然它有助于流通时间的缩短,它就能间接地有助于产业资本家所生产的剩余价值的增加。既然它有助于市场的扩大,并对资本之间的分工起中介作用,因而使资本能够按更大的规模来经营,它的职能也就提高产业资本的生产效率和促进产业资本的积累。既然它缩短流通时间,它也就提高剩余价值对预付资本的比率,也就是提高利润率。既然它把资本的一个较小部分作为货币资本束缚在流通领域中,它就增大了直接用于生产的那部分资本。
第十七章 商业利润
因为商人资本本身不生产剩余价值,所以很清楚,以平均利润的形式归商人资本所有的剩余价值,是总生产资本所生产的剩余价值的一部分。
产业资本家的利润等于商品的生产价格超过它的成本价格的余额,而和这种产业利润不同,商业利润等于商品的出售价格超过它的生产价格的余额,这个生产价格对商人来说就是商品的购买价格。商人的出售价格之所以高于购买价格,并不是因为出售价格高于总价值,而是因为购买价格低于总价值。
商人资本虽然不参加剩余价值的生产,但参加剩余价值到平均利润的平均化。同产业资本相比,商人资本越大,产业利润率就越小,反过来,情况也就相反。
商人除了为购买商品而预付的货币资本以外,总是还要预付一个追加的资本,用来购买和支付这种流通手段。这全部追加资本不管是流动的还是固定的,都会参加一般利润率的形成。
一方面,资本作为货币资本和商品资本的职能,是产业资本的一般的形式规定性。另一方面,特殊的资本,因而是特殊种类的资本家,专门执行这些职能;这些职能因此也就变成了资本增殖的特殊领域。
第十八章 商人资本的周转。价格
商人资本都周转要受产业资本周转时间的限制,而且还要受全部个人消费的速度和规模的限制。
在现代信用制度下,商人资本支配着社会总货币资本的一个很大的部分,因此,它在已买物品最终卖掉以前可以再进行购买。在这里,无论是我们这个商人直接把商品卖给最后的消费者,还是在这二者之间另有十二个商人,都与问题无关。在再生产过程有巨大的伸缩性,能够不断突破每一次遇到的限制时,它在生产本身中不会发现任何限制,或者只会发现有很大伸缩性的限制。因此,除了由于商品性质造成的W—G和G—W的分离以外,这里将会产生一种虚假的需求。尽管商人资本的运动已经独立化了,它始终只是产业资本在流通领域内的运动。但是,由于商人资本的独立化,它的运动在一定界限内就不受再生产过程的限制,因此,甚至还会驱使再生产过程越出它的各种限制。内部的依赖性和外部的独立性会使商人资本达到这样一点,这时,内部联系要通过暴力即通过一次危机来恢复。
因此,在危机中可以看到这样的现象:危机最初不是在和直接消费有关的零售商业中暴露和爆发的,而是在批发商业和向它提供社会货币资本的银行中暴露和爆发的。经济危机首先以金融危机的形式表现出来。 的确,工厂主可以把产品卖给出口商人,出口商人可以再把它卖给他的外国主顾;进口商人可以把他的原料卖给工厂主,工厂主可以把他的产品卖给批发商人,等等。但是,在某一个看不见的点上,商品堆起来卖不出去了;或者是一切生产者和中间商人的存货逐渐变得过多了。消费通常正好是在这个时候兴旺到了极点,这部分地是因为一个产业资本家推动了一系列其他的产业资本家,可以看到一个产品带动了一个行业。部分地是因为他们雇用的工人由于充分就业,能比平时多支出。资本家的支出也会随着他们的收入增加而增加。用提升股市的方法来刺激消费的后果会是什么?此外,正如我们以前已经说过的(第2卷第3篇),不变资本和不变资本之间会发生不断的流通(甚至把加速的积累撇开不说也是这样)。这种流通就它从来不会加入个人的消费来说,首先不以个人消费为转移,但是它最终要受个人消费的限制,因为不变资本的生产,从来不是为了不变资本本身而进行的,而只是因为那些生产个人消费品的生产部门需要更多的不变资本。由于所期望的需求的刺激,这种生产在一段时间内能够安稳地进行下去,因此,在这些部门,商人和产业家的营业非常活跃。一旦那些把货物运销远处(或存货在国内堆积起来)的商人的资本回流如此缓慢,数量如此之少,以致银行催收贷款,或者为购买商品而开出的汇票在商品再卖出去以前已经到期,危机就会发生。这时,强制拍卖,为支付而进行的出售开始了。于是崩溃爆发了,它一下子就结束了虚假的繁荣。
在以往的时代,商业的商品价格高,是由于:1.生产价格高,也就是说,劳动生产率第;2.缺少一般利润率,商人资本从剩余价值中占有的份额,比它在资本可以普遍移动时应该得到的份额大得多。因此,从两方面来看,这种状况的消除都是资本主义生产方式发展的结果。
商人的利润不是由他所周转的商品资本的量决定的,而是由他为了对这种周转起中介作用而预付的货币资本的量决定的。不同商业部门的商人资本的周转次数,会直接影响商品的商业价格。商业加价的多少,一定资本的商业利润中加到单个商品的生产价格上的部分的大小,和不同商业部门的商人资本的周转次数或周转速度成反比。
第十九章 货币经营资本
货币在产业资本和现在我们可以补充进来的商品经营资本的流通过程中所完成的各种纯粹技术性的运动,当它们独立起来,成为一种特殊资本的职能,而这种资本把它们而且只把它们当做自己特有的活动来完成的时候,就把这种资本转化为货币经营资本了。现在,从总资本中有一定的部分在货币资本的形式上分离出来并独立起来,这种货币资本的资本职能,是专门替整个产业资本家和商业资本家阶级完成这些活动。这种与货币职能本身相分离的、作为货币而存在的资本部分的不断运动,这种纯粹技术性的业务,会引起特殊的劳动和费用——流通费用。
货币经营业,即经营货币商品的商业,首先是从国际交易中发展起来的,最初以兑换业的形式出现,汇兑银行就是从兑换业发展而来的。以金银作为商品(制造奢侈品的原料)的贸易,是金银贸易或促使货币作为世界货币执行职能的那种贸易的自然发生的基础。兑换业和金银贸易是货币经营业的最原始的形式,并且产生于货币的双重职能;作为一国铸币的职能和作为世界货币的职能。
货币经营业只能缩短买和卖引起的各种技术活动,并由此减少这种周转所必要的货币现金量。货币经营者所操作的货币资本的总量,就是商人和产业家的处在流通中的货币资本;货币经营者所完成的各种活动,只是他们作为中介所实现的商人和产业家的活动。货币经营者的利润不过是从剩余价值中所作的一种扣除,因为他们的活动只与已经实现(即使只是在债权形式上实现)的价值有关。
第二十章 关于商人资本的历史考察
商品的形态变化,它们的运动,1.在物质上由不同商品的互相交换构成;2.在形式上由商品转化为货币和货币转化为商品,即卖和买构成。而商人资本的职能就是归结为这些职能,即通过买和卖来交换商品。
商人资本的独立发展与资本主义生产的发展程度成反比例这个规律。商人资本是纯粹的,是同两极即以它作为中介的各个生产部门相分离的。这就是商人资本形成的一个主要源泉。在资本主义社会以前的各阶段中,商业支配的产业;在现代社会里,情况只好相反。
从封建生产方式开始的过渡有两条途径。生产者变成商人和资本家,而与农业的自然经济和中世纪城市工业的受行会束缚的手工业相对立。这是真正革命化的道路。或者是商人直接支配生产,它不变革生产方式,只是使直接生产者的状况恶化,把他们变为单纯的雇佣工人和无产者,使他们所处的条件比那些直接受资本支配的人所处的条件还要坏,并且在旧生产方式的基础上占有他们的剩余劳动。
三重过渡:商人直接成为资本家;商人把小老板变成自己的中介人,或者也直接向独立生产者购买,他在名义上使这种生产者独立,并且使他的生产方式保持不变;工业家变成商人,并直接为商业进行大规模生产。
第五篇 利润分为利息和企业主收入。生息资本
第二十一章 生息资本
利息不外是一部分利润的特别名称,特别项目;执行职能的资本不能把这部分利润装进自己的腰包,而必须把它支付给资本的所有者。
起点是A贷给B的货币。A把货币贷给B,可以有担保,也可以没有担保;前一种形式是比较古老的,不过用商品或用象汇票、股票等等的债券做担保的贷款除外。这些特殊形式和我们这里无关。在这里,我们只是考察普通形式上的生息资本。 货币在B手中实际转化为资本,完成G—W—G’运动,然后作为G‘,作为G+△G回到A手中,在这里,△G代表利息。为简便起见,我们在这里暂且把资本长期留在B手中并按期支付利息的情况撇开不说。 这样,运动就是:G—G—W—G’一G‘。
在这里,出现两次的是,1.货币作为资本的支出;2.货币作为已经实现的资本,作为G’或G+△G的流回。 在商业资本的运动G—W—G‘中,同一商品转手两次,如果是商人卖给商人,那就要转手多次;但同一商品每次这样的换位,都表示一个形态变化,表示商品的买或卖,而不管这个过程在商品最后进入消费以前要反复进行多少次。 另一方面在W—G—W中,同一货币换位两次,表示商品的一个完全的形态变化,先是商品转化为货币,然后再由货币转化为另一种商品。
相反,在生息资本的场合,G的第一次换位,既不是商品形态变化的要素,也不是资本再生产的要素。它在第二次支出时,在用它来经营商业或把它转化为生产资本的那个执行职能的资本家手中,才变成这样的要素。在这里,G的第一次换位,无非表示它已经由A转移到或转交 到B手中;这种转移通常在一定的法律形式和条件下进行。
贷出的货币的使用价值是:能够作为资本执行职能,并且作为资本在平均条件下生产平均利润。
生息资本在生息资本家手中是所有权资本;不是职能资本;货币在生息资本家手里还只是一种可能的资本,要使它成为实际的资本,生息资本家必须把货币借给职能资本家使用才成为职能资本。
以平均利润的形成为分析的起点。但是,这个平均利润率是包括商业资本参与利润平均化后产生的。生产和实现剩余价值的资本叫职能资本,职能资本包括产业资本和商业资本。在社会资本中,除职能资本外,还有生息资本。生息资本是资本所有者通过货币借贷关系来获取利息的一种资本形态,是为了获取利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。生息资本不是职能资本,不是产业资本运动中货币资本职能的独立化形式,而是从产业资本和商业资本等职能资本运动中游离出来的闲置货币资本转化而来的。
一些资本家在生产过程中,逐步积累出一部分闲置资本。资本家就把这些资本以偿还和付息为条件借贷出去。于是他们就与急需资本以扩大经营的资本家发生了借贷关系。几乎每一位资本家在发家过程中都运用过借贷资本。
职能资本在循环运动过程中,经常会因各种原因,出现一部分暂时闲置的货币资本。企业在生产经营过程中由于逐步折旧、持币待购和逐步进行资本积累等原因,游离出大量的暂时闲置货币资本。暂时闲置的货币资本不能为其所有者带来剩余价值,这与资本本性是矛盾的。只要建立货币资本市场,运用借贷关系或手段,拥有大量闲置货币资本的企业,就会把手中的货币资本贷出去,供急需货币的企业使用。与此同时,一些生产企业由于扩大生产经营的规模、范围及其他临时性需要,急需补充货币资本。这样,便产生了资本的借贷关系,使从产业资本和商业资本在运动中分离出来的这部分货币资本转化成为生息资本。这样,那些从职能资本运动中游离出来的、暂时闲置的货币资本就被其所有者以偿还和付息为条件,贷给急需货币资本的人,转化为生息资本。
生息资本的特点:
生息资本是生息资本家为取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。生息资本与一般职能资本相比,具有不同于职能资本的特点:
生息资本是一种资本商品 货币在资本主义社会里,具有一种特殊的使用价值,即具有自行增殖的能力,起资本的作用,是一种资本商品。贷出者的一定量的货币能够转化为资本,从而为资本家带来利润,这时的货币就作为可能的资本,作为生产利润的手段的这种属性来说,它变成了商品,不过是一种特别的商品。或者换一种说法,资本作为资本,变成了商品。生息资本家把货币资本贷给职能资本家时,生息资本家实际转让了货币作为资本能够带来剩余价值这一特殊的使用价值,在一定时期以后收回并取得利息作为转让一段时期的货币资本使用权的报酬。实际上是把货币资本当作资本商品转让的。也就是说,生息资本的本质在于它是“资本商品”。生息资本的关系在形式上表现为资本作为商品的买卖关系,实际上不是商品所有权转移的买卖关系,而是货币作为资本的使用权出让的借贷关系。货币资本所有者把货币作为资本要素贷出,定期获得利息收入,叫做所有权收益资本化。所以,生息资本的性质只要把它与处于流通过程中的商品资本和货币资本作一比较,就可以清楚地看出来。生息资本投入流通就是作为资本,成为资本商品。
生息资本是一种所有权资本 生息资本的贷出和流回,都不是资本现实循环过程中的行为;生息资本的买卖和交换是在不放弃货币资本的所有权的条件下,转让了货币资本的使用权。因为生息资本的使用,使资本所有权和使用权分离,同一资本取得了双重存在。生息资本体现了资本所有权与使用权的分离,生息资本的出现,生息资本运动形成了信用关系,使资本具有双重存在:一方面是所有权资本,另一方面是职能资本。生息资本对生息资本家而言,是货币资本的所有权,并不会自行增殖,但可以凭借这种所有权获得利息;这部分货币资本以借贷形式到了职能资本家手中以后,就变成了实际执行资本职能的增殖手段,能够生产或实现剩余价值。贷放是一种法律形式的契约关系。生息资本的贷款并不是放弃对货币资本的所有权,而只是暂时转让其使用权。生息资本在生息资本家手中是所有权资本,不是职能资本,货币在生息资本家手里还只是一种可能的资本,要使它成为实际的资本,生息资本家必须把货币借给职能资本家使用才成为职能资本。
生息资本的特殊运动形式 生息资本运动的特点:它的运动与商业资本的运动不同,与简单商品流通也不同。生息资本既不是被付出,也不是被卖出,而只是被贷出。生息资本的贷放行为不是一种等价交换行为,生息资本有特殊的转让方式,贷款、偿还和付息构成生息资本运动的三要素。生息资本具有特殊的流通形式,表现为G—G—W—G'—G'。即生息资本家把货币贷给职能资本家(G—G),职能资本家用货币投资,生产出商品(G—W),由于商品中已包含了剩余价值,所以出售后成了更多的货币(W—G'),然后,职能资本家将货币还给生息资本家(G'—G')。但职能资本家一般情况下不可能将自己赚到的所有利润都给生息资本家,因此第一个G'要大于第二个G'。因此,这里表现为“双重支出”和“双重回流”。在这里,货币G作为资本两次被支出。一次是由货币资本转到职能资本家手里,然后是职能资本家用于购买生产要素或经营商业。与此相应,又作为已经实现价值增殖的资本即G的两次回流。一次是带着利润回到职能资本家手里,然后带着利润的一部分即利息回到货币资本家手里。在这种双重的支出和双重的回流中,实际上包含了两种不同形式的运动:G—W—G'是现实资本的运动;而G—G和G'—G'则是资本的贷放和偿还运动,只是按法律契约交易的结果。
资本拜物教的神秘性 在生息资本形式上得到了充分发展。生息资本的运动公式是G—G'(G+g),g代表利息。从表面看,生息资本的运动似乎可以脱离现实资本的运动,利息似乎与职能资本的运动无关。生息资本的运动直接表现为货币资本自己能够增殖,钱能生钱。但实际上生息资本的运动最终由现实资本运动所决定。因为这个公式省略掉了职能资本运用生息资本的过程,于是造成一种假相,似乎不经过任何生产过程与流通过程,货币本身可以生出更多的货币,从货币的支出到更多货币的回流,即G—G'。因为在生息资本的表面运动即G—G'中,表现为货币资本的自动增殖,货币资本“无论它是睡着,还是醒着,是在家里,还是在旅途中,利息都会日夜长到它身上来”。这使生息资本最具有资本拜物教性质。它进一步掩盖了资本价值增殖的真实过程,资本的拜物教形态和资本拜物教的观念已经完成。
利息的本质和表现:
利息是平均利润的一部分。资本与一般商品在交易中有不同特点。相同的地方是,转让的都是使用价值。但它们又具有许多不同的特点。把利息当做货币资本的价格是不合理的。作为普通的商品,购买者支付的是它的价值。但是,职能资本家购买的是资本商品的使用价值,但支付的不是它的价值。因为,在贷出者和借入者之间,不像在买者和卖者之间那样,会发生价值的形式变化。价值额、货币,在没有任何等价物的情况下付出去,经过一定时间交回来。贷出者总是同一价值的所有者。因此,把利息看做借贷资本的价格是不合理的,职能资本家向借贷资本家所支付的只是利润的一部分
第二十二章 利润的分割。利息率。“自然”利息率
利润和利息率:
作为资本的所有者他要获得利息;作为资本的使用者他要获得企业利润。由于货币资本家的独立存在,从质的方面看,利息表现为资本的单纯所有权提供的剩余价值;从量的方面看,利息量和资本量保持着一定的比率。
利息和利润的关系:
利息由平均利润率决定。利息的高低由平均利润大小决定。由于利息是平均利润的一部分,利息率的高低首先取决于平均利润率的大小。利润的变动决定利息的变动。利息的变动与利润的变动成正比。在平均利润率已定时,利息率决定于金融市场上生息资本的供求状况。如果生息资本的供给大于需求,利息率就会下降;反之,利息率就会上升。生息资本的供给和需求之间的关系决定着当时市场的利息状况。如果出现生息资本供求平衡,在一定的平均利润率水平和生息资本供求平衡时,利息率由一个国家的消费习惯和法律所决定,如预期价格变动率、生息资本风险的大小、借贷时间长短等。总之,必须把平均利润看成是利息的有最后决定作用的最高界限。利息率的特点在于中等利息率在每个国家的较长时期内都会表现为不变的量。借贷资本的供给和需求之间的关系,决定着当时市场的利息状况。
利息的决定:
利息是平均利润的一部分,利息量是资本的借贷者和借入者在生产过程开始之前决定的。在资本主义社会里,根本不存在平均利息率的客观规律。为什么?答复很简单:这是由利息的性质决定的。即在生产过程中,资本作为生息资本的性质不起任何作用,因此,利息的量纯粹是经验的、属于偶然性王国的事情。
利息率是一定时期内利息量与生息资本的比率。其计算公式为:利息率=(一定时期的利息量/生息资本总量)×100%。利息量=生息资本×利息率。利息率的最高界限不能等于而只能低于平均利润。利息率的最低界限不能等于零。中等利息率在每个国家的较长时期内都会表现为不变的量。利息率只能在平均利润与零之间上下波动。一般来说,利息率的最高界限不能超过平均利润率,最低界限不能等于零,即零<利息率<平均利润率。总之,必须把平均利润看成是利息的有最后决定作用的最高界限。这是因为利息是平均利润的一部分而不是平均利润的全部,如果利息率高于或等于平均利润率,表明借入货币资本的企业得不到任何好处,他当然就不会去借钱从事经营了。但利息率最低也不会等于零,如果这样,实际上就等于资本所有者把货币资本白白送给企业使用,天下不会有这样的好事。所以,利息率总是在平均利润率与零之间波动。
借贷利息出现之后,资本对剩余价值的分配就不单是各职能资本之间的分配,而是职能资本与生息资本对剩余价值的共同分配。生息资本不能参加利润的平均化,借贷利息只能是平均利润的一部分。这是由同一货币资本的所有权和使用权的分离所决定的。生息资本家把货币资本贷放给职能资本家是为了获取利息。职能资本家借钱从事生产或经营,目的是为了获得利润。在这里同一资本额作为资本提供了双重需要。资本所有者把货币资本当做资本贷出;企业主作为资本使用者把货币资本作为借入资本。同一资本虽有双重存在,但只能由资本的使用带来平均利润。资本的所有者和使用者只能对同一资本带来的平均利润进行分配。
从使用借入资本的情况,可看出量的分割到质的区别。由于货币资本家和职能资本家,不仅有法律上的不同身份,而且在生产过程中起着完全不同的作用。由于在再生产过程中的作用不同,量的分割转变为质的区别:利息表现为所有权的果实;企业利润(即企业主收入,下同)则表现为发挥职能的果实,企业借用货币资本经营所取得的平均利润,扣除利息以后的余额叫企业利润。在借贷关系中,资本的使用者凭借资本的使用权获得企业利润,而资本的所有者凭借资本的所有权获得利息。
从使用自有资本的情况,看量的分割到质的区别。利润由纯粹量的分割转变为质的区别一旦固定下来以后,便对所有资本产生同样的看法
利润从量的分割转变为质的区别的原因:
平均利润由于资本的所有权与使用权的分离带来的这种分配关系的确立,在观念上也使得使用自有资本的企业同样把平均利润分为利息和企业利润两个部分,产业资本家从经验中感到这种分割的存在。一旦利息作为独立的范畴存在,企业利润事实上就只是总利润超过利息的余额所采取的对立形式。因为在这种场合,资本家会认为自己既是资本的所有者,又是资本的使用者。作为资本的所有者他要获得利息;作为资本的使用者他要获得企业利润。由于货币资本家的独立存在,从质的方面看,利息表现为资本的单纯所有权提供的剩余价值;从量的方面看,利息量和资本量保持着一定的比率。这样就由量的分割转化为质的区别。以上看法对单个资本家来说是正确的,但对整个资本主义社会就不正确了,因为全社会的资本如果都不投入生产,就不会生产出剩余价值。生息资本的利息是职能资本家因取得贷款而付给生息资本家的一部分平均利润。由于利润是剩余价值的转化形式,所以利息也是剩余价值的特殊形式。利息的本质是职能资本家使用生息资本而让给生息资本家的一部分剩余价值。利息既体现着生息资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人的经济关系,又体现着生息资本家和职能资本家之间共同瓜分剩余价值的经济关系。
第二十三章 利息和企业主收入
利润分割为利息和企业主利润的后果:
在利息形式上,资本与雇佣劳动的对立消失了。因为就生息资本本身来说,不是以雇佣劳动为自己的对立面,而是以执行职能的资本为自己的对立面。企业主收入也不表现为与雇佣劳动的对立了。似乎利息和企业主收入都不是雇佣工人所创造的剩余价值,表现为资本所有权的收入,它似乎是由资本自身所产生的果实。利息和企业主收入的对立掩盖了资本和雇佣劳动的对立。企业主收入在现象上表现为职能资本家使用生息资本从事生产经营活动带来的收入,它似乎是监督劳动或指挥劳动所获得的报酬。一方面,企业主收入率的高低与利息率成反比;另一方面企业主收入是从事职能活动的结果。企业主收入在资本家头脑中被看成是“监督工资”。剥削者把监督劳动的二重性在理论上混同在一起,作为为剥削辩护的理由。
凡是许多人在一起劳动,都应有指挥的职能;同时,建立在对立基础上的劳动,还要有监督的职能。资产阶级把这两种职能混淆在一起。监督劳动由经理担任,资本家已成为多余的了。经理的管理工资同企业主收入无关。在资本主义制度下,指挥劳动同资本所有权的分离越来越普遍,指挥劳动由经理承担,资本家已成为多余的人,他的劳动其实就是剥削工人的劳动。在监督职能和所有权职能分离的情况下,监督工资与企业主收入是分开的。这样一来,利息和企业主收入本来都是剩余价值转化形态的这个共同的本质就被掩盖了,从而进一步掩盖了资本主义的本质关系。企业主和雇佣劳动的对立关系消失的原因在于利息和企业主收入的对立,同资本与雇佣劳动的对立是两回事。利息和企业主收入的分割是以资本对雇佣劳动的剥削为前提的。
第二十四章 资本关系在生息资本形式上的外表化
在生息资本上,资本关系取得了它的最表面和最富有拜物教性质的形式。
剩余价值和剩余劳动的统一,为资本的积累设置了一个质的界限:总工作日、生产力和人口(可以同时剥削的工作日数目由人口限定)在各个时期的发展。复利不可能“无所不吞”(利润率的不断降低)。
第二十五章 信用和虚拟资本
信用:信用借贷简称信贷,是从属于商品交换和货币流通的一种经济关系。信用借贷是在商品货币关系基础上产生和发展起来的。它是商品买卖中的延期付款或货币的借贷行为,是以偿还为条件的价值的特殊运动形式。在不同的社会中,信用所体现的经济关系是不同的。资本主义信用是生息资本的运动形式,它体现着资本主义的经济关系。生息资本可采取多种形式,其中主要是商品形式和货币形式,与之相对应,资本主义信用也分为两大类:商业信用和银行信用。
商业信用和商业货币:商业信用是职能资本家之间采取延期付款的方式赊购商品而形成的借贷关系。商业信用是为赊销商品而提供的信用,从而使买卖双方成为债权人和债务人;在赊销交易中,卖者把商品转让给买者,没有同时取得现款,而是得到约定延期支付的票据,到约定之日,卖者才能凭票据取得货币。赊销商品的价格一般要高于现金购买商品的价格,其差额实际是赊购者支付的利息。商业信用的实质是把资本以商品的形式贷放出去。商业信用是整个资本主义信用的基础。
商业信用产生于货币作为支付手段的职能,在简单商品经济条件下就已经存在,但是,它的广泛发展是在商品经济发达的资本主义社会。商业信用是资本主义再生产过程中不可缺少的条件之一,它对于促进商品流通,加速资本周转,推进资本主义经济的发展,发挥了重要的作用。商业信用是信用制度的基础,在经济生活中会长期存在。
商业信用的手段是商品票据,票据作为工具推动商品买卖。票据是一种有一定支付期限的债券,是一种延期支付的证书。代表这种关系的凭证,就是商业货币,即商业票据。由债权人“背书”(在票据背面签字)的商业票据,可以在一定范围作为支付手段流通,执行货币的职能,起到互相抵消债权的作用。
银行家把借贷货币资本大量集中在自己手里,以致与产业资本家和商业资本家相对立的,不是单个的贷出者,而是作为所有贷出者的代表的银行家,银行家成了货币资本的总管理人。
银行信用:银行信用是在商业信用发展到一定阶段的基础上形成的,是由货币经营业发展而来的。由于商业信用具有一定的局限性,因为它是私人开给私人的,所以信誉低;因为它只能沿着供给向需求方向提供,所以它的流转方向单一;它还因只限于职能资本家间使用,所以流通范围狭窄。随着商品经济的发展,由于资本家之间直接借贷的局限,当货币经营资本发展为银行资本,货币的借贷就成为银行信用。所以说银行信用是银行向职能资本家提供贷款时所发生的借贷关系。
银行信用是由货币经营业发展而来的。当货币经营资本发展为银行资本,货币的借贷就成为银行信用。银行信用活动范围广,不限于商品的赊销和赊购,打破了商业信用要受商品的流转方向的限制,它能广泛地集中社会的闲置资本,提供范围更广的信用。银行信用经营规模大,可以聚集大量货币从事借贷,并能提供数量更大信用。银行信用借贷期限较长,打破了商业信用要受资本周转状况的限制,提供时间更长的信用。银行信用的产生打破了商业信用的局限性。银行制度造成了社会范围的公共簿记和生产资料的公共分配的形式。资本的这种社会性质,只是在信用制度和银行制度有了充分发展时才表现出来并完全实现。因此,信用制度和银行制度扬弃了资本的私人性质,它本身,但也仅仅是就它本身来说,已经包含着资本本身的扬弃。 银行是专门经营货币资本业务的特殊部门,充当货币借贷中介人、支付中介和发行信用流通工具的结合体。银行资本与生息资本是有区别的,二者资本形态不同:生息资本是从职能资本的运动中分离出来的一部分,所以生息资本是派生形式的单纯的所有权资本。银行资本是经营货币信用和货币流通技术业务的资本,是货币资本的独立化形式,属于职能资本的范畴。二者分配方式不同。生息资本从职能资本手中获得的利息,只是平均利润的一部分。
银行资本经营获得的收入是银行利润。银行资本也是职能资本,同样在部门之间竞争中参与利润率平均化,要求获得平均利润。银行利润的形成是银行存款和贷款的利息差额加上各种非信用业务收入。一般来说,银行的贷款利息率高于存款利息率,其差额扣除银行雇员工资和其他经营管理费用,剩余的部分构成银行利润。换言之,银行向外贷款所收取的贷款利息大于吸收存款所支付的存款利息,两者的差额再减去经营银行的业务费用,就形成银行利润。银行的贷款利息率不能高于社会平均利润率;银行存款利息率必须低于贷款利息率。银行自有资本的利润率则等于社会平均利润率。银行资本家投资于银行的自有资本部分,也要获得相当于平均利润的利润,否则银行家就不会投资于银行。
银行拥有的借贷资本,是通过多种途径流到银行那里的。首先,因为银行是产业资本家的出纳业者,每个生产者和商人作为准备金保存的或在支付中得到的货币资本,都会集中到银行手中。这样,这种基金就转化为借贷货必资本。商业界的准备金,由于作为共同的准备金集中起来,就可以限制到必要的最低限度,而本来要作为准备金闲置起来的一部分货币资本也就会放贷出去,作为生息资本执行职能。第二,银行的借贷资本还包括可由银行贷放的货币资本家的存款。第三,一切阶级的货币积蓄和暂时不用的货币,都会存入银行。最后,各种只是逐渐花费的收入也会存入银行。
第二十六章 货币资本的积累,它对利息率的影响。
第二十七章 信用在资本主义生产中的作用
I.信用制度的必然形成,以便对利润率的平均化或这个平均化运动起中介作用整个资本主义生产就是建立在这个运动的基础上的。
II.流通费用的减少。
1.一项主要的流通费用,就是货币本身,因为货币自身具有价值。通过信用,货币以三种方式得到节约。
A.相当大的一部分交易完全用不着货币。
B.流通手段的流通加速了。
C.金币为纸币所代替。
2.由于信用,流通或商品形态变化的各个阶段,进而资本形态变化的各个阶段加快了,整个再生产过程因而也加快了。(另一方面,信用又使买和卖的行为可以互相分离较长的时间,因而成为投机的基础。)准备金缩小了,这可以从两方面来考察:一方面,流通手段减少了;另一方面,必须经常以货币形式存在的那部分资本缩减了。
III.股份公司的成立。由此:
1.生产规模惊人地扩大了,个别资本不可能建立的企业出现了。同时,以前曾经是政府企业的那些企业,变成了社会的企业。
2.那种本身建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本,在这里直接取得了社会资本(即那些直接联合起来的个人的资本)的形式,而与私人资本相对立,并且它的企业也表现为社会企业,而与私人企业相对立。这是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。
3.实际执行职能的资本家转化为单纯的经理,别人的资本的管理人,而资本所有者则转化为单纯的所有者,单纯的货币资本家。因此,即使后者得到的股息包括利息和企业主收入,也就是包括全部利润(因为经理的薪金只是,或者应该只是某种熟练劳动的工资,这种劳动的价格,同任何别种劳动的价格一样,是在劳动市场上调节的),这全部利润仍然只是在利息的形式上,即作为资本的所有权的报酬获得的。
这是资本主义生产方式在资本主义生产方式本身范围内的扬弃,因而是一个自行扬弃的矛盾,这个矛盾明显地表现为通向一种新的生产方式的单纯过渡点。它作为这样的矛盾在现象上也会表现出来。它在一定部门中造成了垄断,因而引起国家的干涉。它再生产出了一种新的金融贵族,一种新的寄生虫,——发起人、创业人和徒有其名的董事;并在创立公司、发行股票和进行股票交易方面再生产出了一整套投机和欺诈活动。这是一种没有私有财产控制的私人生产。
IV.把股份制度——它是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃;随着它的扩大和侵入新的生产部门,它也在同样的程度上消灭着私人产业——撇开不说,信用为单个资本家或被当作资本家的人,提供在一定界限内绝对支配他人的资本,他人的财产,从而他人的劳动的权利。
信用制度加速了生产力的物质上的发展和世界市场的形成;使这二者作为新生产形式的物质基础发展到一定的高度,是资本主义生产方式的历史使命。同时,信用加速了这种矛盾的暴力的爆发,即危机,因而促进了旧生产方式解体的各要素。
资本主义信用的二重性:
资本主义信用一方面加速了生产力的发展,另一方面又加深资本主义的基本矛盾。信用制度促使少数人拿别人的财产来进行冒险。信用发展,使社会财富越来越为少数人所占有。使单个资本家不仅可以支配自己的资本,还可以依靠信用,在一定界限内取得绝对的支配别人财产的权利。使少数资本家拿社会的财产,而不是拿自己的财产来进行冒险。加剧了生产各部门之间发展的不平衡性,促使一些部门生产过度膨胀,促成社会资本再生产的比例严重失调,引起信用膨胀和通货膨胀,引起金融风险,从而加速和加强经济危机的爆发。
信用制度固有的二重性质是:一方面,把资本主义生产的动力——用剥削他人劳动的办法来发财致富——发展成为最纯粹最巨大的赌博欺诈制度,并且使剥削社会财富的少数人的人数越来越减少;另一方面,造成转到一种新生产方式的过渡形式。
第二十八章 流通手段和资本。图克和富拉顿的见解
商业信用与现实资本的关系:
商业信用的扩大反映现实产业资本的扩大,因为商业信用贷出去的是商品资本。商业信用同现实资本的运动相一致的情况,在产业同期的不同阶段上反映得十分明显。不过,商业信用和银行信用交织在一起时,却发生了变化,因为银行信用克服了商业信用的局限性,使它与现实资本的关系不那么一致了。
货币资本积累与现实资本积累的关系:
货币资本积累与现实资本积累,有时是一致的,有时又是不一致的。在萧条阶段,借贷货币资本的积累与现实资本积累的不一致表现得最为明显。在萧条阶段,市场不活跃,商品卖不出去,物价下降,生产处于停滞状态,大量货币资本呈游散状态。在生产规模不变的情况下,借贷资本的增加并不表示现实资本的增加。在复苏和繁荣阶段两者一致。在危机阶段,货币资本减少,产业资本过剩。总之,在复苏和高涨阶段,两者相一致;在萧条阶段,借贷资本的过剩与产业资本的收缩结合在一起;在危机阶段,借贷资本的奇缺与产业资本的过剩结合在一起。
经济危机发生的原因不在于货币的缺乏,而在于生产与消费的对立。经济危机往往表现为货币危机和信用危机,但是,货币危机和信用危机不是危机的原因,这一切都是生产过剩造成的。在危机时,商品价值得不到实现,有价证券贬值。这说明,货币危机加深经济危机。
流通手段与贵金属:
繁荣时期,营业扩大,对借贷资本的需求增加,利息率提高。在危机时期,由于信用的动摇,人们产生了对储藏手段的需要,才出现了流通手段的不足和借贷资本供给不足结合在一起,从而使利息率提高。
我们研究信用制度与货币流通的关系,说明信用制度的发展,在节省流通中的货币量的同时,又创造了新的流通手段,从而也就阐明信用制度下的货币流通规律。
信用制度节省货币流通量。因为商业汇票所代表的债权,可以互相抵消;信用也会作为媒介,提高货币流通速度:一方面,由于信用制度的发展,使企业和个人的暂时闲置的货币运动起来;另一方面由于信用的介入,企业之间的相互支付也能更好地衔接起来。
资本主义生产的总过程(下)
第五篇 利润分为利息和企业主收入。生息资本
第二十九章 银行资本的组成部分
股票的买卖实际上是买卖获取股息的权利。股票价格是股息收入的资本化,它等于这样一笔货币资本,把这笔货币资本存入银行所获得的利息,与凭这张股票所取得的股息相等。
银行资本的组成:
资本主义银行所掌握的资本称为银行资本。银行资本从物质构成看,包括现金(金或银行券)和有价证券。从资本的来源方面看,银行资本包括自有资本和吸收存款两个部分:一是银行资本家自己投入的资本,即自有资本,它只占银行资本的小部分。银行自有的资本金在经营资本中所占的比重是银行金融安全的指标之一。二是银行吸收的存款,即借入资本,它占银行资本的大部分。也称银行经营资本。
银行资本都物质组成大部分是虚拟资本:
虚拟资本是生息资本发展的必然结果。随着借贷关系的发展,特别是利息这个经济范畴在资本主义经济生活中的普遍化,一切可以获得的固定收入,都被看作是一定数额的资本带来的利息,于是出现了虚拟资本这一经济范畴。虚拟资本是以有价证券的形式存在、并能给持有者带来一定收入的资本,它是与现实资本相对而言的想象中的资本。虚拟资本的实质是收入的资本化,是生息资本的特殊转化形式。它不同于产业资本、货币资本、生产资本、商品资本这些现实资本,能够为其所有者作为财产所有权获得收入。虚拟资本只是凭借权利证书索取收益。虚拟资本不同于生息资本。虚拟资本不以现实资本生息,而是以有价证券生息。虚拟资本使资金与现实增殖过程的联系消失了,使资本是一个自身增殖的价值的观念牢固树立起来。人们把虚拟资本的形成过程叫做资本化。人们把每一个有规则的会反复取得的收入按平均利息率来计算,把它算做是按这个利息率贷出的资本会提供的收入,这样就把这个收入资本化了,可见,生息资本的存在和利息范畴的独立化,是虚拟资本形成并存在的客观经济基础。
虚拟资本的主要形式:
国债券是虚拟资本。国债券是债权人持有的一种书面凭证。债权人因购买国债而得到的书面凭证,债权人可以凭它从国家的年收入中索取一定的金额,可以将它转卖。国家发行国债券所得到的货币收入,不是作为资本支出,而是作为政务开支使用,利息用税收支付。因而,国债券是替代了的资本的“纸制复本”,但不代表现实资本。但是,它是一种虚拟资本,因为国债一般不是用于生产,而是用于消费。
股票也是虚拟资本。股票是向股份公司投资入股并有权取得股息收入的凭证,是对这个资本所实现的剩余价值的相应部分的所有权证书。因为股票代表股份公司的现实资本的相应部分,所以与国债券不同,它是“现实资本”的“纸制复本”。股票代表着现实资本,可以买卖,但不能支配现实资本。
现实资本的价格是由资本的价值决定的,作为虚拟资本的有价证券,虽然本身没有价值,但可以在金融市场上流通,其价格由特殊方法来确定,与股息成正比。这使其表现为好像是现实的资本。由于虚拟资本可以在资本市场上流通,已经成为商品,因而它有价格,但是它的价格是由一种特殊的方法决定的。虚拟资本的价格主要取决于两个方面的因素:索取收益的大小和可靠程度及现行利息率。它与前者成正比,与后者成反比。以股票为例,股票能够定期取得股息收入,所以它成为一种特殊商品,这种商品没有价值,但却有价格。它的价值表现为在股份公司内部的现实资本的纸制复本,从而股票有名义价值与市场价值之分。股票的买卖实际上是买卖获取股息的权利。股票价格是股息收入的资本化,它等于这样一笔货币资本,把这笔货币资本存入银行所获得的利息,与凭这张股票所取得的股息相等。股票价格取决于股息和银行存款利息率两个因素,与股息成正比,与存款利息率成反比。用公式表示为:股票价格=股息/利息率。作为虚拟资本的有价证券价格的独特的运动和决定方法,使它们的票面价格往往与市场买卖价格相背离,因而它们必然成为投机的对象。
银行资本的来源:
银行的借入资本主要是存款,包括金、银行券以及支配凭证,如汇票等。银行的存款需是要贷出去,到达职能资本家或交易经纪人手里。在信用制度下,这些存款有双重作用:一是它可以作为生息资本贷放出去,这些存款只是作为贷款记在账面上;二是在存款人相互间提供的贷款互相平衡时,它们只是作为账面项目起作用。所以银行存款的很大部分不是现实的资本,带有虚拟的性质。而且存款比现实资本要大好几倍。银行的准备金大部分也是虚拟资本。银行自有的准备金一般由金和银行券构成。准备金中真正的黄金很少,大部分是银行券,而银行发行的没有黄金保证的银行券,就是虚拟资本。
所有这些证券实际上都只是代表已经积累的对于未来生产的索取权或权利证书,它们的货币价值或资本价值,或者像国债那样不代表任何资本,或者完全不决定于它们所代表的现实资本的价值。
在一切进行资本主义生产的国家,都有巨额的所谓生息资本或货币资本采取这种形式。货币资本的积累,大部分不外是对生产的这种索取权的积累,是这种索取权的市场价格即幻想的资本价值的积累。
第三十章 货币资本和现实资本。I
第三十一章 货币资本和现实资本。II
第三十二章 货币资本和现实资本。III
三章合在一起做笔记
商业信用的扩大反映现实产业资本的扩大,因为商业信用贷出去的是商品资本。商业信用同现实资本的运用相一致的情况,在产业同期的不同阶段上反映得十分明显。
随着信用制度和证券市场的发展,货币资本积累和现实资本积累间呈现出复杂的关系。我们应该从虚拟资本的角度研究货币资本与现实资本之间的关系,着重说明二者之间的区别和信用制度在经济危机中的作用。现在所讲的货币资本,是指借贷货币资本;现实资本是指职能资本。即应该研究在什么情况下,货币资本积累与现金资本积累是一致或不一致的。
生息资本在有价证券上的积累:
在资本主义信用制度发达的情况下,货币资本的积累实际上就是银行家手中的财富的积累。由于银行资本大部分是虚拟资本,所以并不反映现实资本的积累。国债的积累根本不能反映现实资本的积累,因为它早已被消费。它之所以表现为积累,只是凭借它可以取得收入(利息)。股票与债券不同,它代表了一定数量的现实资本。但它也是现实资本的纸复制品。如果股票是新发行的,由扩大再生产引起,它的积累与现实资本积累就是一致的。但是,股票的价格并不完全反映现实资本的运动变化,而且价格还呈上升的趋势,所以是虚拟资本。而且在现实中,有价证券的价格波动已成为少数人赌博的手段,引起有价证券的集中。在资本主义信用制度发达的情况下,货币资本的积累实际上就是银行家手中的财富的积累。由于银行资本大部分是虚拟资本,所以并不反映现实资本的积累。
商业信用与现实资本的关系:
商业信用的扩大反映现实产业资本的扩大,因为商业信用贷出去的是商品资本。商业信用同现实资本的运动相一致的情况,在产业同期的不同阶段上反映得十分明显。不过,商业信用和银行信用交织在一起时,却发生了变化,因为银行信用克服了商业信用的局限性,使它与现实资本的关系不那么一致了。
货币资本积累与现实资本积累的关系:
货币资本积累与现实资本积累,有时是一致的,有时又是不一致的。在萧条阶段,借贷货币资本的积累与现实资本积累的不一致表现得最为明显。在萧条阶段,市场不活跃,商品卖不出去,物价下降,生产处于停滞状态,大量货币资本呈游散状态。在生产规模不变的情况下,借贷资本的增加并不表示现实资本的增加。在复苏和繁荣阶段两者一致。在危机阶段,货币资本减少,产业资本过剩。总之,在复苏和高涨阶段,两者相一致;在萧条阶段,借贷资本的过剩与产业资本的收缩结合在一起;在危机阶段,借贷资本的奇缺与产业资本的过剩结合在一起。
经济危机发生的原因不在于货币的缺乏,而在于生产与消费的对立。经济危机往往表现为货币危机和信用危机,但是,货币危机和信用危机不是危机的原因,这一切都是生产过剩造成的。在危机时,商品价值得不到实现,有价证券贬值。这说明,货币危机加深经济危机。
作为纸质复本,这些证券只是幻想的,它们的价值额的涨落,和它们有权代表的现实资本的价值变动完全无关,尽管它们可以作为商品来买卖,因而可以作为资本价值来流通。
投在生产上的资本的补偿,在很大程度上依赖于非生产阶级的消费能力;而工人的消费能力一方面受工资的限制,另一方面受以下事实的限制,就是他们只有在他们能够为资本家阶级带来利润时才能被雇用。一切现实的危机的最后原因,总是群众的贫穷和他们的消费受到限制,而与此相对比的是,资本主义生产竭力发展生产力,好像只有社会的绝对的消费能力才是生产力发展的界限。
货币转化为借贷货币资本,是一件比货币转化为生产资料更简单得多的事情。但是,在这里我们必须把这以下两点区别开来:
1.货币单纯地转化为借贷资本;P561页
2.资本或收入转化为货币,这种货币再转化为借贷资本。只有这一点,才能包含同产业资本的现实积累相联系的、真正的借贷资本的积累。
在危机时期,对借贷资本的需求达到了最高限度,与此同时,利息率也达到了最高限度;利润率几乎没有了,与此同时,对产业资本的需求也几乎没有了。在这个时期每个人借钱都只是为了支付的,为了结清已经欠下的债务。相反地,在危机以后的复苏时期,人们要求借贷资本,却是为了购买,为了把货币资本转化为生产资本或商业资本。所以,这时,要求借贷资本的,或者是产业资本家,或者是商人。产业资本家把借贷资本用于购买生产资料和劳动力。
危机所做的,是把支付差额和贸易差额之间的差别压缩在一个短时间内;而在危机已经发生,因而支付期限已到的国家,又会有某些情况发展起来,这些情况本身会引起结算时期的这种缩短。
第三十三章 信用制度下的流通手段
流通手段与贵金属:
在繁荣时期,营业扩大,对借贷资本的需求增加,利息率提高。在危机时期,由于信用的动摇,人们产生了对储藏手段的需要,才出现了流通手段的不足和借贷资本供给不足结合在一起,从而使利息率提高。
我们研究信用制度与货币流通的关系,说明信用制度的发展,在节省流通中的货币量的同时,又创造了新的流通手段,从而也就阐明信用制度下的货币流通规律。
信用制度节省货币流通量。因为商业汇票所代表的债权,可以互相抵消;信用也会作为媒介,提高货币流通速度:一方面,由于信用制度的发展,使企业和个人的暂时闲置的货币运动起来;另一方面由于信用的介入,企业之间的相互支付也能更好地衔接起来。
银行券流通规律:
银行券作为流通手段和支付手段,也受货币流通规律的支配。由于银行券作为金属货币的代表,能够兑换黄金,同流通中的货币一样起同样的作用,所以也受同样规律的制约,它的数量按交易的需要来调节。在营业繁荣时期,银行券的流通正常、通畅,说明信用制度的发展,在节省流通中的货币。但在危机中,大家都需要支付手段,需要银行券的时候,银行券却消失了。
银行发行的银行券包括两部分:一是实际流通的部分;二是当做准备金闲置在银行的部分。这里,从影响银行券作为流通手段绝对量的几种情况,说明银行券的发行同资本贷放之间的关系。第一种情况:在实际营业额不变,银行券作为流通手段的需要量不变的情况下,只是由于技术上的原因,例如纳税和国债利息支付时,使银行券流通量发生了变化。第二种情况:由营业额的变动引起的银行券流通量的变化。在繁荣时期,企业经营扩大,对借贷资本的需求增加,利息率提高。在危机时期,由于信用的动摇,人们产生了对贮藏手段的需要,才出现了流通手段的不足和借贷资本供给不足结合在一起,从而使利息率提高。除危机阶段外,通货的绝对量不会影响利息率。银行券作为流通手段的发行和资本贷放之间的差别,在现实的再生产过程中看得最清楚,流通手段的发行只与商品交换有关。
一切节省流通手段的方法都以信用为基础……但这种汇票的仅在本身又是以工商业者互相提供的信用为基础的。
危机一旦爆发,问题就只在于支付手段了。但是,因为这种支付手段的收进,对每个人来说,都要依赖于另一个人,而谁也不知道另一个人能不能如期付款;所以,将会发生对市场上现有的支付手段即银行券的全面追逐。每一个人都想尽量多地把自己能够获得的货币贮藏起来,因此,银行券将会在人们最需要它的那一天从流通中消失。在流通中,信用主义会转变为货币主义。
那种以所谓国家银行为中心,并且有大的货币贷放者和高利贷者围绕在国家银行周围的信用制度,就是一个巨大的集中,并且它给予这个寄生者阶级一种神话般的权利,使他们不仅能周期地消灭一部分产业资本家,而且能有一种非常危险的方法来干涉现实生产——而这伙匪帮既不懂生产,又同生产没有关系。
第三十四章 通货原理和1844年英国的银行立法
第三十五章 贵金属和汇兑率
贵金属在各国的运动:
贵金属运动与中央银行贵金属储藏的关系和输入超过输出以及相反的现象,大体可以用中央银行的金属准备的增加或减少来体现。当然,这要看一国银行业集中到什么程度。即使如此,也不会完全反映,因为在一定的情况下,输入的贵金属可以投入国内流通或制造奢侈品;同时,即使没有追加的输入,而国内流通需求增加,也会使贮藏减少。贮藏减少成为一种趋势,金属的输出就会采取流出的形式。
国际收支可以分为几类:贸易收支、劳务收支、非贸易收支、投资收支、资本和信用的转移等。这些收支在确定的时期进行结算。
金银是社会财富的代表:
在资本主义制度下,金银与其他财富形式的区别在于,金银是财富的社会性质的独立体现和表现,在商品生产统治一切的情况下,只有拥有货币才使得自己拥有所需要的使用价值。所以,金银是社会财富的代表。
一国的货币换成他国货币的比率叫汇兑率。决定汇率的因素:一是货币的平价;两种货币的含金量之间的比价为货币平价。二是货币供求关系。
I.金贮藏的变动
关于贵金属的流出和流入,必须区别以下两方面的情况:一方面,金属在不产金银的区域内流来流去,另一方面,金银从它们的产地流入其他各国,以及这个追加额分配在这些国家之间。
货币主义本质上是天主教的;信用主义本质上是基督教的。“苏格兰人讨厌金子”。作为纸币,商品的货币存在只是一种社会存在。信仰使人得救。这是对作为商品内在精神的货币价值的信仰,对生产方式及其预定秩序的信仰,对只是作为自行增殖的资本的人格化的各个生产当事人的信仰。但是,正如基督教没有从天主教的基础上解放出来一样,信用主义也没有从货币主义的基础上解放出来。
第三十六章 资本主义以前的状态
生息资本或高利贷资本(我们可以把古老形式的生息资本叫作高利贷资本),和它的孪生兄弟商人资本一样,是资本的洪水期前的形式。高利贷资本的存在所需要的只是,至少已经有一部分产品转化为商品,同时随着商品买卖的发展,货币已经在它的各种不同的职能上得到发展。高利贷资本的发展,和商人资本的发展,并且特别和货币经营资本的发展,是联结在一起的。
放贷对象:大肆挥霍的显贵,主要是对地主的放贷;对拥有劳动条件的小生产者的放贷,包括手工业者,但主要是农民。富裕地主因高利贷而遭到破产,小生产者被敲骨吸髓,这二者造成了大货币资本的形成和集中。高利贷资本作为生息资本的具有特征的形式,是同小生产,自耕农和小手工业主占优势的情况相适应的。
一方面,高利贷对于古代和封建的所有制,发生破坏和解体的作用。另一方面,它又破坏和毁灭小农民和市民的生产。生产者对生产条件的所有权,同时是政治关系的基础,即市民独立地位的基础,高利贷剥夺了这一切(古代世界)。高利贷在资本主义以前的一切生产方式中所以有革命的作用,只是因为它会破坏和瓦解这样一些所有制形式,正是在这些所有制形式的牢固基础和它们以同一形式的不断再生产上建立着政治制度。
12世纪和14世纪在威尼斯和热那亚设立的信用组合,是由于海外贸易和建立在这种基础上的批发商业需要摆脱旧式高利贷的统治和货币经营的垄断而产生的。
现代银行制度,一方面把一切闲置的货币准备金集中起来,并把它投入货币市场,从而剥夺了高利贷资本的垄断,另一方面又建立信用货币,从而限制了贵金属本身的垄断。
高利贷和商业一样,是剥削已有的生产方式,而不是创造这种生产方式,它是从外部同这种生产方式发生关系。高利贷力图直接维持这种生产方式,是为了不断地重新对它进行剥削;高利贷是保守的,只会使这种生产方式处于越来越悲惨的境地。
高利贷有两种作用:第一,总的来说,它同商人财产并列,形成独立的货币财产,第二,它把劳动条件占为己有,也就是说,使旧劳动条件的占有者破产,因此,它对形成产业资本的前提是一个有力的杠杆。
第六篇 超额利润转化为地租
第三十七章 导论
资本主义土地所有权的形成和特点:
封建地主获取地租,除了凭借土地所有权外,还要依靠“超经济的强制”,强行掠夺农民各种剩余劳动产品;而资本主义土地所有者只能依靠土地所有权,按照纯粹的经济契约来获得地租。
土地所有权就是土地所有者具有完全按自己的意志支配和处置土地的权利。地租是土地所有权在经济上借以实现的形式,是土地所有者纯粹凭借土地所有权获得的收入。一些人垄断拥有一定量的土地,把它作为排斥其他一切人的,只服从自己个人意志的领域,这种对土地的所有权是一切地租产生的根源。土地所有权的垄断是资本主义生产方式的一个历史前提,并且始终是它的基础。
资本主义土地所有权的形成:
资本主义土地所有制是凭借土地所有权从雇佣工人所创造的剩余价值中获取地租的一种土地占有形式。资本主义土地所有权是从封建土地所有权和小农土地所有权转化而来的。一方面通过改造封建土地所有权,使土地所有权从统治和从属关系下完全解放出来。废除土地所有者在政治和法律上的种种特权,把直接生产者——农民从对土地的依附关系中解放出来。另一方面又使劳动条件同土地所有权相分离。通过各种暴力手段剥夺小农土地所有权,使之成为出卖劳动力的无产者。通过上述“改造”,建立了与资本主义生产方式相适应的土地所有权。资本主义土地所有权的双重作用:一方面使农业有可能按社会化的方式经营,另一方面把土地所有权弄成荒谬的东西。
如果说资本主义生产方式总的来说是以劳动者被剥夺劳动条件为前提,那么,在农业中,它是以农业劳动者被剥夺土地并从属于一个为利润而经营农业的资本家为前提。
资本主义土地所有权的特征:
地租是以土地所有权为前提的,不同形式的地租必然体现不同的经济关系。由于土地所有权性质的不同,土地所有者获取地租的方式、数量也必然不同。不能把不同社会制度的地租形式混同起来,既要看到不同的地租形式的共同性都是土地所有权在经济上的实现形式,又不能忽视它们之间的差别性。资本主义地租体现了农业中资本主义的生产关系。资本主义土地所有制同封建土地所有制相比有三个明显的特点:
(1)资本主义土地所有权消除了各种非经济的特权。资本主义地租是以资本主义土地私有制为前提的,它建立在剥削具有人身自由的农业雇佣工人基础之上。土地所有权与人身依附关系相分离,农业劳动者摆脱了封建依附关系,农民成为自己劳动力的所有者,具有一定的人身自由。不是超经济强制关系。在封建制度下,地主获取地租,除了凭借土地所有权外,还要依靠“超经济的强制”,强行掠夺农民各种剩余劳动产品;而资本主义土地所有者只能依靠土地所有权,按照纯粹的经济契约来获得地租。地租的数量不再是农民全部剩余劳动产品或部分必要劳动产品,而是农业工人创造的剩余价值的一部分,即超过平均利润的部分。所以,“现代意义上的地租,……是超过平均利润即超过每个资本在社会总资本所生产的剩余价值中所占的比例部分而形成的余额。”
(2)土地所有权与土地经营权完全分离,表现为一种纯粹契约关系的经济关系。在资本主义土地所有制条件下,资本主义土地所有权是一种单纯的财产权,大土地所有者一般并不经营土地,而是把土地出租给农业资本家经营,按租用契约获得地租。农业资本家从土地所有者手里租来土地,购买生产资料,雇请农业工人进行农业生产,将农业工人创造的剩余价值,一部分作为平均利润据为己有,另一部分即超过平均利润的超额利润作为地租交给大土地所有者形成地租。
(3)资本主义地租体现了资本主义社会的三个阶级之间的对立关系。农业雇佣工人所创造的剩余价值,由土地所有者和农业资本家共同瓜分,土地所有者获得地租,农业资本家获得平均利润。在资本主义土地所有制条件下三个并存的而又相互对立的阶级是雇佣工人、产业资本家、土地所有者。
地租的特征是:随着农产品作为价值(商品)而发展的条件和它们的价值的实现条件的发展,土地所有权在这个未经它参与就创造出来的价值中占有不断增大的部分也发展起来,剩余价值中一个不断增大的部分也就转化为地租。
第三十八章 级差地租:概论
资本主义级差地租是租佃较好土地的农业资本家向大土地所有者缴纳的超额利润。它是由优等地和中等地农产品的个别生产价格低于按劣等地个别生产价格决定的社会生产价格的差额决定的。
资本主义地租是农业资本家为取得土地的使用权而交给土地所有者的超过平均利润以上的超额利润。
科学地分析资本主义地租,从两个方面考察是很重要的,一方面作纯粹的考察,便于认识它的性质;另一方面,考察有关的情况,可以认识造成理论混乱的因素。在研究资本主义地租时,应该避免三个主要错误。一是不能把不同历史阶段的地租形式混同起来。二是不能把剩余价值和利润存在的一般条件用来代替地租的分析。地租是剩余价值的一部分,但是不能反过来说一切剩余价值都是地租。三是不能把资本主义商品生产的特征同地租的特征混同起来。分析地租存在条件,除了剩余价值和利润的一般条件以外,还要分析地租存在的特殊条件、土地差异、资本有机构成。土地所有权不能全部占有剩余价值,地租是超过平均剩余价值的一部分,不是由农民的全部剩余劳动和一部分必要劳动构成的。
地租不同于租金:
资本主义农业租金是指农业资本家在一定时期内,为了使用土地本身而向地主缴纳的全部货币额。要准确地考察资本主义地租,就必须严格地区分地租和租金,有助于把握资本主义地租的本质。农业资本家支付给土地所有者的“地租”,并不是纯粹意义上的地租,而是租金。租金中除地租以外,还包括由其他原因所引起的各项费用,这些费用包括两个内容:
(1)土地上的固定资产折旧费和利息。土地上经常可能有一些附设的固定资产,如灌溉设备、排水系统、农用建筑等,它连同土地一起出租给农业资本家。所以,农业资本家租种土地时,不但要缴纳地租,还要缴纳使用这些固定资产的折旧费和与这些固定资产价值相应的利息。这部分资本是由租地农业资本家投资的,但租约期一到,土地上尚未收回的各种投资,就全部归土地所有者拥有。由于固定资本的投资是由农业资本家进行的,所以土地所有者与农业资本家在租约期的问题上存在着矛盾。
(2)平均利润和工资的部分扣除。在租金里面,还可能有一部分是从平均利润中扣除的,或从正常工资中扣除的,或同时是从这二者中扣除的。租金还可能包括农业资本家的一部分平均利润。如果地主索要髙额租金,而某些无力从事其他部门的经营活动的农业资本家,不得不将平均利润的一部分作为租金交给地主,同时,农业资本家往往还克扣农业工人的一部分工资作为租金交给地主。在资本主义农业中,一定数量的小资本家,他们由教育、教养、传统、竞争以及其他条件所决定,不得不作为租地农民把自己的资本投到农业上,他们被迫满足于平均利润以下的利润,并把其中一部分以地租形式交给土地所有者。
资本主义地租的形态:
地租分为级差地租和绝对地租两种形态,级差地租属于平均利润以上的部分,这是在某种自然条件(土地质量、地理等)被垄断的有利情况下,产品按生产价格出售而出现的超额利润,是由于土地的差别而引起的;而绝对地租是地主凭借对土地的所有权,在最劣等地上所获取的地租。在农业中,农产品市场生产价格的决定不同于工业,它是由最劣等地的生产条件所决定的,于是耕种最劣等土地也能获得一个超额平均利润,绝对地租因而存在了。
首先要假定农产品和矿山产品像其他一切商品一样,是按照生产价格出售的。生产价格等于成本价格加平均利润。这样就产生了一个问题,农业资本家要获得平均利润,转化为级差地租的利润只能是超过平均利润的部分,即超额利润。现在来分析这个超额利润的来源及向级差地租的转化。
级差地租是等量资本投在等面积的土地上不同生产率形成的,是由个别生产价格与社会生产价格的差额构成和由超额利润转化的地租形式。换言之,资本主义级差地租是租佃较好土地的农业资本家向大土地所有者缴纳的超额利润。它是由优等地和中等地农产品的个别生产价格低于按劣等地个别生产价格决定的社会生产价格的差额决定的。因为土地有好有坏,租种好地者支付的地租较多;租种劣等地者支付的地租较少,这种与土地等级好坏相联系所支付的地租,叫做级差地租。 级差地租形成的条件是土地在肥沃程度、地理位置等方面存在差别:
土地本身存在优劣程度的差别。土地自然基础有肥沃程度、地理位置等方面的差别,因而同量资本投入生产条件不同而面积相同的土地,劳动生产率和产量收益也不相同。土地所有者要按土地的等级收取级差地租(在自然肥力相同的各块土地上,同样的自然肥力能被利用到什么程度,一方面取决于农业中化学的发展,一方面取决于农业中机械的发展。这就是说,肥力虽然是土地的客观属性,但从经济方面说,总是同农业中化学和机械的发展水平有关系,因而也随着这种发展水平的变化而变化)。
级差地租是以生产价格的存在为前提,与自然条件的等级相联系。农产品的社会生产价格是由劣等地的个别生产价格决定的。不得不租种劣等土地的多数农业资本家按照等量资本获取等量利润的原则也要求获得平均利润,因为如果仅仅依靠租种好地而撂荒劣等地,势必引起社会上农产品的严重供不应求,导致农产品价格上涨,这样客观上使租种劣等地的农业资本家能拿到平均利润。这使得农产品的社会生产价格不是由中等地生产条件决定,而是由劣等地的生产条件决定。投资于较好的优等土地和中等土地的农业资本家,优越的土地自然条件可以提高农业劳动生产率,单位面积产量较高,其农产品的个别生产价格本来低于社会生产价格,但仍按照社会生产价格出售,就可以获得超额利润,把这种在平均利润以上的超额利润作为级差地租缴纳给土地所有者,农业资本家自己则获得平均利润。 级差地租形成的原因是土地资本主义经营的垄断:
土地的资本主义经营垄断是指在土地有限,特别是优等地和中等地有限的条件下,土地作为经营对象被农业资本家使用后,所形成的对土地的经营性垄断。土地的资本主义经营垄断的客观存在,使租种较好土地的农业资本家能够比较稳定地拿到农业超额利润,因为:
(1)土地数量有限,特别是优等土地数量有限。土地生产资料的特殊性,是它不同于工业生产资料,不能随意增加。在自然界只存在某些地方。它是不能由一定的投资创造出来的。自然条件优越的土地是有限的,劣等土地是绝大多数。而好地一旦被某些农业资本家租佃,能稳定地得到一个超额利润。就排斥其他农业资本家再来使用这好的土地,其他农业资本家只能经营劣等地。这就是所谓土地的资本主义经营垄断。使得经营优等地、中等地的农业资本家都能获得超额利润是级差地租产生的经济原因。
(2)土地的资本主义经营垄断,使得其他部门的资本不能自由转入农业经营,特别是不能自由投到优等地和中等地,限制了农业中的竞争。使农业中可以长期稳定地获得超额利润,这个超额利润便形成级差地租。可见,构成级差地租实体的超额利润,不是由于资本所支配的劳动生产力的绝对增长而产生的,而是由于垄断着有利自然条件的个别资本同那些没有可能使用这种自然条件的资本相比,相对来说具有较高生产率而产生的。
土地所有权与超额利润的形成没有任何关系。但土地所有权的存在,使这部分超额利润从农业资本家手中,转移给土地所有者。因此,土地所有权是超额利润转化为级差地租的原因。土地所有权并不创造那个转化为超额利润的价值部分,而只是使土地所有者,有可能把这个超额利润从工厂主的口袋里拿过来装进自己的口袋。它不是使这个超额利润创造出来的原因,而是使它转化为地租形式的原因。可见,农业中的超额利润以级差地租形式从农业资本家手中转入土地所有者手中的原因是土地所有权。 地租的来源:
地租的源泉是农业工人的剩余劳动所创造的剩余价值的一部分,即超额剩余价值,地租是这部分超额剩余价值的转化形式。在资本主义农业中,在大土地所有者存在的条件下,资本家要投资于农业,必须向土地所有者租佃土地,再雇用工人进行农业生产劳动,并且要把农业工人创造的剩余价值的一部分作为地租,交给土地所有者。地租的源泉并不是来自土地的自然力,而是来自农产品,也就是只有通过人的劳动,才能创造出超额利润。良好土地的自然条件只是形成超额利润的自然基础,资本主义土地所有权决定超额利润归土地所有者。农业资本家作为产业资本家的一部分,投资于农业与投资于工业和商业一样,也要求获得平均利润。这一事实决定了农业资本家从农业工人那里攫取的剩余价值必须大于平均利润而分成两部分:其中相当于平均利润的那部分剩余价值归农业资本家;超过平均利润以上的那部分剩余价值,则以地租形态付给大土地所有者。所以,资本主义地租来源于农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值。土地所有者以获取地租的方式参加剩余价值的分配。 级差地租的形式:
在土地的开发和利用中,土地肥力和位置会随经济发展的要求而变化,既可能是先开发和利用肥沃的土地,也可能是先开发离市场近、但肥力较差的土地,这要视土地的用途而定。
级差地租有两种形式,即级差地租Ⅰ与级差地租Ⅱ。它们分别代表了资本主义农业发展从粗放到集约的两个不同阶段。级差地租Ⅰ是指并列地投在不同土地上的资本由于土地肥沃程度和位置不同造成生产率差异而形成的超额利润。
第三十九章 级差地租的第一形式 级差地租的第一形式(级差地租Ⅰ):
级差地租Ⅰ形成的两个条件:一是土地肥力不同。肥沃程度会导致不同土地自然劳动生产率差异,土地肥力的差别和变化决定着级差地租数量的多少,包括自然肥力和人工肥力。自然肥力的差别是由表层土壤的化学结构形成的。自然肥力能被开发和利用多少,取决于农业化学和农业和机械的发展,所以,土地的有效肥力不单纯由自然肥力决定,还和农业生产力的水平直接相关。二是位置不同。土地位置是指距离城市的远近和交通条件的好坏,凡是距离市场近的土地,流通费用就少,反之,流通费用就大。因为经营离城市较近和交通条件较好的土地,可以节省运输费用,降低成本,从而使农产品的个别生产价格低于社会生产价格,并按照社会生产价格出卖,从而获得超额利润,形成级差地租Ⅰ。土地“肥力和位置,可以发生相反的作用。一块土地可能位置很好,但肥力很差;或者情况相反”。这种情况说明,在土地的开发和利用中,土地肥力和位置会随经济发展的要求而变化,既可能是先开发和利用肥沃的土地,也可能是先开发离市场近、但肥力较差的土地,这要视土地的用途而定。
综上所述,级差地租Ⅰ形成的条件是不同地块的肥沃程度不同和地理位置不同。农产品的社会生产价格是由劣等土地所生产的农产品的个别生产价格以及由距离交通线和市场最远的土地所生产的农产品个别生产价格所决定的。这样,农产品的个别生产价格低于社会生产价格的超额利润,就转化为级差地租Ⅰ。
第四十章 级差地租的第二形式 级差地租的第二形式(级差地租Ⅱ):
级差地租Ⅱ是由于等量资本连续投在同一块土地上,且每次投资具有不同生产率所造成的超额利润而形成的级差地租。由于农产品的社会生产价格由劣等地决定,因此,只要在同一块土地上的连续投资生产的农产品的个别生产价格低于劣等地所决定的农产品生产价格,就可以产生级差地租Ⅱ。至于构成级差地租Ⅱ实体的这部分超额利润是否转化为地租以及在何种程度上转化为地租,则取决于农业资本家和土地所有者之间的契约和斗争。在租约的有效期间,连续追加投资而产生的超额利润,归农业资本家占有;当租约期满,重新缔结租约时,土地所有者往往会考虑追加投资效果而提高地租,把农业资本家追加投资产生的超额利润部分或全部归自己占有。因此,围绕租约期的长短,农业资本家与土地所有者展开了长期的斗争。
综上所述,级差地租Ⅱ形成的条件是,同一块土地上连续追加投资的劳动生产率不同。在同一块土地上追加更多的投资,一般是在优等土地上进行的。只要在优等土地上追加投资所形成的劳动生产率(单位面积土地所生产的农产品数量)比劣等土地高,则追加投资所生产的农产品的个别生产价格,就会低于由劣等土地生产的农产品所决定的社会生产价格,这二者的差额所形成的超额利润,就转化为级差地租Ⅱ。 级差地租Ⅰ与级差地租Ⅱ的关系:
级差地租Ⅰ与级差地租Ⅱ之间既存在共同点,又存在区别。
级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ的共同点:实质上终究只是投在土地上的等量资本所具有的不同生产率的结果。它们都是超额利润的转化形式。因为级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ的实体,即超额利润的形成都是等量资本投在土地上产生不同生产率的结果。投在不同的土地上产生不同的生产率,形成级差地租Ⅰ;连续投在同一块土地上,形成级差地租Ⅱ。
级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ存在区别:一是超额利润转化为地租的过程不同,级差地租Ⅰ一开始就明确是属土地所有者,而级差地租Ⅱ却不同。二是级差地租Ⅰ是级差地租Ⅱ的基础和出发点。不仅从历史上来说,而且从任何一个一定时期的运动来说,级差地租Ⅰ都是级差地租Ⅱ的基础和出发点。追加投资能否形成级差地租,要与劣等地的生产率进行比较。从资本主义农业发展的历史来看,只有在肥力和位置不同的各级土地同时并列耕种的基础上,也就是在级差地租Ⅰ的基础上,才会产生级差地租Ⅱ。三是级差地租Ⅱ是级差地租Ⅰ的发展形式。级差地租Ⅰ是与土地肥力和位置的差别相联系的,级差地租Ⅱ除了与土地肥力和位置相联系外,还同各个资本家拥有的资本量相联系。除了肥力的差别,还有资本(以及获得信用的能力)在租地农场主之间分配上的差别。资本量的大小,对于级差地租Ⅱ的形成有重要作用。形成级差地租Ⅱ要求有更大的经营资本量。由于农业与工业不同,农产品价格不是由中等地生产条件来调节,而是由劣等地生产条件来决定,因此,资本不需要达到“平均资本量”,而只要达到“最低资本量”,就可以获得平均利润,如果高于“最低资本量”,就可以取得超额利润,从而转化为级差地租Ⅱ。级差地租Ⅱ和级差地租Ⅰ的实质是一致的。
只要已经耕种的土地仍有竞争能力,土地上使用的资本越多,一国的农业和整个文明越发展,每英亩的地租和地租总额就增加得越多,社会以超额利润形式付给大土地所有者的贡赋也就越多。这个规律说明了大土地所有者阶级的可惊的顽强生命力……他们总会再站住脚,因为别人在土地上的投资为他们提供地租,并且这种地租远远超过资本家从土地取得的利润(P819页)。
从第四十一章至第四十三章的纲要(P821页)
对地租进行考察的各个项目如下:
A.级差地租
1.级差地租的概念。以水力作为例解。过渡到真正的农业地租。
2.由各级土地的不同肥力产生的级差地租I。
3.由同一土地上的连续投资产生的级差地租II。关于级差地租II,要研究以下各种情况:
(a)生产价格不变;
(b)生产价格下降;
(c)生产价格上涨。
还要研究:
(d)超额利润转化为地租。
4.这一地租对利润率的影响。
B.绝对地租
C.土地价格
D.关于地租的结论。
第四十五章 绝对地租
由于土地私人所有权的存在,土地属于一定的所有者,租种任何等级的土地即使是最坏的土地,都要绝对地交纳地租。否则,土地所有者将不允许耕种土地。这样,劣等地的农产品的价格只有上涨到既为农业资本家提供平均利润,又能产生一个超额利润为土地所有者提供地租的时候,农业资本家才会耕种劣等地。由此可见,土地所有权就是引起这个价格上涨的原因。土地所有权本身已经产生地租。绝对地租是指土地所有者凭借土地私人所有权对优、中、劣各类土地绝对必须收取的地租。
土地所有权的垄断是绝对地租产生的原因:
绝对地租形成的原因是土地所有权垄断。单纯法律上的土地所有权并不会为土地所有者带来任何地租。土地不出租,土地所有权就没有任何收益,在经济上就没有任何价值。只有土地所有者与租地农业资本家之间建立了一定的经济关系后,土地所有权通过收取地租体现出它经济上的价值。可见,土地所有权垄断是绝对地租产生的原因。土地所有权垄断是指农业中有限的土地被私人土地所有者占有以后,别人无法再拥有对土地这种生产资料的所有权,形成了对土地的所有权垄断。
仅仅从农业资本有机构成低还不能说明绝对地租的存在。因为工业生产中有的部门价值高于生产价格,但它们不能获得超额利润,只能获得平均利润。工业上的超额利润只是存在于部门内部劳动生产率高的企业。绝对地租来自农产品价格高于生产价格出售而形成的超额利润。因为农产品按价值而不是按生产价格出售,即不参与利润率平均化的经济原因是农业中的土地私有权垄断。在自由竞争时代,工业部门的一切生产条件都可以由资本自己创造或自由支配,没有不能克服的外力。由于工业部门之间资本的自由转移,剩余价值被平均化,形成平均利润,商品要按生产价格来出售,超额利润只能在同一生产部门内由社会生产价格和个别生产价格之间的差额发生。因为在工业中也存在这样的超额利润,但并没有使具有先进生产条件的资本家获得一个长期的、稳定的超额利润。这是因为,工业中的资本自由竞争和利润的平均化,使这种超额利润的存在只是短暂的,形不成稳定收入,工业品的总价值与总生产价格是一致的。而在农业部门中,土地是不能由资本自己创造和自由支配的,独立于资本之外,存在着与资本相对立的土地所有权的垄断。这使资本对农业产业的进入构成一种壁垒或限制。这个壁垒不是排除工农业之间的自由竞争,而是决定了资本如不缴纳地租,不论租种优等地、中等地、劣等地,在事实上都是不可能的。土地所有权的垄断限制了资本自由投入,阻碍了农业利润在各个部门之间的平均化,使这种来自农产品价值与生产价格差额的超额利润,成为了农业资本家稳定的、长期的收入,进而形成了绝对地租。绝对地租量的确定:这完全取决于供求状况和新耕种的土地面积。土地所有权垄断阻碍和排斥资本自由转入农业获得土地所有权,限制了部门之间的竞争,限制了农业部门的超额利润参与社会平均化的过程,使农业利润不参与利润平均化。因而农业中的剩余价值并不参加全社会的利润平均化过程。而且,土地所有权垄断还决定了租种任何土地都必须缴纳绝对地租。所以,正是土地所有权垄断的存在使得农产品不仅能够而且必须按照髙于社会生产价格的价值出售。农产品按高于社会生产价格的价值出售,在价值与生产价格两者之间的差额,就会形成一定量的超额利润,从而在农业资本家获得平均利润的同时,价值高于社会生产价格的超额利润便形成为绝对地租。
绝对地租形成的条件是农业资本有机构成低于工业,或低于社会平均资本有机构成:
把农产品价格看做是普遍意义上的垄断价格是不对的,原因在于不理解生产价格和价值的区别。商品的生产价格与价值的差额完全是由资本有机构成决定的。从资本主义的历史来看,在一定的经济发展阶段上,农业发展落后于工业,因而,农业资本有机构成低于工业资本有机构成。在这个条件下,农业上一定量的资本,同有社会平均构成的同等数量的资本相比,会生产较多的剩余价值,因为劣等地也要缴纳绝对地租,这意味着农产品的市场价格必须高于其生产价格,才能使经营劣等地的农业资本家在获得平均利润的基础上有余额用来缴纳绝对地租。由于农业属于资本有机构成比较低的社会生产部门,同量资本在农业中可推动更多的活劳动,在剩余价值率相同的情况下,农业部门所创造的剩余价值高于工业部门,从而农产品的价值便会高于其社会生产价格。这使得租种劣等地的农业资本家把农产品按高于生产价格的价值出售,为在平均利润以上有一个余额用来缴纳绝对地租提供了前提条件。农产品的价值高于社会生产价格而产生的超额利润,便形成农业资本家向土地所有者缴纳的绝对地租。
随着科学技术的进步,农业资本有机构成已经出现赶上甚至超过工业资本机构成的趋势,农产品的价值不再可能超过它的生产价格,绝对地租会随之消失。但是,土地所有权垄断决定了绝对地租必然存在,只是形成绝对地租的条件发生了变化,绝对地租不再是农产品的价值高于社会生产价格的超额利润,而是农业资本家的一部分平均利润的扣除,即把平均利润的一部分转化为绝对地租,有时农业资本家还会克扣农业工人的一部分工资作为绝对地租。
第四十六章 建筑地段的地租。矿山地租。土地价格
垄断地租:
垄断地租是由垄断价格带来的垄断超额利润所构成的。要把和地租相联系的两种垄断价格区分开来。第一种垄断价格,是由于对特殊的优越与稀有性的土地的自然条件的垄断形成的。它的价格由购买者的需要程度和支付能力决定。生产的商品价格超过其价值的那一部分垄断价格所形成的超额利润,转化而成的地租,归土地所有者。这种垄断价格是对这些特殊土地的资本主义经营垄断,与土地所有权无关。第二种垄断价格是由于土地所有权的垄断,形成了对投资的限制,要交纳地租,因而农产品价格要高于生产价格或价值出售。
建筑地段地租和矿山地租:
地租不仅存在于农业,而且也存在于一些直接以土地为经营对象的生产部门中,研究这种地租的基础应该遵循农业地租的一般规律。非农业用地地租主要包括建筑地段地租和矿山地租。凡是存在着土地所有权,租用任何土地,无论是用于经营农业,或是建造房屋,还是开采矿藏,都必须支付地租。
建筑地段地租 建筑地段的地租,是资本家为了修建各种建筑物,向土地所有者租用土地而交纳的地租。建筑地段地租的基础和一切农业用地地租的基础一样,是由真正的农业地租调节的。建筑地段地租与农业地租相比,具有如下特征:
地理位置对其级差地租具有决定性的影响。位置好的地段,如接近大城市或交通枢纽的地方,都市的繁华区,靠近车站、港口等地区的土地,比远离这些地区的土地的地租要高很多倍。土地所有者具有明显的被动性。建筑地段的所有者具有完全的寄生虫的特征。在某些特殊的地段,垄断地租占有明显的优势。在许多情况下,如泉、瀑布、可观赏云雾等特殊地段的价格是垄断价格,形成垄断地租。建筑地段的所有者拥有巨大的权力,占有明显优势,形成垄断价格。如果可以提供特殊产品和服务,这种地租就会呈现绝对上涨的趋势。
矿山地租 矿山地租是资本家为向土地所有者租用矿山而支付的地租。真正的矿山地租的决定方法和农业地租是完全一样的。它也包括地租的各种形式:
矿山的级差地租。由于各个矿山的蕴藏品位不同,距离市场和交通枢纽的远近不同,矿产品的单位产品的个别价格有高有低。矿产品的社会生产价格是由劣等生产条件来调节的。因而,经营优等富矿或中等矿的就可以得到超额利润,从而形成级差地租。
矿山的绝对地租。在采矿业中,由于不需要购买原料,减少了不变资本的支出,资本有机构成通常低于工业资本有机构成,从而使矿产品的价值髙于生产价格。并且在土地所有权存在的条件下,限制了矿山的自由投资和竞争,从而使矿产品能够按高于生产价格的价值出卖,从而形成了绝对地租。
矿山的垄断地租。某些稀有矿产品,如钻石矿等,由于供不应求,可以按照垄断价格出卖,从而形成垄断地租。
土地价格:
原因:
未经开垦的原始土地是自然界存在的天然的东西,没有经过人类劳动的天然土地不是劳动生产物,因而土地本身不会有价值,也就不存在以土地价值为基础的土地价格。但是,在资本主义制度下,在土地所有权存在的条件下,并且在商品关系普遍存在的情况下,凡是被私人所占有的有用的东西都可以当做商品来买卖。土地被土地所有者占有而作为商品买卖时,没有价值的土地也可以作为买卖的对象,从而取得了价格的形式。
土地价格不是土地价值的货币表现,而是土地可以提供的地租收入的购买价格。土地价格相当于这样一笔货币资本价值,如果把这笔货币资本存入银行,每年所得的利息,相当于购买这块土地后将其出租每年所获得的地租收入。因而,土地购买价格的实质是资本化的表现。
影响因素:
(1)地租的数量的大小。由于土地价格是资本化的地租,在其他条件不变的情况下,土地价格的高低与地租额的大小成正比变化。所以,地租数额的高低是决定土地价格水平的因素。
(2)银行利息率的高低。由于土地价格是资本化的地租,在其他条件不变的情况下,购买者所购买的地租收入与存款利息相比较,相当于能够取得这笔地租收入的货币资本。所以,土地价格的高低与银行存款利息率成反比变化。
(3)投资于土地资本和活劳动的物化价值、资本的利息等。也就是说,土地价格是全部土地租金的资本化。如兴修水利、平整土地,还包括土地的特殊地理位置所获得的垄断收入等等。它们构成土地租金中的非纯粹地租部分。
(4)土地供求状况。土地的供求关系是决定土地价格的重要因素。土地价格与地租量成正比变化,与银行存款利息率成反比变化。
土地价格的决定用公式来表示:土地价格=地租/利息率。例如,土地所有者的某块土地每年可获地租200元。卖掉土地的价格如果存入银行,每年必须同样获得200元利息,地价才能为所有者接受。假定银行存款利息率为5%,则土地价格为4000元。如果土地已经过人工开发,那么土地价格中要包括对土地资本投入的补偿及其利润或利息。
提高趋势:
在资本主义社会,土地价格具有上涨趋势。由于土地所有权对土地的垄断,随着市场对农产品和土地的需求的增长,其权力就发展起来,增加地租的数额。从而使剩余价值更多地转化为地租。地价上涨抑制产业资本发展,在城市中则使雇佣劳动者阶级住宅问题的解决变得十分困难。
(1)伴随着平均利润率下降的趋势,利息率也有下降的趋势。随着投资的增加,土地上的建筑物会越来越多,“土地资本”的利息和折旧也会随之增长,从而使租金提高。
(2)由于社会对土地产品需求的增加和土地资本的增加,土地的地租、租金有提高趋势。由于经济的发展和人口的增长,对住宅的需求会增加,地租会提高。未开发的土地和闲置土地逐渐减少,土地的供求关系在总体上呈紧张的趋势。
(3)土地投机也会使土地所有者任意地提高地租。在繁华的大城市中,建筑投机的对象是地租不是房屋,投机者不过是通过建造房屋在地租的上涨中发财而已。(原来房价上涨的本质是地租上涨)
从一个较高级的经济的社会形态的角度来看,个别人对土地的私有权,和一个人对另一个人的私有权一样,是十分荒谬的。甚至整个社会,一个民族,以至一切同时仅在的社会加在一起都不是土地的所有者。他们只是土地的占有者,土地的受益者,并且他们应当作为好家长把经过改良的土地传给后代。
第四十七章 资本主义地租的起源
I.劳动地租
直接生产者以每周的一部分。用实际上或法律上属于他所有的劳动工具(犁、牲口等等)来耕种实际上属于他所有的土地并以每周的其他几天,无代价地在地主的土地上为地主劳动。
前提:直接生产者还占有自己的生产资料,即他实现自己的劳动和生产自己的生存资料所必需的物质的劳动条件;他独立地经营他的农业和与农业结合在一起的农村家庭工业。
从直接生产者身上榨取无酬剩余劳动的独特经济形式,决定了统治和从属的关系,这种关系是直接从生产本身中生长出来的,并且又对生产发生决定性的反作用。
社会上占统治地位的那部分人的利益,总是要把现状作为法律加以神圣化,并且要把现状的由习惯和传统造成的各种限制,用法律固定下来。
II.产品地租
产品地租的前提是直接生产者已处于较高的文明状态,从而他的劳动以及整个社会已处于较高的发展阶段。产品地租和先前的形式的区别在于,剩余劳动已不再在它的自然形态上,从而也不再在地主或地主代表者的直接监督和强制下进行。
III.货币地租
直接生产者不是把产品,而是把产品的价格付给他的土地所有者(不管是国家还是私人)。因此,一个实物形式的产品余额已经不够;它必须由这个实物形式转化为货币形式。
占有并耕种一部分土地的隶属农民和土地所有者之间的传统的合乎习惯法的关系,必然转化为一种由契约规定的、按成文法的固定规则确定的纯粹的货币关系(单纯的货币关系和契约关系)。
IV.分成制和农民的小块土地所有制
分成制:地租的原始形式到资本主义地租的过渡形式,经营者(租地农民)除了提供劳动(自己的或别人的劳动),还提供经营资本的一部分,土地所有者除了提供土地,还提供经营资本的另一部分(例如牲畜),产品则按一定的、不同国家有所不同的比例,在租地人和土地所有者之间进行分配。
小块土地所有制:在这里,农民同时就是他的土地的自由所有者,土地则是他的主要生产工具,是他的劳动和他的资本的不可缺少的活动场所。在这个形式下,不支付任何租金;因而,地租不表现为剩余价值的一个分离出来的形式,尽管在资本主义生产方式通常已经发展的国家里,同其他生产部门比较,它也会表现为超额利润,不过这种超额利润,和劳动的全部收益一样,为农民所得。
小块土地所有制按其性质来说,排斥社会劳动力的发展、劳动的社会形式、资本的社会积累、大规模的畜牧和对科学的累进的应用。为购买土地而支出的货币资本,并不是投入农业资本。这其实是相应地减少了小农在他们的生产领域本身中可以支配的资本。这相应地减少了他们的生产资料的数量,从而缩小了再生产的经济基础。
第七篇 各种收入及其源泉
第四十八章 三位一体的公式
资本——利润(企业主收入加上利息),土地——地租,劳动——工资,这就是把社会生产过程的一切秘密都包括在内的三位一体的形式。利息表现为资本所固有的、独特的产物,企业家收入则表现为不以资本为转移的工资。上述三位一体的形式可以进一步归结为:
资本——利息,土地——地租,劳动——工资;在这个形式中,利润,这个体现资本主义生产方式的独特特征的剩余价值形式,就幸运地被排除了。
资本不是物,而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系,后者体现在一个物上,并赋予这个物以独特的社会性质。
土地肥力的差别所造成的结果是:同样劳动和资本,也就是同一价值,表现在不等量的土地产品上;因此,这些产品具有不同的个别价值。这些个别价值平均化为市场价值,促使“肥沃土地同较坏的土地相比所提供的利益……从耕种者或消费者手里转移到土地所有者手里。”(李嘉图《原理》第62页)
劳动,超越一切社会之上,并且是非社会的人和已经具有某种社会规定的人所共同具有的。
资本——利息;土地所有权,土地私有权,而且是现代的、与资本主义生产方式相适应的土地私有权——地租,雇佣劳动——工资。这样,各种收入源泉之间的联系尽在这个形式之中。像资本一样,雇佣劳动和土地所有权也是历史规定的社会形式;一个是劳动的社会形式,另一个是被垄断的土地的社会形式。而且二者都是与资本相适应的、属于同一个经济的社会形态的形式。
资本主义生产过程是社会生产过程的一般的一个历史地规定的形式。而社会生产过程既是人类生活的物质生存条件的生产过程,又是一个在特殊的、历史的和经济的生产关系中进行的过程,是生产和再生产着这些生产关系本身,因而生产和再生产着这个过程的承担者、他们的物质生存条件和他们的互相关系即他们的一定的经济的社会形式的过程。因为这种生产的承担者同自然的关系以及他们相互之间的关系,他们借以进行生产的各种关系的总体,就是从社会经济结构方面来看的社会。资本主义生产过程像它以前的所有生产过程一样,也是在一定的物质条件下进行的,但是,这些物质条件同时也是各个个人在他们的生活的再生产过程中所处的一定的社会关系的承担者。这些物质条件,和这些社会关系一样,一方面是资本主义生产过程的前提,另一方面又是资本主义生产过程的结果和创造物;它们是由资本主义生产过程生产的和再生产的。
必然王国——自由王国。自由王国只有建立在必然王国的基础上,才能繁荣起来(P929页)。
第四十九章 关于生产过程的分析
每年的商品产品的价值,会分解成两个价值组成部分:一个部分是补偿预付不变资本价值的A;另一个部分是表现为工资、利润和地租这种收入形式的B。既然前一个价值部分A在其他条件不变时,1.绝不采取收入的形式,2.总是以资本的形式,而且正是以不变资本的形式流回,所以,后一个价值部分B会和前一个价值部分A形成一个对立。但是,后一个组成部分B本身又包含着对立。利润和地租同工资的共同之处在于:三者都是收入的形式。尽管如此,它们有着本质的区别:利润和地租体现的剩余价值,即无酬劳动,工资则体现的有酬劳动。
第五十章 竞争的假象
第五十一章 分配关系和生产关系
对资本主义生产方式的科学分析却证明:资本主义生产方式是一种特殊的、具有独特历史规定性的生产方式;它和任何其他一定的生产方式一样,把社会生产力及其发展形式的一个既定的阶段作为自己的历史条件,而这个条件又是一个先行过程的历史结果和产物,并且是新的生产方式由此产生的既定基础;同这种独特的、历史地规定的生产方式相适应的生产关系,——即人们在他们的社会生活过程中、在他们的社会生活的生产中所处的各种关系,——具有一种独特的、历史的和暂时的性质;最后,分配关系本质上和这些生产关系是同一的,是生产关系的反面,所以二者共有同样的历史的暂时的性质(P994页)。
资本主义生产方式的特征:生产的产品是商品;剩余价值的生产是生产的直接目的和决定动机;
所谓的分配关系,是同生产过程的历史地规定的特殊社会形式,以及人们在他们的人类生活的再生产过程中相互所处的关系相适应的,并且是由这些形式和关系产生的。这些分配关系的历史性质就是生产关系的历史性质,分配关系不过表现生产关系的一个方面。资本主义的分配不同于各种由其他生产方式产生的分配形式,而每一种分配形式,都会随着它由以产生并且与之相适应的一定的生产方式的消失而消失。
但劳动过程的每个一定的历史形式,都会进一步发展这个过程的物质基础和社会形式。这个一定的历史形式达到一定的成熟阶段就会被抛弃,并让位给较高级的形式。分配关系,从而与之相适应的生产关系的一定的历史形式,同生产力,即生产能力及其要素的发展这两个方面之间的矛盾和对立一旦有了广度和深度,就表明这样的危机时刻已经到来。这时,在生产的物质发展和它的社会形式之间就发生冲突。
第五十二章 阶级
雇佣工人、资本家和土地所有者,形成建立在资本主义生产方式基础上的现代社会的三大阶级。
一些中间的和过渡的阶层也到处使界限规定模糊起来。
恩格斯 《资本论》第三册增补
I.价值规律和利润率
比较重要的一篇文献,是恩格斯对其他学者的回应。价值规律受资本主义经济发展的影响而逐渐模糊,不容易被别人看出端倪,所以某些学者就声称抓到了马克思的阿克琉斯之踝。
II.交易所
自1866年危机以来,积累以不断加快的速度进行,以致在所有的工业国,至少在英国,生产的扩展赶不上积累的增长,单个资本家的积累已经不能在扩大自身营业方面全部用掉(金融资本的发展,交易所的地位越来越重要,股份制企业,开拓殖民地)。