书札

第一部分 导论

第一章 地理概况

• 这片辽阔的疆域，其特点就是巨大的同质性与丰富的多样性相结合，这二者都有助于塑造俄罗斯历史
• 这片巨大的疆域显示出相当的 同质性。实际上，同质性有助于解释它的幅员。
• 平原从中欧、甚至从西欧一直延伸至西伯利亚。没有足以成为地理屏障的山脉
• 在乌拉尔山脉南端，里海和咸海之间还有一片宽广的大草原。只是在广阔的西伯利亚东北部，在叶尼塞河（ Nisei river）以东的地方，海拔才骤然上升，山脉才明显隆起。
• 边境地区自然屏障：西南部的喀尔巴阡山脉、南部的高加索山脉、沿着南部边界进一步向东延伸的巨大的帕米尔山脉、天山山脉、阿尔泰山脉
• 主要河流为南北向
• 事实上的内陆国家：它最长的海岸面向常年封冻的北冰洋。它的邻海包括波罗的海和黑海，它们都必须通过远离俄罗斯边界的狭窄海峡才能与更宽广的水域连接起来。
• 主要湖泊：位于欧洲部分的拉多加湖和奥涅戈湖以位于西伯利亚的巨大而极深的贝加尔湖
• 除了南部临近中国的部分之外俄罗斯的东海岸也受到寒冷而严酷天气的困扰

大陆型气候

• 俄罗斯的北部甚至中部也位于与阿拉斯加一样的纬度上，而俄罗斯南部气候接近加拿大。
• 墨西哥湾暖流（ the Gulf Stream）使西欧和北欧的气候温和宜人，但很少惠及俄罗斯北部沿海地区。
• 由于缺少山脉的阻隔，来自北冰洋的寒风席卷俄罗斯的欧洲部分，直抵黑海。
• 西伯利亚的天气—除了东南部那一小块以外—更是严酷。这样一来，欧俄北部地区的土壤在一年中有八个月都是冰冻的。
• 即使是乌克兰一年之中也有三个月被雪覆盖，在这期间各亲河流一路结冰直到黑海。
• 西伯利亚的大部分地区，特别是它的东北部，是世界上最寒冷的地区。
• 夏天气温骤然上升，热浪在俄罗斯的欧洲部分和西伯利亚的大部分地区司空见惯，更不用说中亚的沙漠地区了，那里的沙地往往断断续续地向西延伸很长距离。

植被

• 混合的森林地带——俄罗斯的中心地带：它从波罗的海和西部边疆延伸至乌拉尔山脉
• 针叶林地带——北部：从斯堪的纳维亚半岛南部延至太平洋
• 冻土地带——更北：沼泽地、苔藓地和灌木丛 无人区
• 大草原——南部：占据了俄罗斯欧洲部分的南部地延展至亚洲，直到阿尔泰山脉
• 半沙漠和沙漠地带——更南：占据了中亚的大部分地区

优良的可耕地相对不足

• 只有100万平方英里真正适于耕作，这些土地只占国土面积的不到八分之俄罗斯的其他地区都苦于严寒和降水不足，越向东降水量越少。

幅员与政治制度

• 启蒙时期一些声名显赫的思想家把一国的政府制度与其疆域大小直接相连，并宣称专制主义是俄罗斯的天然统治形式。

第二章 罗斯人以前的俄罗斯

南俄罗斯大草原

• 1000-700BC 金麦里人 操印欧语系色雷斯语
• 700-200BC 基斯泰人 操印欧语系某种伊朗语 游牧民族 来自中亚
• 200BC-200AD 萨尔马特人 操印欧语系伊朗语 游牧民族 来自中亚
• 希腊在黑海北岸的殖民地欣欣向荣
• 200-370AD 哥特人（ Goths） 日尔曼人 来自波罗的海地区。在南俄罗斯，他们分裂为西哥特人（ Visigoths）和东哥特人（ Ostrogoths），后者最终在赫曼里克（Hermanic）的统帅下建立了一个东到黑海西至波罗的海的大国。
• 370年 匈奴人 操突厥语（ Turkic）的民族，其队伍中还混有大量的蒙古人和芬兰乌戈尔人（ Ugrian）。入侵法国意大利。453年，阿提拉死，匈奴帝国旋即崩溃。
• 558年 阿瓦尔人（ the Avars）操蒙古语和突厥语。在其权力的鼎盛时期，阿瓦尔人统治着从东俄罗斯至多瑙河平原的整个地区。帝国的首都位于多瑙河平原上而且他们在失去对俄罗斯的统治之后仍然呆在那里。

可萨人

• 7世纪，南俄罗斯，可萨人，突厥语，半游牧
• 在可萨人的压力下，保加尔人急剧地一分为二：一支最终在巴尔干地区定居下来被周围的斯拉夫人所同化，今天的保加利亚就得名于这一支保加尔人；另一支向东方向退却，最终在伏尔加河与卡马河（ the Kama）的交汇处建立了国家，定都大保加尔城（ Great Bulgar）。乌提古尔人和库特里古尔人则退至亚速海沿岸和河河口
• 居于重要贸易路线，商贸立国，与阿拉伯世界与拜占庭世界联系广泛
• 在8世纪和9世纪，可萨人自己皈依了犹太教，至少他们的拥有可汗头衔的统治者和上层阶级是如此。

东斯拉夫人

• 被称为罗斯人（ Russians）的基辅公国的居民是东斯拉夫人。
• “东斯拉夫人”这一术语源自语言学
• 斯拉夫语族出现了三种不同的东斯拉夫语：通常被简称为俄罗斯语（ Russian）的大俄罗斯语、乌克兰语以及白俄罗斯语。
• 西斯拉夫语支：波兰语和捷克语
• 南斯拉夫语支；塞尔维亚一克罗地亚语（ Serbo-Croatian）和保加利亚语

第二部分 基辅罗斯

第三章 基辅公国的建立

• 罗斯人：是维京人（日耳曼民族北支）的一支。原本住在斯堪的纳维亚半岛，后沿商路南下，抵达东欧平原。在与斯拉夫人与钦察人的融合中，成为俄罗斯人。
• 无论是通过内部演化、外部干预或这两者的某种结合，政治权威（一个“国家”）的各种结构于9世纪开始在俄罗斯浮现。
• 到9世纪结束时，很可能是由于与拜占庭进行贸易的诱惑，罗斯人的政治和军事轨迹转向了第聂伯河中部，由这一点，我们就可以开始谈论一个基辅公国和社会的肇始了。

第四章 基辅罗斯：政治概览

基辅公国兴起：882-972/980年

• 瓦兰人奥列格（882-913）将统治从波利安人居住的地区扩张到几个临近的东斯拉夫人部落。
• 多数部落称臣纳贡，只有德列弗利安人Drevliane对抗激烈
• 907年，奥列格攻拜占庭，胜。
• 911年，与拜占庭签订有利的贸易条约
• 913年 奥列格亲戚伊戈尔公爵继位 Prince Igor
• 与德列弗利安人战争
• 941年 攻拜占庭 被击败
• 945年 被德列弗利安人杀死
• 基辅公国继位看中与拜占庭的贸易往来
• 游牧民族入侵：先是马扎尔人 后是突厥语族的佩切涅格人the Pechenegs进入南俄罗斯 赶走了马扎尔人 后者进入匈牙利
• 945年 伊戈尔妻子奥莉加Olga摄政 皈依东正教
• 962年 伊戈尔儿子斯维亚托斯拉夫Prince Sviatoslav继位
• 964年东征 击败了伏尔加河地区的保加尔人和可萨人，完成了基辅周围东斯拉夫人的统一，还迫使维亚吉奇人以及在东南方的特别是顿河地区的其他部落都臣服于基辅。
• 这场胜利把整条伏尔加河都置于罗斯的控制之下，而罗斯人原来仅仅控制着伏尔加河的上游。
• 控制了伏尔加河一里海贸易路线，重要的南北交通大动脉的控制。
• 968年，斯维亚托斯拉夫应拜占庭的邀请，率军进入巴尔干半岛，进攻多瑙河流域的保加利亚王国。
• 获胜后，斯维亚托斯拉夫不愿离开富庶的巴尔干，引起拜占庭皇帝的讨伐。
• 败走，返回基辅的途中被佩切涅格人所杀
• 诸子内战
• 980年 弗拉基米尔上台

鼎盛

• 弗拉基米尔 达到鼎盛
• 采纳基督教
• 研究基辅罗斯的一位著名历史学家珍妮特·马丁认为他的“政策奠定了三个转变的基础，他的疆域原来是些部族的聚集每个部族分别向他进贡，而现在转变为一个整体的王国，它以一种共同的宗教和各种文化联结，以及一个共享王朝所提供的政治结构而结合起来”。
• 弗拉基米尔采纳基督教是一种政治举措，把不同民族整合为一个单一社会，这有助于让他自己的统治和他的朝代合法化，因为这种宗教在强调一个出类拔萃的神位国君
• 必须记住的是，基督教是从拜占庭而不是从罗马传到俄罗斯的。尽管教会分裂是在1054年才开始的。
• 其导致了俄罗斯相对孤立于欧洲其他地区及其拉丁文明的地位。
• 它显然也刺激了俄罗斯对西方的怀疑以及俄罗斯人与波兰人之间悲剧性的敌意。
• 1015年 弗拉基米尔逝世。内战
• 1019年 儿子 雅罗斯拉夫 上台 Iaroslav 被称为“智者雅罗斯拉夫”
• 雅罗斯拉夫时期基辅公国强盛

衰落

• 雅罗斯拉夫之后 基辅公国衰落 中间也有中兴时期 但整体趋势是衰落的
• 政治：政治权力的传递不稳 时常发生叔侄之争（叔侄拥有同等继承权情况时常出现）；基辅公国是松散的部落联盟 而没有强有力的中央集权 在没有杰出领导之时 地方主义的封建割据就会抬头
• 社会：从原始社会继承了奴隶制度
• 经济：从“瓦兰人到希腊人”的商道衰落
• 外部：来自亚洲将突厥语的波洛伏齐人Polovtsy不断袭扰
• 1169年，竞争者之一、来自东北部的罗斯托夫（ Rostov）和苏兹达利公国的公爵安德烈·鲍格柳波斯基突袭并洗劫了基辅。在内战中胜利之后，他还把首都迁到了他心仪的城市弗拉基米尔。安德烈·鲍格柳波斯基的行动既代表了这位新大公的个人偏好，也反映了第聂伯河上的这座城市的地位的惊人衰落。1203年，基辅再次被洗劫。最后，1240年，它被蒙古人完全推毁

第五章 基辅罗斯的经济、社会与政治制度

• 经济支柱：贸易+农业
• 贸易主要是：货物沿第聂伯河汇集到基辅 然后运到拜占庭
• 基辅主要出口原材料，特别是毛皮、蜡和蜂蜜，在基辅历史的早期也包括奴隶。其他外销产品包括亚麻布大麻、短麻屑、粗麻布、啤酒花、羊皮和兽皮等。
• 基辅罗斯从拜占庭购买葡萄酒、丝织品和艺术品等奢侈品，从东方进口香料、各类宝石和上等织物拜占庭还提供海军军需品，而大马士革剑和良种马则来自东方。
• 基辅罗斯还从西方进口某些工业品（例如纺织品和玻璃器皿）部分金属制品和其他物品（例如匈牙利的马匹）。
• 社会结构：王公、王公的军事扈从“德鲁日纳”druzhina、地方贵族、自由农民、半自由农民“扎库皮”Zakupy、农奴
• 军事扈从与地方斯拉夫贵族融合，形成“波雅尔”群体（贵族）
• 农村人口：斯美尔德 smerdy
• 城镇人口：柳季 liudi 主要是商人工匠劳工
• 政治结构：大公办公厅、“杜马”duma贵族委员会、“卫彻”veche市政议会
• 大公负责军事、司法、执法、行政
• 杜马是大公与高级扈从以及贵族们协商的机制，教会势力也加入其中
• 卫彻是城镇中各家家长参加的会议，以表决的方式实行直接民主

第六章 基辅罗斯的宗教与文化

• 罗斯人-皈依基督教-以宗教仪式为基础的书面语言发展迅速-西里尔字母
• 斯拉夫人中的传教士圣西里尔/圣美多德，在9世纪下半叶为方便摩拉维亚人而发明的
• 礼拜仪式以及较为次要的教会仪式和其他宗教活动中使用的都是俗人都能理解的教会斯拉夫语（ Church Slavonic）而不是希腊语，也不像西方那样用拉丁语。
• 主流观点：圣西里尔发明了更为古老的格拉哥里字母，而西里尔字母则是稍晚的发展，可能是由他的一个信徒在保加利亚完成的。基辅时期的许多书面作品是用教会斯拉夫语写的，其他的则是用罗斯语写的，确切地说应该分别是古教会斯拉夫语和古罗斯语；还有些文献是用两种语言混合写成的。

第三部分 封建割据时期的罗斯

第七章 封建割据时期的罗斯：引言

• 基辅罗斯为日后封建割据的提供了宗教、语言、文学、艺术的共同纽带。为日后的再次统一留有可能

第八章 蒙古人与罗斯

• 1206年 成吉思汗统一蒙古
• 灭金
• 西征
• 1223年 在罗斯东南 卡尔卡河击败罗斯人与波洛伏齐人
• 1227年去世
• 术赤的儿子拔都汗领导对欧洲的侵略。主要将领是老将速不台
• 13世纪上半叶完成对罗斯的征服
• 蒙古人保持游牧生活
• 一些新的蒙古城镇建立，以及一些罗斯城镇的重建，将它们作为管理中心和贸易中心拔都在伏尔加河下游建立了自己的指挥部，此地就是后来的旧萨莱城（Odsrai）、也即金帐汗国（ Golden Horde）的首都。
• 金帐汗国起先是蒙古帝国的一部分，后来与帝国中心的联系逐渐松弛，成为独立国家。
• 定居下来的蒙古人也越来越多
• 到乌兹别格大汗（ Khan Uzbeg）统治时期（1313-1341），金帐汗国作为一个富有和强有力的管理和贸易国家达到了顶峰。
• 乌兹别格还启动了他的民众皈依伊斯兰教
• 总之，虽然蒙古人对罗斯的内部生活干预很少，但他们依然对罗斯保持了几乎一个半世纪的有效控制，从1240年到1380年。
• 1380年，莫斯科公爵德米特里在库里科沃（Kuo）的旷野里展开的一场大战中击败了蒙古人
• 到了1480年，莫斯科大公国的伊凡三世才宣布自己以及罗斯不再效忠可汗
• 罗斯开始扩张并吞并金帐汗国的诸继承国：1552年吞并了喀山（ Kazan）汗国，1556年吞并了阿斯特拉罕（ Astrakhan）汗国，最后在1783吞并了克里米亚汗国

• 蒙古带来了许多物质破坏与屠杀
• 文化与政治上的倒退，至少是停滞不前
• 经济上的压榨

第九章 大诺夫哥罗德

历史

• 俄罗斯西北部原本生活着芬兰乌戈尔人
• 5、6世纪 斯拉夫部落进入
• 10世纪早期，诺夫哥罗德开始成为贸易中心。是“瓦兰人到希腊人”贸易路线的北方基地；依托伏尔加河的东西方贸易中心
• 受到基辅大公的控制。在基辅罗斯的衰落中，逐渐变为一个独立公国。
• 12世纪下半叶开始逐渐独立
• 与条顿骑士团（日耳曼人）、立陶宛人、瑞典人、蒙古人频繁战争
• 最为著名的战争英雄与领袖是 亚历山大·涅夫斯基
• 1471年 莫斯科公国的伊凡三世攻下诺夫哥罗德

制度、生活方式

• 领土虽大 但实质是城邦 也发展出了城邦民主。市政议会是权力机构。专制与贵族政治不存。

第十章 西南地区与东北地区

西南地区

• 沃里尼亚：从喀尔巴阡山脚延伸到白俄罗斯
• 加里西亚：喀尔巴阡山脉北坡 面积较小
• 政治：王权不振 贵族阶级强大

东北地区

• 基辅公国衰落后，政治中心转向东北
• 弗拉基米尔——苏兹达利公国 1169年洗劫基辅 获得大公之位
• 被蒙古荡平后 逐渐恢复
• 随着时间的推移 封国逐渐增多
• 14世纪上半叶 东北部地区崛起四个公国；弗拉基米尔、苏兹达利、特维尔、莫斯科

基辅罗斯的三种演变：诺夫哥罗德—民主的市政会议；西南地区—贵族政治；东北地区—专制王公

第十一章 莫斯科的崛起

• 莫斯科大概在12世纪建城
• 不断壮大
• 德米特里·顿斯科伊 大公 Dmitti Donskoi 1359-1389在位。
• 德米特里 1380年 库里科沃旷野战役（在涅普梁德瓦河流入顿河的地方） 击败20万蒙古大军。打破了蒙古人不可击败的神话。
• 1382年 蒙古人脱脱迷失洗劫莫斯科
• 德米特里承认金帐汗国的宗主地位；金帐汗国承认德米特里罗斯大公的地位
• 尽管如此 蒙古的统治已经被撼动
• 1385年 帖木儿远征高加索 击败脱脱迷失
• 金帐汗国不断衰落
• 1430年 克里米亚汗国分离 1436年 喀山汗国分离
• 瓦西里二世（1425-1462在位）
• 1452年 莫斯科独立
• 1439 佛罗伦萨基督教公会 拜占庭主教们承认罗马教皇至高无上的地位 希望得到支援 对抗土耳其
• 1443 俄罗斯主教会谴责东西教会合并 废黜了拜占庭任命的罗斯主教（希腊人） 任命约拿斯为总主教
• 俄罗斯人从此在欧洲更加孤立
• 瓦西里二世去世后
• 伊凡三世+瓦西里三世=罗斯历史的封建割据时期结束+莫斯科大公国时期的开端

伊凡三世（1462-1505 在位）

• 灭诺夫哥罗德（内乱衰落 接立陶宛之力对抗莫斯科）
• 灭特维尔
• 伊凡三世认为自己有权继承基辅罗斯的所有土地，故而和立陶宛发生冲突。后者在基辅罗斯衰落后 将势力扩张到其西部与西南部。经过战争与威吓，许多小公国转而对莫斯科臣服。
• 1500年左右 金帐汗国为克里米亚鞑靼人所灭
• 1472年 伊凡三世迎娶拜占庭公主。梵蒂冈撮合婚姻 以期将罗斯纳入教皇领导的反土耳其同盟之中
• 伊凡三世从此把拜占庭的双头鹰加在了家族标志上，并开始使用“沙皇”与“专制君主”的头衔
• 伊凡三世被称为第一位代表罗斯全民族的君主

瓦西里三世 1505-1533在位

• 继续乃父的事业，兼并了罗斯其余小公国，从立陶宛手中夺得斯摩棱斯克

莫斯科公国崛起的原因

• 地理：处于四条主要河流的发源地 奥卡河 伏尔加河 顿河 第聂伯河；远离外敌 诺夫哥罗德抵挡了西部的入侵者，如立陶宛。梁赞公国抵挡了西南部的入侵者，如帖木儿。
• 经济：位于重要商道；境内安定 成功吸引农民定居
• 政治：与逐渐衰落的金帐汗国关系较好 使用政治手腕保平安 直到彻底翻脸；内乱不多 几代王公都有男性继承人 仅有的一次叔侄之争也被平定。打破了罗斯公国 弟弟继承权优先于儿子的传统；王公们的治理高效
• 宗教：14世纪初 大主教的宝座迁到了莫斯科 使之成为 宗教中心

第十二章 封建割据时期的罗斯：经济、社会与政治制度

• 封建主义：情况似乎表明，包括对其法律特征的适当强调在内的对封建主义的精确定义，很难运用于罗斯社会。然而，另一方面，罗斯的许多东西，不管是封建割据时期权力和权威的分裂，大地产经济，还是后来发展起来的与国家义务有关的封地制度，都与封建的西方有着重要的相似之处。前已表明，罗斯的这些社会形式常常像是西方封建主义模式的一个尚未充分发展的、至少是更简单和更粗糙的变种。因而，一些学者将中世纪罗斯的社会组织看作是初始的或者是不发达的封建主义。当这样的封建主义面对大公们特别是专制的沙皇的不断增加的权力时，就显得特别无力。
• 社会：延续基辅罗斯时期的结构

第十三章 封建割据时期的罗斯：宗教与文化

第十四章 立陶宛一罗斯国家

• 立陶宛人：印欧语系 波罗的海语族。
• 最初聚居在波罗的海沿岸的森林中
• 在条顿骑士团的压迫下 在13世纪初逐渐统一
• 1316年 格底敏Gedymin建立立陶宛公国 建都维尔纳Vilna（立陶宛语称维尔纽斯Vilnius）
• 1341年 格底敏儿子继位 兼并包括沃里尼亚、基辅、契尔尼哥夫、斯摩棱斯克大部的罗斯土地。与波兰 蒙古战争 并获胜。
• 领土从波罗的海延伸到黑海
• 三次进攻莫斯科失败
• 有历史学家指出 存在一个立陶宛—罗斯公国。2/3人口为罗斯人。
• 文化落后的立陶宛人被基辅罗斯同化。以俄语为国语。学习各项制度

立陶宛的波兰化

• 1386年，奥里格尔德的儿子和继承人亚盖洛迎娶了波兰女王雅德维佳（ Jadwiga）。
• 亚盖洛为此放弃东正教 该信罗马天主教 并让信仰异教的立陶宛人也信天主教
• 波兰自此对立陶宛的影响越来越大
• 波兰语言 习俗 思维方式 在立陶宛产生了支配地位
• 1386-1569 立陶宛上层形成了类似波兰贵族的贵族阶层 大地主衰落
• 统治波兰的皮亚斯特家族没有男性成员，亚盖洛成为两个国家的合法君主，他的波兰名字是弗拉季斯拉夫二世（ Wladyslaw），他的在位时间是1377年到1434年。
• 两个国家仍保持各自的独立，联合只是私人性质的。
• 1399年 在沃尔斯卡拉河畔被蒙古人击败 否则有可能战胜莫斯科公国
• 14世纪晚期和15世纪早期是立陶宛大公国持续扩张
• 1410年，维托夫特亲率大军参加了至关紧要的坦能堡（ Tannenberg）战役
• 波兰和立陶宛联军在这一战中粉碎了条顿骑士团

卢布林联盟

• 波兰从立陶宛夺取了大片罗斯领土
• 立陶宛贵族被迫接受统一的提议
• 1569年 卢布林联盟 波兰和立陶宛大公国王国
• 贵族强大 国王软弱
• 色姆Sejm（议会）是贵族统治的主要机构
• 贵族从统治家族中推选国王；可以反对任何王室法令，行使一票否决权（自由否决 liberum veto）
• 波兰占据主导地位
• 这一进程推动了大俄罗斯（简称俄罗斯）与乌克兰、白俄罗斯的分离。虽然都源于基辅传统，但后两者自此与波兰立陶宛联系紧密
• 立陶宛与莫斯科 是西南模式与东北模式的代表 贵族权力与大公权力的代表

第四部分 莫斯科大公国

第十五章 恐怖的伊凡的统治（1533—1584年）和费奥多尔的统治（1584—1598年）

伊凡四世

• 1533年 瓦西里三世去世 3岁的伊凡四世继位
• 母亲叶莲娜掌权 依靠自己出身的格林斯基Glinsky家族统治
• 1538年 叶莲娜暴死 莫斯科公国陷入内乱
• 1547年 13岁的伊凡四世逮捕并处决了当时掌权的贵族 安德烈·舒伊斯基Shuisky。夺回权力
• 16岁以沙皇之名加冕 此举是奠基性的
• 同年 娶罗曼诺夫家族的Anastasia为妻
• 幕僚组成“重臣拉达” 拉达即委员会 代表会议
• 1549年 召集第一次缙绅会议
• 1551年 百章会议 试图将各地一盘散沙的教会统一 规范教会与国家的关系
• 1550年《俄罗斯法典》；地方政府改革方案——地方可以选举督察员监督中央任命的地方官
• 军事改革
• 喀山汗国 阿斯特拉罕汗国 克里米亚汗国 不断入侵莫斯科公国东南边境
• 1552年 攻陷喀山 之后五年确立对整个汗国的控制
• 1554年 攻占阿斯特拉罕 以傀儡统治 1556年 直接兼并
• 1558年 横扫以奥斯曼帝国为宗主的克里米亚汗国
• 1558-1563年 为争夺更大的波罗的海出海口 灭利沃尼亚骑士团。1561年 利沃尼亚骑士团被解散 领土被瓜分 最后一位领袖臣服波兰 因此引发莫斯科与波兰立陶宛的战争
• 1563年 莫斯科从立陶宛手中夺取波洛茨克

伊凡统治第二阶段

• 绝对主义上升，贵族数量也上升（不断征服纳入了各地贵族），限制了沙皇权力
• 伊凡开始打击包括自己“重臣拉达”在内的贵族集团
• 1553年 伊凡重病 命贵族效忠自己的小儿子。贵族们恐幼主引发动乱 不从 拥戴伊凡堂兄弟。尽管之后贵族们屈服 但伊凡耿耿于怀
• 1560年 阿娜斯塔西娅死 伊凡坚信其被下毒。借故打击大贵族
• 1564年 伊凡说要退位 贵族与民众在惊恐中请他回来。作为条件之一：建立特辖制——莫斯科公国内大片领土被划为特辖区 由沙皇全权治理。（1572年废除）条件之二：授予沙皇处罚作恶者与叛国者的全权 并可以处决并没收财产
• 不断打击贵族 性情乖戾 打死太子 同时虔诚忏悔
• 民众因此称他为伊凡雷帝。雷帝即Groza 即形容词“格罗兹内”的名词形式，即 既残暴恐怖 又仁慈慷慨 既暴虐不公 又公正开明
• 1584年 中毒身亡
• 1575年 匈牙利的Stephen Bathory被选为波兰国王 向利沃尼亚发动攻势
• 1578年 波兰瑞典联军在文登Wenden大败俄军
• 1583年 沙俄放弃了利沃尼亚战争第一阶段的战果 还割让数个城镇给瑞典
• 伊凡持续25年向波罗的海的扩张从此以惨败告终
• 叶尔马克（ Ermak）对西伯利亚的所谓征服
• 罗斯人早就进入进入西伯利亚。到16世纪中叶为止，已经到达了叶尼塞河口。
• 在16世纪，斯特罗加诺夫（ Stroganov）家族在欧俄东北地区尤其是乌斯季克（ Ustiug）地区发展了大规模的工业，包括制盐业、捕鱼业和皮毛业。
• 喀山被占领之后，斯特罗加诺夫家族从政府手里得到了卡马河上游地区的大片荒无人烟的土地。
• 当地部落对沙俄的抵抗得到了他们名义上的领主——西比尔（Sibr 西伯利亚）的可汗的鼓励。
• 1582年，斯特罗加诺夫家族发动远征。
• 约1650名哥萨克和其他志愿者组成由一个名叫叶尔马克的哥萨克司令官指挥带领。击败了当地土著，占领了西伯利亚的库楚汗（ Khan Kuchun）的大本营。
• 尽管沙俄对西伯利亚汗国的征服不得不经过数次反复，斯特罗加诺夫家族的远征仍然标志着沙俄对西西伯利亚的有效控制的开端。
• 1586年，建立秋明（ Tumen）
• 1587年，建立托博尔斯克（ Tobolsk），后成为重要行政中心

费奥多尔（1584-1598）

• 伊凡之子 Theodore
• 体弱 平庸 虔诚
• 依靠鲍里斯·戈东诺夫 Boris Godunov 统治，其为俄罗斯化的蒙古贵族，信仰东正教。将妹妹嫁给沙皇
• 1591年 费奥多尔的弟弟 皇室除费奥多尔之外唯一的男性继承人——乌格利奇的德米特里公爵——被割喉致死
• 1588年后实际控制了俄国
• 1598年 沙皇去世 无嗣。留里克（奥列格之父）王朝终结
• 俄罗斯无王位继承法。戈东诺夫篡夺皇位
• 1589年，戈东诺夫通过外交手段 令君士坦丁堡牧首同意讲俄罗斯教会首领提高到牧首地位
• 俄国战胜瑞典 边界恢复到利沃尼亚战争之前
• 1586年 格鲁吉亚王国不堪穆斯林国家的困扰 恳求其归顺沙皇。当时沙皇的统治有名无实，但为未来的扩张留下口实

第十六章 动荡时期（1598—1613年）

• 1598戈东诺夫上台——1613米哈伊尔上台 罗曼诺夫王朝开始
• 王朝阶段 社会阶段 民族阶段
• 王朝问题：王位空缺 无王位继承法
• 民族问题：征服扩张的遗留问题
• 社会问题：莫斯科政权依赖服役阶级，提供士兵与文员。服役阶级被赐予封地 成为服役贵族。征服诺夫哥罗德后，为了获得适合分封的土地，莫斯科政府没收了诺夫哥罗德波雅尔的大部分地产与诺夫哥罗德教会的一半地产。拥有世袭地产的人也不得不服役。
• 随着扩张，服役贵族人数激增。社会各阶级要服从服役贵族的利益。占有大量土地与农民。
• 许多农民为逃避压榨，逃亡到新征服的喀山汗国与阿斯特拉罕汗国。为了维护服役贵族的利益，保证后者的劳动力，禁止移民，由此催生农奴制。
• 但逃亡仍在继续 一些农民成了哥萨克：即聚集在边境地区、辖区交界的冒险家群体。他们仇恨莫斯科，有武装组织。

“动荡时期”的王朝阶段：鲍里斯·戈东诺夫/第一位伪德米特里

• 戈东诺夫睿智能干 1598-1605在位
• 1601干旱饥荒 1602歉收 1603歉收 人相食
• 谣言出现 指控戈东诺夫杀死了乌格利奇的德米特里 弑君篡位
• 第一个伪德米特里：出身服役贵族的格列高利·奥特列比耶夫 自称是德米特里。1604-1605年 在波兰贵族的支持下 向莫斯科进军。
• 1605年4月 鲍里斯·戈东诺夫去世 儿子费奥多尔·戈东诺夫继位 不久后被伪德米特里废黜
• 伪德米特里得到波雅尔的支持 因为想要推翻戈东诺夫
• 波雅尔在伪德米特里上台后 开始散布其是冒牌货的消息
• 1606年5月2日 瓦西里·舒伊斯基公爵等人叛乱 将伪德米特里逮捕射杀
• 瓦西里·舒伊斯基任沙皇

社会阶段：博洛特尼科夫起义与第二位伪德米特里

• 时局动荡 起义者在各地出现
• 来自南方的博洛特尼科夫Bolotnikov做过奴隶 代表社会下层而战 最终被瓦西里·舒伊斯基的部队击溃
• 博洛特尼科夫以德米特里沙皇的名义而战
• 1607年8月 第二位伪德米特里出现 还没来得及加入博洛特尼科夫 起义军已经被消灭。
• 1608年 第二位伪德米特里迅速壮大 在莫斯科附近的村子图希诺建立朝廷（为此他被称为“图希诺的罪人”）许多贵族同时效忠两个朝廷
• 瓦西里·舒伊斯基以割地的代价与得到瑞典的支援，打击第二位伪德米特里。后者出逃。
• 1610年 波兰国王西吉斯孟德三世以俄罗斯和瑞典结盟反对波兰为由 向莫斯科公国宣战
• 在波兰击溃了舒伊斯基的部队
• 第二位伪德米特里趁乱进军莫斯科
• 1610年7月 瓦西里·舒伊斯基被废
• 以费奥多尔·姆斯季斯拉夫斯基Mstislavsky为首的贵族杜马接管政府 开始了从1610-1613年的空位期

民族阶段

• 从反抗波兰人占领莫斯科开始，到反抗瑞典干涉。
• 局势动荡 莫斯科公国的波雅尔 高级教士和有影响的服役贵族召开会议，最终推选波兰国王西吉斯孟德三世的15岁儿子弗拉季斯拉夫公爵作为沙皇。1610年8月 莫斯科向其效忠。但西吉斯孟德三世想自己出任俄国沙皇，因此没有接受俄国人的条件。
• 瑞典人向莫斯科宣战，声称沙皇资格属于瑞典的菲利普公爵
• 群雄并起
• 1612年11月 俄国人赶走了波兰人 解放莫斯科
• 1613年 缙绅会议 教士 贵族 市民 农民 代表 推选名声较好的罗曼诺夫家族的 米哈伊尔·罗曼诺夫为沙皇。
• 1613年7月21日 米哈伊尔·罗曼诺夫加冕
• 但选举的结果被解释为神干预的结果，因此沙皇的权力并非是各阶层代表赋予的
• 动荡时期的影响：独裁权力加强，波雅尔被压制，民众地位并为改善，服役贵族与富商保持了地位，成为最大获益者

第十七章 米哈伊尔（1613—1645年）、阿列克谢（1645—1676年）和费奥多尔（1676—1682年）的统治

米哈伊尔

• 1619年 米哈伊尔的父亲菲拉列特总主教结束在波兰的囚禁生活（此前为弗拉季斯拉夫公爵之事前去与西吉斯孟德三世谈判，反而被扣留），返回莫斯科，被推举为牧首，成为一号实权人物。
• 国家出现两个元首 菲拉列特在1933年去世之前支配着米哈伊尔
• 逐渐平定内乱
• 以芬兰湾沿海一片带状领土（由此丧失波罗的海出海口），与两万卢布赔款为代价，与瑞典达成和平
• 与波兰打打停停

阿列克谢与费奥多尔

• 1645年 米哈伊尔去世 儿子阿列克谢继位
• 重税与压迫引发暴乱与起义 均被镇压
• 1654年 俄罗斯的统治扩张到乌克兰
• 1569年后 波兰控制着乌克兰。贵族的奴役与宗教问题严峻
• 同年 联合教会诞生。这个教派承认罗马的权威，但在仪式上保留东正教特点。波兰支持的联合教会与东正教会冲突不断
• 16世纪中叶以后 第聂伯河流域的哥萨克在一个岛上建立了设防营地，“谢契”Sech。哥萨克民主选举官员，军事性很强，时常袭击克里米亚鞑靼人与土耳其人。斯捷潘·巴托雷及其继任者给予他们很大自治权。
• 1624-1638 乌克兰多次哥萨克与农民起义 被镇压
• 1638 博格丹·赫迈尔尼茨基的率领下起义 即 乌克兰解放战争。
• 起义者与波兰政府的协议屡被打破 也考虑过依附土耳其 最终决定依附俄罗斯。沙皇不想与波兰开战，因此没有同意，直到1653
• 哥萨克倒向莫斯科 引起波兰—立陶宛对俄宣战 战争持续13年 其中包括一次瑞典干预。结果是俄国边境被推到第聂伯河，此外还占有了河西岸的斯摩棱斯克与基辅
• 牧首尼康Nikon学习天主教会的观点 宣扬教会高于国家。1666-1667 召集的所有东正教大主教的会议 决定罢黜尼康。
• 尼康对经书与教会礼仪的改革 引起了永久的宗教分裂

费奥多尔1676-1682

• 阿列克谢儿子
• 费除了门阀制度 官员委任不再以门第为标准

第十八章 莫斯科大公国的经济、社会与政治制度

依赖于能够获得自由土地，就让位于固定的窄条三圃田农耕制（ three- field）。与此相伴的是条田耕作的兴起，这样做的村庄将农田分为狭长一条条分配给各个家庭，从而分摊风险并使土地与可用的劳力搭配起来。这个国家的绝大部分地方产量都很低，这是由于原始的农业器具和贫瘠的土壤与天气条件。16世纪后半期的可怕经济危机又使这一切雪上加霜，危机的到来是由于特辖制、可怕瘟疫、内战和贵族对农民的进一步剥削而造成。许多农民逃往边界地区，使得劳力短缺更为严重，于是剥削也就更严酷

农奴制

• 农奴制前，农民就长期依附地主 借贷资金 农具，每年的收成只能偿还利息。依附地主的农民一年只能离开一次土地 前提是还清债务
• 随着莫斯科公国的崛起 沙皇把土地连同其上的农民都赐予服役贵族。因此把农民固定在土地上极其重要。法律不断加紧限制农民外迁 直到完全限制自由。
• 1649 《会议法典》颁布 最终确立农奴制
• 政府税收主要源于城镇的纳税群体 商人与工匠不可离开其纳税群体 因此也被固化 子承父业

政治制度

• 沙皇
• 波雅尔杜马-咨询机构 制约皇权
• 缙绅会议：至少有教士、波雅尔、服役贵族三个阶层参与。沙皇处理涉及全国的重大问题时，可能会召开缙绅会议，但是从未形成法律或习惯上的约束。选举米哈伊尔·罗曼诺夫的大会，即是缙绅会议，类似于有地产者的大会。缙绅们会对沙皇产生一定制约。18世纪 缙绅会议基本被取消

地方自治

• 地方自治在16世纪获得了发展，这方面的早期实践促成了恐怖的伊凡的1555年立法。
• 此前已经有了地方选举出来的地方司法行政机关（ gubnye）负责打击犯罪，1555年法令又增设了地方自治局（ zemstvo），该机构负责财政、行政和司法事务。
• 只要一个城市的人民能够保证交给国库一定数额的税金，就可以用当地选举出来的行政官员“市长”和“市公务员”来代替中央派来的官员；即使是在保留中央指派的官员的地方，人民也可以选出督察官来严密监督这些官员的行为，必要时还可以对他们提出弹劾。
• 动荡时期结束后 即被取消

17世纪 俄罗斯在西伯利亚扩张 直到太平洋

第十九章 莫斯科大公国的宗教与文化

• 俄罗斯东正教极为重视仪式与形式，沙皇有时为了冗长的仪式，一天要在教堂里待五个小时
• 因此 当尼康的改革触动传动仪式时 引发了教会分裂。尼康依据希腊经文与仪式 多俄罗斯教会的经文作出修订 改革意识，如用希腊式的三根手指划十字代替俄罗斯式两根手指。一些祈祷后按希腊模式喊三次哈利路亚而不是俄罗斯式的两次。
• 尼康强硬的手段也激起反感，许多地方推举的教士被尼康派遣的教士代替，强行推进改革。
• “旧信仰派”/“分裂派”坚持旧礼仪 最著名的是被1682年被处以火刑的阿瓦库姆

第五部分 俄罗斯帝国

第二十章 彼得大帝的统治（1682—1725年）

1682-1694

• 阿列克谢与第一任皇后有两位男嗣存活，即费奥多尔与伊凡。第二任妻子生下彼得
• 1682年 费奥多尔无嗣去世。
• 无王位继承法 两波雅尔家族争权 米洛斯拉夫斯基（第一任妻子的家族）/纳雷什金 第二任妻子的家族
• 1682年4月 纳雷什金家族胜利 把10岁的彼得扶上皇位
• 5月 米洛斯拉夫斯基家族的索菲亚（彼得的异母姐姐）鼓动莫斯科的射击队发动叛乱。纳雷什金家族的核心成员被杀，伊凡被扶上皇位，索菲亚摄政，宠臣瓦西里·戈利岑权势颇盛
• 1687 1689 瓦西里·戈利岑两次深入南部大草原 进攻鞑靼人 大败而归
• 1689 看到政局不稳的索菲亚 想要再度发动政变 亲自做女皇。彼得闻讯出逃。最终在各方势力的支持下，重返莫斯科。索菲亚投降。
• 1689-1694 彼得母亲娜塔丽当权 直至去世
• 彼得求知欲极为旺盛 可以与各方面的人士进入深入交谈 痴迷海军 在帝国境内四处巡游 两次前往欧洲。性感暴躁。
• 彼得从各个阶级延揽人才 从贩夫走卒到没落贵族

攻克里米亚鞑靼人

• 1695年 围攻亚速夫失败 因海路供应没被切断
• 彼得造30战舰
• 1696年 海路合围亚速夫 得手
• 此后 彼得派人去荷兰意大利英国学习造船航海
• 对抗土耳其需要盟友 彼得将目光转向欧洲
• 1697年 第一次派遣使团 彼得化名随行
• 行程一共18个月 直到射击军政变 意欲推翻彼得 支持索菲亚。
• 彼得被迫赶回莫斯科 镇压叛乱 处死了一千多名射击军 索菲亚削发为尼
• 要求所有朝臣 官员 军人 剪掉胡须 改穿西方服饰。改用欧洲历法。改革军队。

大北方战争

• 反土耳其同盟不成。
• 俄罗斯与波兰-萨克森 丹麦 结成反瑞典同盟。
• 瑞典在三十年战争后称霸波罗的海地区。1697年 查理十二世继位
• 1700年 波兰国王奥古斯都二世对瑞典宣战。丹麦 俄罗斯相继加入
• 查理十二世先渡海攻丹麦 后者投降。后在利沃尼亚 击溃围攻纳尔瓦（波罗的海沿海城市）的四万俄军。1701年 解除萨克森对里加（波罗的海沿海城市）的围攻。之后将矛头对准波兰
• 1705年 阿斯特拉罕的修士 射击军 农奴叛乱，反对西化，反对横征暴敛。1711年才最终被扑灭
• 1706年 逼迫奥古斯都二世退位 令亲瑞典的斯塔尼斯拉夫·列什琴斯基担任波兰国王
• 1708年 瑞典率五万大军攻乌克兰 被俄军切断给养 被迫在乌克兰度过了寒冷的冬天
• 1709年 波尔塔瓦（基辅东部 第聂伯河东）战役 四万俄军击溃两万八瑞典军队。查理十二世逃亡土耳其
• 1710年 土耳其在法国与瑞典的鼓动下 对俄宣战 胜利。俄土签订合约 规定俄罗斯不得再拥有南方舰队，必须将亚速夫及在1700年所获得的其他地区归还土耳其，并许诺不再干涉波兰事务，保证给查理十二提供安全通道以便其返回瑞典。
• 波尔塔瓦战役后，沙皇把主要精力转移到波罗的海地区，于1710年夺取了维堡（ Viborg）、里加和列维尔（Reva）。维堡又叫维普里（ Viipuri）。这些收获最终为圣彼得堡贏得了地理上的安全保障。
• 查理十二在乌克兰的失败复活了反对他的联盟。萨克森、波兰、丹麦、普鲁士和汉诺威（ Hanover）纷纷与俄国结盟。
• 在新的形势下，彼得大帝沿着两条主要战线展开了他的军事行动：在波罗的海南岸，俄军支援盟国作战；在波罗的海东岸，其余的俄军继续攻城拔寨。
• 在1713年到1714年间，沙皇占领了芬兰的大部分。新建的俄国海军更加活跃，并在彼得的直接指挥下于1714年在汉古特（ Hango）港外击败了瑞典舰队。
• 1717年 沙皇第二次前往欧洲。出访巴黎 除了令法国答应不支持瑞典外 外交上一无所获。
• 1718年 查理十二世在与挪威的战争中战死
• 1719-1721 俄罗斯进攻瑞典本土 占领芬兰
• 瑞典谈和 1721年8月30日，双方签署尼斯塔特Nystad条约。俄罗斯获取了利沃尼亚、爱沙尼亚、英格曼兰（ Ingermanland）、卡累利阿（ Karelia）的部分地区和某些岛屿，但把芬兰的大部分地区归还了瑞典，并付给瑞典200万利克斯（ rix-dollar）。
• 正是在俄国此次得到的波罗的海诸省的土地上，根据后来的凡尔赛条约，出现了爱沙尼亚和拉脱维亚这两个独立国家，再后来这两个国家成为苏联的加盟共和国在苏联瓦解之时它们获得独立。
• 俄罗斯还得到了芬兰的东南边境地区和芬兰湾；前者紧邻圣彼得堡，战略地位重要。对维堡要塞的占领和保有使俄国获得了对芬兰湾的实际控制
• 在近代欧洲历史中，北方大战是很重要的一场战争，波尔塔瓦战役是最关键的战役之一。
• 尼斯塔特条约意味着俄国人已经在波罗的海地区站稳了脚跟，取代了瑞典，成为欧洲大陆北部占有支配地位的大国。
• 历史学家们认为，这些胜利奠定了俄罗斯作为一个帝国的真正基础。
• 俄罗斯还对其传统对手波兰占有了压倒性优势，并开始直接干预德意志事务。
• 彼得统治时期的另外两场战争—与土耳其交战的亚速海战役和波斯战役，尽管都不太成功，但与大北方战争是同一目标：对贸易和海军港口的渴望。
• 俄罗斯对中亚的兴趣虽然主要是非军事性的，但也反映了对扩大与印度和中国的联系。
• 改革军队：建立常规军，改进武器，现代训练，从零缔造海军，造船业，波罗的海港口
• 行政改革：设立参政院，有十位参政员，总管全国司法、财政、行政事务。上设一总监察官，直接对沙皇负责。没有监察官的签字 法令不得生效。此外设立各种委员会 管理外交 陆军 海军 国家开支 国家收入 等等。目的是让各个部门相互牵制。委员会制度延续一百年 直到亚历山大一世以“部”替换之。
• 宗教改革：以宗教事务管理总局代替牧首让沙皇成为俄罗斯的唯一领袖
• 人才录用：按军功决定社会地位，文官按品级。平民有功可授予贵族身份。贵族必须服役。彼得还试图规定 贵族只能有一个儿子继承财产 而其他儿子不得不服役 通过为国效力获取地位。但这些努力最终都被冲淡。
• 经济发展：白手起家 建立了冶金 采矿 纺织等行业 （玻璃） 开凿运河

继承问题

• 第一任妻子的儿子阿列克谢被彼得处死（死刑前就死亡）
• 第二任妻子叶卡捷琳娜Catharine，有两个女儿存活。
• 所以，可能的继承人中就包括了皇帝的孙子小彼得、沙皇的两个女儿、他的同父异母的弟弟即沙皇伊凡五世的女儿们以及沙皇的妻子叶卡捷琳娜。
• 1722年，彼得废除了长子继位的原则，宣布在位的君王有权钦定继承者。但彼得未指定继承人就于1725年2月8日死去

第二十一章 彼得大帝之后、叶卡捷琳娜大帝之前的俄国史：叶卡捷琳娜一世（1725—1727年）、

彼得二世（1727—1730年）、安娜（1730—1740年）、伊凡六世（1740—1741年）、伊丽莎白（1741—1762年）和彼得三世（1762年）的统治

• 1725-1727 彼得的第二任妻子担任沙皇 其主要支持者 彼得大帝的旧臣缅希科夫把持朝政
• 1727 叶卡捷琳娜去世 制定阿列克谢的儿子彼得（彼得大帝的孙子）继位
• 彼得二世12岁登基 借助伊万·多尔戈鲁基公爵 除掉缅希科夫 流放西伯利亚
• 1730 15岁的彼得二世死于天花
• 1730 贵族组成的枢密会议推举伊凡五世（被纳雷什金家族扶上皇位 与彼得大帝共治）的女儿安娜作女皇。
• 安娜在德国当寡妇 接受了贵族们的严苛条件 返回俄国做沙皇。上台后政变 掌握实权 宫廷中充斥的意志宠臣。
• 1740年 安娜去世 死前指定自己姐姐的外孙 两个月大的婴儿为伊凡六世
• 1741年 彼得大帝的女儿伊丽莎白发动政变 当上女皇
• 伊丽莎白一世终结了德国影响 颇受赞誉。但其生活奢靡 对俄国发展无益。七年战争短暂占领柏林
• 1762年 伊丽莎白一世去世 指定其姐姐的儿子（彼得大帝外孙）为沙皇
• 彼得三世在德国长大 父亲是德意志贵族 彼得三世继位崇拜腓特烈大帝 因此主动放弃决定性优势 从普鲁士撤军。
• 1762年 彼得三世的妻子叶卡捷琳（原本是一德意志小国的公主）发动政变。彼得三世被杀。叶卡捷琳娜宣布其儿子保罗为继承人，而自己登上皇位

社会变化

• 贵族地位不断上升（服役义务不断减少 直到1762年彼得三世时期废除；贵族身份不能以军功获得）；农民地位不断下降 在赏赐土地给贵族的过程中 越来越多的农民成为农奴。而愈发严苛的法律令 令农奴越来越像奴隶

外交

• 联哈布斯堡 反对法国 因为法国为了对抗哈布斯堡 常年与土耳其 波兰 瑞典结盟。联奥反法的政策一直持续到19世纪克里米亚战争
• 对普鲁士的崛起颇为不安 持敌对态度

第二十二章 叶卡捷琳娜大帝（1762—1796年）和保罗（1796—1801年）的统治

• 1762年 叶卡捷琳娜大帝在近卫军情人的协助下政变上台
• 1766年 召开立法会议 其为立法会议制定的《训谕》充满启蒙主义思想（受到孟德斯鸠与贝卡里亚的影响）在法国被禁。
• 立法会议的564名代表中 536人是选举产生的，包括贵族、城镇居民、农民、哥萨克等阶层。讨论效率极低，分歧极大，不了了之。但叶卡捷琳娜由此获得了许多帝国的信息，为未来的政策奠定基础。
• 1772-1774 普加乔夫起义 在乌拉尔的哥萨克与农民中发动 声势浩大 暴乱。普加乔夫自称彼得三世 声称要解放所有农奴

• 主要外交事件 集中在两个时间段：1768-1774年发生了第一次土耳其战争，1772年发生了对波兰的第一次瓜分；在1787-1795年之间，俄国参加了1787-1792年的第二次土耳其战争；1787年至1792年，则是与瑞典打了一场没有结果的战争—瑞典人曾在1788年袭击了俄罗斯；1793年和1795年对波兰的第二次和第三次瓜分。

俄罗斯与土耳其

• 俄罗斯与土耳其斗争的目标是：到达黑海获得它所认为的自己的天然的南部疆界
• 金帐汗国留在那里的后裔、克里米亚鞑靼人已经承认了土耳其苏丹的宗主权。
• 1768-1774年 第一次土耳其战争有海陆两个战场。鲁缅采夫率领陆军，大败土军，进入巴尔干。另一支俄军占领克里米亚。阿列克谢·奥尔洛夫率领舰队于1770年7月6日在切斯马湾（ Bay of Chesme）大败奥斯曼海军。
• 1774年夏 库楚克·凯纳吉（ Kuchuk Kainarji）和约，俄国获得了克里米亚境内及其周边的一些战略要地、黑海的部分海岸、克里米亚半岛的东部和西部以及亚速夫，其版图几乎延伸到高加索山脉的北麓；克里米亚被宣布为独立国家，尽管他们还是承认苏丹为哈里发。
• 1783年，俄国吞并了克里米亚。以塞瓦斯托波尔为基地，建立了强大的黑海舰队
• 1787年，土耳其向俄国宣战
• 土耳其与英国、瑞典等国结盟；俄国与奥地利结盟
• 1787-1792年 第二次土耳其战争
• 俄军在苏沃洛夫的指挥下获得了一系列辉煌的胜利，1790年攻克了伊兹梅尔要塞。
• 1792年 雅西（Jasy）和约：俄国获得了奥恰科夫要塞以及德涅斯特河以西的黑海沿岸地区，土耳其承认俄国对克里米亚的吞并
• 俄国终于扩张到了她的南部自然边界

瓜分波兰

• 波兰由贵族控制的“色姆”极为低效
• 波兰末代国王斯坦尼斯拉夫·波尼亚托夫斯基（1764-1795在位）试图改革，重新振兴
• 普鲁士 俄罗斯干涉。1766-1768 要求波兰保障东正教徒与新教徒拥有和天主教徒同样的权利。国王妥协 引发内战。波兰巴尔联盟反对俄国干涉。
• 俄国战胜巴尔联盟 腓特烈大帝提出瓜分波兰的建议
• 1772年 第一次瓜分波兰 普鲁士 俄罗斯 奥地利
• 1773年 波兰开始改革 振兴王权
• 1778-1792 “四年国会” 波兰新宪法
• 1792 俄罗斯鼓动了反改革的塔尔戈维察联盟在波兰成立。塔尔戈维察联盟邀请俄国出兵 取消改革。
• 1793 第二次瓜分波兰。普鲁士 俄罗斯
• 1794 塔代乌斯·考斯丘什科领导起义。被普鲁士与俄国镇压。
• 1795 第三次瓜分波兰。普鲁士 俄罗斯 奥地利。波兰灭亡。
• 俄罗斯的瓜分具有收回基辅公国版图的意义 所的领土多数是信仰东正教的乌克兰人与白俄罗斯人。但也增加了信仰天主教的波兰人与犹太人。为民族问题埋下伏笔

保罗（1796-1801在位）庸 暴戾

• 参加第二次反法联盟
• 1792-1799 苏沃洛夫指挥的俄奥联军把法军逐出了北意大利，大胜。
• 1801 太子亚历山大与近卫军政变 保罗死

第二十三章 18世纪俄国的经济和社会发展

• 南部肥沃的黑土地—劳役租制度—农奴制 为主
• 北部贫瘠的土地—代役租制度—向地主交租 为主（土地贫瘠 农民不得不从事其他行业维持生存 如建筑工 做工艺品等。大量农民在冬季外出务工 要求流动性）
• 工业发展 纺织业 冶金 金属制品。国家兴办许多农场 使用大量工业农奴。自由劳工越来越多 多是流动农民。私有企业得到鼓励
• 对外贸易发展很快。在整个18世纪，贸易顺差很大
• 俄国在北方大战中获胜后，波罗的海的港口城市如圣彼得堡、里加、利巴夫（ Libau）就成为俄国外贸的主要口岸，直到19世纪它们一直都保持着重要的商业地位。俄国向其他欧洲国家出口的产品有铁制品、纺织品（其中特别是航海用的帆布）、木材、大麻、亚麻、牛脂和其他原料。此外，后来得到了极大发展的谷物出口也是在这个世纪开始的。叶卡捷琳娜大帝在俄国南部获得大片沃土后，那里的农业有了发展，黑海岸边的诸港口城市也建设起来。所有这些使得大规模的谷物贸易成为可能。黑海港口城市中最值得注意的是散德萨（Odes）。
• 俄国的进口商品包括葡萄酒、水果、咖啡、糖、优质的布料以及工业制成品。

第二十四章 18世纪的俄罗斯文化

• 俄罗斯启蒙运动：跳过经院哲学 文艺复兴 宗教改革，直接从狭隘的、神权的、半中世纪的文明，走向理性时代。
• 第一批俄国近代知识分子 在贵族中产生
• 彼得大帝：简化斯拉夫字母，用阿拉伯数字代替斯拉夫数字
• 口语化的现代俄罗斯语代替死板僵硬的教会斯拉夫语（类似白话文运动？）18世纪的变革直接引起了19世纪俄罗斯文学黄金时代的到来
• 文学家：卡拉姆津 新语言对传统语言的胜利 普希金的先驱
• 科学进步

第二十五章 亚历山大一世的统治（1801—1825年）

• 自幼受到祖母的可以培养 充满启蒙主义思想
• 两段自由主义改革时期
• 1801-1805 打算废除专制制度与农奴制 因为牵涉全社会 最后不了了之
• 恢复参政院 用部代替委员会
• 1807-1812 与拿破仑结盟。米哈伊尔·斯佩兰斯基提出宪政改革方案 不了了之
• 斯佩兰斯基提议的国务会议被采纳 专家组成的立法机构 协助沙皇工作 但没有限制沙皇的权力
• 提高官僚系统效率：文官考试制度 重视文官业绩
• 1805 第三次反法同盟战争 英 俄 奥 挪 vs 法 西
• 1805 奥斯特里茨 拿破仑大败俄奥联军
• 俄国转而与普鲁士结盟
• 1806 拿破仑在耶拿和奥尔斯塔特战役中消灭普鲁士军队。在弗里德兰重创俄军
• 1807年 提尔西特Tilsit条约 普鲁士降为二流国家 俄国被迫支持法国反英
• 格鲁吉亚 东正教国家 经常面对土耳其与伊朗的逼迫 时常请求俄国援助
• 1801 格鲁吉亚东部并入俄罗斯
• 1803-1810 俄国势力扩张到格鲁吉亚西部
• 兼并格鲁吉亚导致与伊朗的冲突 俄国战胜
• 古利斯坦Gulistan条约 波斯承认俄国对格鲁吉亚的主权 并割让高加索的部分土地
• 1806-1812 俄土战争 库图佐夫率领的俄军取得一系列胜利
• 布加勒斯特条约 获得土地 与对摩尔达维亚与瓦拉几亚公国的广泛权利
• 1808-1809 击败瑞典
• 弗里德里克森条约 芬兰割让给俄国
• 向北美扩张：阿拉斯加 北加利福尼亚

• 俄法联盟是提尔西特条约的不得已之举 俄国与法国一直不对付 一直对法国的要求爱答不理 譬如不严格执行大陆封锁
• 矛盾不断增加
• 1812年6月 拿破仑入侵俄国 说12种语言的联军有42万人 俄军只有12万人
• 俄军顽强 拿破仑一路惨胜 补给线过长令他苦不堪言
• 库图佐夫在博罗季诺与法军激战 11.2万俄军伤亡4.2万 13万联军 伤亡5.8万。拿破仑胜
• 9月14日 进入莫斯科
• 沙皇撤离 但拒不媾和
• 寒冬将至 拿破仑不得已撤军
• 部队受困于寒冬 饥馑 瘟疫 俄军追击 各地哥萨克与游击队的攻击。撤退变为溃逃
• 60万大军 只有3-5万撤离俄罗斯
• 1813年10月16-19日 民族会战 奥地利普鲁士俄罗斯联军在莱比锡战役战争拿破仑
• 1814年3月1日 联军进入巴黎 拿破仑退位 隐退厄尔巴岛Elba
• 1815年3月1日 拿破仑恢复王位 6月18日 在滑铁卢惨败
• 维也纳会议 1814年9月-1815年6月8日
• 参会者：俄国亚历山大一世 奥地利梅特涅 英国卡斯尔雷 普鲁士哈登堡 法国塔列朗
• 决议：亚历山大一世获得面积更大的波兰王国 自认国王 君主立宪 ；普鲁士获得3/4萨克森；奥地利保住了之前瓜分的大部分波兰领土
• 1815 战时的四国同盟延续 英俄奥普 时常磋商欧洲事务 形成“会议政府”
• 1818 艾克斯拉沙佩勒Aix-la-Chapelle 付清赔款的法国摆脱战败国地位 占领军撤出 法国加入同盟
• 大会镇压了一系列革命

亚历山大统治的第二阶段

• 试图解放农奴 解放了波罗的海的农奴 但是由于没有土地 农奴的处境并未改善
• 得力助手 将军阿列克谢·阿拉克切耶夫 军屯制
• 1825年12月 亚历山大一世去世
• 十二月党人起事 被尼古拉一世镇压
• 大多数十二月党人是军官，出身于贵族家庭并受过良好教育，在俄军的精锐军团中服过役，学过法语，有的还学过其他语言。他们在反对拿破仑的战争中和战后初期获得了关于西方的第一手知识。
• 十二月党人是受到启蒙运动和法国大革命影响的自由主义者，他们想在俄罗斯建立宪政，实现基本的自由并废除农奴制。

第二十六章 尼古拉一世的统治（1825—1855年）

• 亚历山大一世无嗣 二弟君士坦丁与无皇族血统的波兰贵族结婚 宣布放弃继承权
• 三弟尼古拉继位
• 军人出身 痴迷军事筑城技术 强硬专治
• 十二月党人令他耿耿于怀 设立警察机构 监控国民思想
• 不支持农奴制度 但出于保守 没有进行实质性改变
• 1835年 新法典代替了1659年的会议法典 延续到1917
• 1848年以后 停止一切改革 禁止俄国人出国 严厉审查

外交

• 1826-1828 与波斯争夺格鲁吉亚 胜
• 获得包括埃里温在内的部分亚美尼亚 有权保留里海舰队 波斯无权
• 1827年 与土耳其冲突
• 1821年 希腊独立战争 俄国同情希腊东正教徒 且一贯敌视土耳其 但又有义务维持现状
• 尼古拉一世坚决出击 联合英法 于1827年10月20日海战击败增援土耳其的埃及舰队
• 1828年4月 直接与土耳其开战 惨胜
• 1829 阿德里安堡条约 俄国占有多瑙河入海口 大片高加索土地
• 1830 巴黎革命 尼古拉不承认路易·菲利普政权。与普鲁士奥地利结成三国同盟 互相照应 提防革命
• 9月 比利时起义反抗荷兰
• 11月 波兰起义从华沙爆发 伊凡·帕斯科维奇镇压 俄国的控制加紧
• 在希腊战争中，埃及的穆罕默德·阿里（ Mohammed Ali）曾给予土耳其苏丹以援助，作为回报，他要求得到叙利亚的统治权，被拒，遂起兵。1832年，征服了叙利亚，并入侵了安纳托利亚，击溃了土耳其
• 尼古拉一世援助。1833年2月20日 几万俄军在博斯普鲁斯海峡的亚洲海岸登陆，俄罗斯有史以来第一次出现在土耳其海峡。
• 列强惊怖，插手安排土耳其和埃及签署库塔西亚（ Kutahi）条约。
• 1833年7月8日 俄土签署欣卡尔·伊斯凯莱西（ Unkiar-Skelessi）条约 两国为同盟 而沙皇成为土耳其某种程度上得保护者 进而增加了对土耳其的干涉能力
• 1848年 法国二月革命 尼古拉坚决扮演欧洲警察的角色 维护正统主义。对革命快速的失败起到作用

克里米亚战争

• 1833年 欣卡尔·伊斯凯莱西条约
• 1839-1840 埃及土耳其冲突再起
• 列强干预 1840年 伦敦条约
• 1841年 《海峡公约》 英 奥 普 俄 法 签署 以国际担保的形式 代替俄土条约
• 1841 尼古拉一世造访英国 与英国外相阿伯丁勋爵Lord Aberdeen会谈 达成协议 英俄共同维持土耳其现状 如果土耳其崩溃 则应该事先对瓜分土地形成谅解
• 俄国将此谅解看作不可改变的安排；英国仅将其看作秘密意见交换
• 巴勒斯坦 天主教徒与东正教徒针对几处基督教圣地的权利发生争执
• 为对抗拿破仑三世对天主教徒的支持 1853年俄国对土耳其下最后通牒 ①要求争端解决有利于东正教徒 ②且必须承认境内东正教徒的权利
• 土耳其接受前者 反对后者 认为是对主权的侵犯。谈崩
• 1853年10月 俄土战争爆发
• 1854年3月 英法加入土耳其
• 1855年 撒丁尼亚加入土耳其
• 奥地利对俄施加外交压力。俄国孤立无援
• 1854年9月 联军登陆克里米亚 攻塞瓦斯托波尔要塞
• 1855年3月 尼古拉一世去世 亚历山大二世继位
• 9月 俄军败走 沉没舰队 炸毁塞瓦斯托波尔要塞
• 1856年 巴黎和约 俄国承认黑海中立化 不得建立黑海舰队与沿岸要塞，多瑙河各公国被各个签约大国共同保护

第二十七章 19世纪上半期俄国的经济和社会发展

• 农奴制限制人口流动 抑制市场经济发展
• 农奴没有主动性 缺乏知识技术 生产效率极低
• 代役租制度逐渐增多 劳役租逐渐减少
• 农民公社主导着农民的生活 连结着国家/贵族与农民。各家家长出席 作出决定。
• 贵族分化逐渐严重 大地主逐渐集中土地 小地主们缺乏知识与眼界 开始衰落
• 甜菜 土豆 南方的葡萄酒 产精细羊毛的绵羊 逐渐增产 丝绸 染料
• 工业不断发展 自由劳动力不断上升 超越农奴工人
• 工业发展集中在乌拉尔与莫斯科 南方没有什么工业
• 贸易：各地出现专业化趋势 南方粮食 北方工业制品 西北亚麻 乌克兰畜牧产品
• 1855年 谷物出口占到全国35% 通过希腊船只在黑海运走 敖德萨 塔甘罗格（亚速海海港）逐渐繁荣
• 黑海与波罗的海的出口形成竞争格局
• 俄国工业制品在欧洲没有销路 但是在东方有吸引力

第二十八章 19世纪上半期俄国的文化

• 知识阶层产生 即受过教育 有理性智力的群体。崇尚法国文化 德国文化次之
• 教育持续发展 科学持续发展
• 文学黄金时代
• 亚历山大 普希金Pushkin 民族诗人《叶甫盖尼·奥涅金》《青铜骑士》
• 卡拉姆津 茹科夫斯基 克雷洛夫 格里鲍耶托夫 莱蒙托夫 果戈里
• 19世纪 浪漫主义 德国唯心主义哲学开始盛行 机械论被有机论取代。开始用历史的观点看社会。强调艺术至高无上。不再用启蒙主义的观点 强调和谐统一 而开始强调事物辩证对立的一面
• 谢林与黑格尔影响颇大
• 米哈伊尔 巴甫洛夫
• 彼得 恰达耶夫 Peter Chaadaev 1836年，发表《哲学通讯》，提出，实际上，俄国既没有过去，也没有现在和未来；俄罗斯从来没有真正地属于过西方，也不属于东方；它对文化没有做出任何贡献；特别重要的一点是，俄罗斯缺乏天主教所具有的那种能动的社会原则，正是这些原则构成了整个西方文明的基础；事实上，俄罗斯尚停留在“知识王国门外的深渊”里。
• 斯拉夫派-强调东正教与俄罗斯文化的优越性-西方疫病污染了俄罗斯文化的和谐性，打破了社会的和谐-俄罗斯应该首先自愈，然后拯救西方
• 西化派-观点立场变化很多-米哈伊尔·巴枯宁1814-1876；维萨里昂·别林斯基1811-1848；亚历山大·赫尔岑1812-1870；瓦西里·鲍特金

第二十九章 亚历山大二世时期（1855—1881年）

• 农奴制走向崩溃：经济因素-市场经济对流动性以及生产效率的要求；政治因素-农奴起义暴乱逐渐增多；文化-思想界文化界大多都在从人道主义谴责农奴制
• 亚历山大二世决心废除农奴制 1861年3月3日 签署解放农奴宣言
• 人身依附消失，但没有给农民以平等社会地位。高额人头税，被拴在公社土地上
• 土地分配：①农民们大致能够获得以前耕种土地的一半，另外一半仍然留在地主的手里。农民们必须为他们所获得的土地而给地主大量的补偿。由于他们几乎拿不出任何东西，因此政府便以国库债券的形式向贵族地主们进行补偿。以前的农奴则以四十九年的周期向国家分期偿还债务。②农奴们可以只取他们应得土地的四分之一而不用偿付一分钱，这就是所谓的”贫民分配”③在乌克兰和其他的一些地方，土地不分给个体农民，而是分给那些叫做“村社”或者“农村公社”的农民公社，后半部分的条款着重强调公社的农民可以集合在一起解决问题，他们可以在内部成员之间分配土地，共同承担税款，为国家提供兵源和其他一些义务
• 重要意义：和平方式，有利于资本主义发展
• 问题：分配给以前的农奴的土地严重不足。有13%的农奴获得了足够的自由土地；45%的农奴获得的土地可以维持自己家庭的生计；42%的农奴没有获得足够的土地。
• “在改革后，3000名贵族保留了9500万俄亩的上好土地，而200万被解放的农奴获得了1.16亿俄亩土地。”
• 前农奴的债务过多，1905年被废除时，15亿卢布，而他们拥有的土地价值为10亿卢布。
• 在很多地方将土地转让给公社而不是单个的农民。政府很难被期望在解放农奴的同时去解散公社，无论是为了生存还是为了在农村中确定相应社会关系的道德价值，农民都深深依附于公社。当俄国的农业迫切需要发展和实现现代化的时候，公社固执地保留了低下的生产率以及大量过剩农业人口而拒绝革新。
• 改革令那些原本坚信有权无偿获得所有自己耕种土地的广大农民们感到失望。在废除农奴制以后，农民骚乱绵延不绝
• 1864-1917 省级与区级地方自治议会 代表由城镇居民、公社农民、非贵族出身的土地所有者组成，负责教育医疗兽医道路等公共事务，辅助政府治理。在大众教育与医疗方面卓有贡献
• 其他改革：司法与行政分离；军队改革；财政
• 克里米亚战争与“大改革”后 社会松动，自由主义，激进主义，民族主义抬头
• 1863 年波兰起义 被镇压 仅有的自治被剥夺
• 新一代知识分子诞生。40年代-父辈-浪漫主义理想主义-关注形而上学、宗教、美学、对现实的历史态度；60年代-子辈-虚无主义-关注现实。
• 是晚期激进阶段的赫尔岑、巴枯宁、一定程度上别林斯基的信徒
• 尼古拉·车尔尼雪夫斯基；尼古拉·杜勃罗留波夫；德米特里·皮萨列夫
• 反对抽象思想与家庭的控制，反对抒情诗体，反对学校纪律，宗教，修辞学。崇尚自然，物理学，反对偶像崇拜。去除虚伪，求真
• 70年代 革命运动开始凸显
• 民粹主义革命，知识分子到农村，发动农民反对地主，但是不能得到响应
• 暗杀组织越来越多
• 民意党People's Will暗杀沙皇
• 1881年3月31日 亚历山大二世被民意党暗杀
• 70年代 俄 德 奥匈 三国同盟
• 1875年7月 波斯尼亚 黑塞哥维那 反抗土耳其。起义迅速波及整个巴尔干半岛
• 俄国泛斯拉夫主义兴起 派志愿军参战 败
• 1877年4月24日 俄对土宣战 胜
• 1878年3月 圣斯忒法诺条约 San Stefano
• 一个大斯拉夫国家得以建立，即保加利亚。引起奥匈帝国反对
• 1878年夏 柏林会议 重画巴尔干地图
• 塞尔维亚、黑山、罗马尼亚保持独立；俄国拥有南比萨拉比亚和大部分的高加索地区。
• 圣斯忒法诺条约中建立的大保加利亚被分成了三个部分①巴尔干山脉北部的保加利亚本土准备完全自治①山脉南部的东鲁米利亚（ East rumelia）在土耳其的统治之下③马其顿只被允许进行某些改革。
• 奥匈帝国获得了对波斯尼亚、黑塞哥维那和新巴扎（ Novi Bazar）的圣雅克（ Sanjak）的占领权但并未将其吞并
• 英国取得塞浦路斯

在亚洲的扩张

• 19世纪3/4的时间都在亚洲扩张，特别是高加索（从土耳其伊朗手中夺得）、中亚（1865-1876 征服布哈拉 希瓦 浩罕汗国）、远东（趁第二次鸦片战争 1858《瑷珲条约》获得黑龙江/阿穆尔河以北，外兴安岭以南60万平方公里土地；1860《中俄北京条约》获得乌苏里江以东40万平方公里土地，建符拉迪沃斯托克Vladivostok即通知东方）
• 1867年 将阿拉斯加卖给美国 放弃西半球

第三十章 亚历山大三世时期（1881—1894年）和尼古拉二世前期（1894—1905年）

• 1881年 亚历山大三世继承父亲皇位
• 1881 颁布“临时性法令” 对付民意党 将俄国变成半军事化管制国家 逮捕搜查流放变得普遍
• 将亚历山大二世的改革全面收缩
• 经济改革保留：取消人头税 引入遗产税 劳工立法
• 民族主义沙皇：在帝国内推行俄罗斯化与东正教 计划矛盾。1881 西南城镇屠杀犹太人
• 1894年 亚历山大三世儿子尼古拉二世继位。
• 保守倾向有过之而无不及 加强“临时性法令”
• 继续推动大俄罗斯政策 将一向对帝国忠诚的芬兰引向全面叛乱
• 西南部屠犹
• 1897 建立金本位 极大提高俄罗斯经济的稳定性
• 1894-1905 俄罗斯铁路里程翻一番 包括西伯利亚铁路

外交

• 由于巴尔干问题 俄国与奥匈充满矛盾
• 德奥同盟
• 俄国与法国走近 法国大量认购俄国国债 在俄国投资

日俄战争

• 甲午战争后 俄国与中国签订密约 保证中国不受外敌入侵 作为回报 俄国建中东路
• 1897年11月 德国借口两名传教士被杀 取得胶州湾99年租约
• 俄国趁机要求获得大连港与辽东半岛南部25年租借权
• 日本提出一种瓜分满洲方案 俄国获得北满洲 日本获得南满洲与朝鲜
• 1904年2月8日 日本突袭歼灭大连港俄国舰队
• 1905年5月27-29日 对马海战 日本击败从波罗的海赶来的俄国舰队
• 双方停火 俄国应对国内革命 日本耗尽了国库
• 俄国主力部队尚存 无意签订条约
• 日本请求西奥多罗斯福调停
• 美国新罕布什州朴茨茅斯《朴茨茅斯条约》：俄国承认日本在朝鲜的至高利益，并将俄国在辽东半岛的租权和中东大铁路南部至长春的一部分，北纬50度以南库页岛的一半转让给日本；双方都同意将满洲归还中国。

第三十一章 尼古拉二世后期：1905年革命和1905—1917年的君主立宪时期

• 骚乱不断背后：自由主义者 马克思主义者 不满的劳工 不满的农民
• 自由派：团体众多 从君主立宪到共和派 从温和改良到激进的民主派。共同目标：法治 基本公民权利 选举出来的议会 地方自治政府 扩大公共教育 土地改革 保护劳工立法
• 社会主义
• 1883年 普列汉诺夫 在国外流亡者中组织第一个重要的马克思主义团体“劳动解放社”
• 1895年 俄国第一个重要的马克思主义团体“工人阶级解放斗争联盟” 圣彼得堡成立。包括列宁，马尔托夫
• 1898 明斯克成立 “俄国社会民主工人党” 被摧毁
• 1903年重建 分裂为列宁领导的布尔什维克-革命党；马尔托夫领导的孟什维克-开放的协会组织
• 暗杀不断
• 1905 提倡倾听社会的 德米特里·斯维亚托波尔克-米尔斯基公爵担任内政大臣
• 1905年1月22日 Bloody Sunday
• 格奥尔基·加邦牧师领导工人请愿 向东宫进发 警察打死130人
• 全国性骚乱 工人罢工 学生罢课 示威 暴力 兵变
• 10月20-30日 有史以来规模最大的总罢工 要求结束专制
• 10月30日 十月诏书 沙皇保证公民自由 宣布成立有立法职能的杜马。君主立宪
• 反抗运动分裂：温和派停止抗议；激进的社会民主党持续抗议
• 示威逐渐被镇压
• 1906年5月6日 公布基本法 规定新政体的运作框架。沙皇保留了巨大权力，牢牢掌控行政、军队、外交、司法、宗教大权。杜马的立法与预算权力被削弱。尼古拉二世竭尽全力减少十月诏书的许诺
• 沙皇同意全民选举 认为占多数的农民支持右派 但结果是右派在杜马中占少数
• 5月10日 第一届杜马 各方争执不下 没有成果 被解散
• 杜马中的多数 立宪民主党 表示谴责 号召民众消极抵抗 抗税 不服兵役。被镇压
• 1907年3月5日 第二届杜马 被斯托雷平解散
• 选举法改革 极大增强贵族与地主的权重
• 1907-1912 第三届杜马
• 1912-1917 第四届杜马
• 斯托雷平坚决镇压恐怖主义者 绞索—斯托雷平的领带。国内恢复相对安定
• 斯托雷平土地改革：1906年提出 1910年通过 1911年进一步发展。旨在打破农村公社，推动土地私有制，建立健全独立的农民阶层，希望以此消灭骚乱的温床，将他们变为现行体制的簇拥
• 力度有限 尤其是没有哪怕是在有偿情况下没收贵族的土地
• 1911年9月14日 斯托雷平遇刺
• 1897年 人口普查 只有44.9%的人以俄语为母语
• 这一时期 强调同化与统一

一战

两个同盟

• 日俄战争之后，俄国与德国的疏远和俄奥关系事实上的崩溃，俄法亲善
• 1907年8月31日 英俄协定：俄国外交政策史上的一个里程碑，常常严重敌对的英俄开始相互信任
• 英俄一系列妥协：波斯-北俄南英中中立；阿富汗-俄不与之外交，阿富汗维持现状；西藏-承认中国主权，作为两国缓冲
• 英法早在1904年就已经达成了一份协议，新协议的签订标志着法国、英国、俄国三国协约的出现并与德国、意大利、奥匈帝国组成的同盟相抗衡。

巴尔干局势

• 亚历山大·伊兹沃尔斯基（ Alexander Izvolsky）从1906年到1910年担任俄国的外交大臣。极力反对土耳其和奥匈帝国，以拓展俄国的海外利益。
• 德国激进政策：威廉二世访问君土坦丁堡，表示他对土耳其和穆斯林怀有友好的感情。
• 推动了柏林通往巴格达的大铁路的建设，其实这一计划早在1898年就已开始实施了。
• 在1913年越来越多的德国军事专家来土耳其帮助整顿军队。
• 在1912年和1913年，巴尔干爆发了两次重要的战争。
• 第一次巴尔干战争：保加利亚、塞尔维亚、希腊和黑山联合起来打败了土耳其，并且在土耳其受损的情况下扩大了各自的利益。
• 第二次巴尔干战争：由于第一次巴尔干战争的胜利者们互相争吵，塞尔维亚希腊和黑山以及罗马尼亚和土耳其联合起来打败了保加利亚，土耳其又重新获得了其在第一次巴尔干战争中损失的一部分利益。
• 弗兰西斯·斐迪南大公于1914年6月28日被塞尔维亚爱国青年暗杀
• 奥匈帝国给了塞尔维亚一份最后通牒
• 俄国支持塞尔维亚
• 触发联盟协议
• 德国支持奥匈帝国
• 法国支持俄国
• 7月28日，奥匈帝国对塞尔维亚宣战
• 8月1日，德国对俄国宣战
• 8月3日，德国又对法国宣战
• 8月4日，德国进攻比利时，英国参战
• 战争灾难：到1914年结束时，战争仅仅打了5个月，将近40万俄国人丧生，将近100万人受伤。到1915年年中时，高达25%的俄国军队没有装备就被派上前线

第三十二章 从“大变革”到1917年革命时期俄国的经济和社会发展

• 贵族逐渐衰落 工业发展 资产阶级崛起
• 19世纪末期，八个基础工业区。由六个省组成的莫斯科工业区，涵盖各类纺织业、金属加工和化工产业；圣彼得堡工业区专门从事金属加工、机械制造和纺织业；以罗兹（Iodz）和华沙为中心的波兰工业区，拥有纺织业煤炭、钢铁、金属加工和化工产业。后起的南俄罗斯一乌克兰工业区供应煤炭、铁矿石和初级化工产品等。乌拉尔地区仍生产铁矿、有色金属等矿石。外高加索的巴库地区盛产石油。西南工业区的特产是甜菜糖。外高加索的锰一煤矿区提供了大量的锰和煤炭产品

• 后发优势：俄国工厂比西方同类工厂更现代化。政府支持。高速工业化
• 在市场方面，内需不足，依靠政府的大额订单，与海外市场（中东，土耳其、波斯、伊朗阿富汗、蒙古、中国）
• 维特和沙皇政府尽其所能，以创办俄国一波斯银行、俄中银修筑中东铁路、横贯西伯利亚大铁路等方式
• 1900年大萧条，持续数年，并造成政治动乱和1905年革命。
• 从第一届杜马召开到一战爆发之间俄国工业化发展仍然十分迅速。虽然赶不上早期19世纪90年代年均8%的工业增长率，但也达到了6%。
• 俄国工业也严重依赖外国资本，外资在1916和1917年间增加到225亿卢布，大约占俄工业投资总额的1/3。
• 法国拥有俄国2/3的生铁工业和半数的煤矿业；德国-化工、电子工程；英国-石油
• 1914 1.7亿人 300万工人 高度集中在圣彼得堡 莫斯科

第三十三章 从“大变革”到1917年革命时期的俄国文化

• 伊万·屠格涅夫（1818-1883）费多尔·陀思妥耶夫斯基（1821-1881）列夫·托尔斯泰（1828-1910）
• 19世纪末20世纪初 安东·契诃夫 亚历山大·勃洛克；马雅可夫斯基；曼德尔施塔姆；帕斯捷尔纳克；阿赫玛托娃
• 康定斯基
• 斯坦尼斯拉夫斯基
• 19世纪90年代 俄国马克思主义者兴起

第三十四章 1917年革命

二月革命

• 1917年3月8-11日 物资短缺引发示威 女工在国际妇女节走出工厂。规模扩大 要求废除专制
• 前去镇压的部队倒戈
• 尼古拉二世逃离前线
• 彼得格勒的民众推举杜马为领袖
• 3月12日 临时政府成立 原地方自治组织和城镇联盟主席 格奥尔基·李沃夫公爵 任总理兼内务部长；立宪民主党人米留可夫 任外交部长；社会革命党 亚历山大·克伦斯基 任司法部长
• 3月15日 尼古拉二世与儿子让位给兄弟米哈伊尔
• 16日 米哈伊尔退位 罗曼诺夫王朝终结
• 3月20日 彼得格勒的苏维埃成立 逐渐蔓延到全国
• 6月17日 第一次全俄苏维埃代表大会 285社会革命党人 245孟什维克 105布尔什维克

临时政府 1917年3月12日-11月7日

• 承诺民主、自由、所有阶层与民族之团结
• 激进改革：释放数千政治犯和被流放者；宣布了言论、出版、集会和结社自由以及罢工的权利；废除了鞭刑、流放西伯利亚和死刑；废止了民族和宗教方面的各种法律限制（并且承诺波兰独立）；妇女获得了选举权和担任公职的权利；准备立宪大会的普选——普遍、秘密直接和平等的投票；土地改革
• 希望个体公民成为新秩序的基石
• 但自由理想难解燃眉之急
• 战争继续。政府以为身为自由人的俄国人会像法国人在法国大革命时期一样，更好的战斗。而且，停止对专制德国战争，是一种对英法民主盟友的背叛。
• 农民要求贵族土地。但政府坚信法治，认为重大问题只能在一个充分民主的制宪议会中解决。
• 军队高级将领支持政府，但普通士兵心向苏维埃。彼得格勒驻军投奔苏维埃，而且临时政府不得不向苏维埃许诺不会调动该驻军或解除该驻军的武装。
• 临时政府缺乏权威和权力，沙皇时期的警察也大都躲藏起来
• 通胀、交通中断、经济持续下滑
• 新政府大赦流亡者
• 1917年4月3日抵达彼得格勒的芬兰车站
• 德国政府允许列宁坐一趟封闭的火车从瑞士穿过德国回国
• 第二天，列宁就发表了一个甚至连绝大多数布尔什维克都吃惊的呼吁：已经到了将资产阶级革命转变为社会主义革命的时候。
• 几天之后以《四月提纲》为题发表在党的报纸《真理报》上的，是推翻“资产阶级”临时政府的激烈革命号召，所有政治权力归苏维埃，马上结束战争，对土地实行国有化并分配给农民，工厂由工人委员会控制。
• 列宁的许多同志都认为他完全脱离了政治现实，因为他离开俄国太久了。然而列宁在党内基层得到了越来越多的支持，很快就胜过了绝大部分党的领导人。
• 政府面对国内反战压力，发出“战争目标声明”，即纯粹防御目的。
• 1917年4月20日，报纸公布了外交部长米留可夫发给盟国的照会全文，它向盟国保证俄国要打到胜利
• 公众普遍理解这暗示着俄国打算继续要求对君土坦丁堡和达达尼尔海峡的控制权，因为这已经在1915年与盟国达成了认可。这与“战争目标声明”相冲突
• 4月21日 彼得格勒、莫斯科大量抗议 其中有许多带枪士兵
• 米留可夫被迫辞职，内阁重组，社会党人人数从1名增为5人，克伦斯基担任陆海军部长。
• 政府宣布，它将承诺严格的自卫战与“不附加条件和不要求赔偿”地谋求和平。
• 6月底，克伦斯基和阿列克谢·布鲁西洛夫将军在西南前线发动一次大攻势
• 崩溃，部队拒绝作战
• 德国人和奥地利人反过来突破了俄国的防线
• 七月事件：从7月3日起，士兵、工人上街。暴力冲突
• 苏维埃和布尔什维克都没有提供领导
• 7月4日傍晚下了场大雨，人群散去，运动瓦解
• 政府镇压：布尔什维克被指控叛国，数百个布尔什维克领导人被速捕。列宁及其他些人或藏匿或撤往国外。
• 7月18日，克伦斯基任命拉甫里·科尔尼洛夫为总司令——哥萨克将军
• 第二次组阁：克伦斯基领导，有10位社会党人（社会革命党，孟什维克和劳工社）和7位自由派（主要是立宪民主党）。
• 8月中旬，政府在莫斯科召集了一个“国家会议”，邀请各种公民组织派代表出席。
• 各个利益集团争执不下，会议没有结果
• 科尔尼洛夫事件：科尔尼洛夫倾向于右派观点，即克伦斯基和政府已经成为苏维埃和左派的俘虏。
• 在商人、地主、军官的支持下，想要夺权
• 科尔尼洛夫出兵前往首都“保卫”革命
• 克伦斯基呼吁民众反对科尔尼洛夫的夺权阴谋以“拯救革命”
• 科尔尼洛夫兵败
• 布尔什维克坐收渔利：他们的领袖被从监狱放出，追随者被发给武装来保卫彼得格勒
• 当科尔尼洛夫威胁崩溃之后，布尔什维克保留了在首都的军事力量优势，在越来越激进的民众中赢得了更多的拥护者
• 右派对临时政府支持极大减少，而左派又怀疑临时政府与科尔尼洛夫串通
• 9月25日，临时政府第三次组阁，由10名社会党人和6名非社会党人的部长组成，克伦斯基继续担任总理。

十月革命

• 布尔什维克是政府之外唯一有组织的主要反对派。科尔尼洛夫事件后，声望更加提高
• 列宁认为（他已经于10月初化装从芬兰返回彼得格勒），工人士兵和农民的耐心已经耗尽。他们已经准备好来支持一个反对政府的武装起义考虑到布尔什维克的计划—尤其是马上实现和平与马上把土地交给农民。
• 1917年9月25日，布尔什维克已经获得彼得格勒苏维埃的多数，列夫·托洛茨基被选为主席团主席。大致也在这个时候，布尔什维克也赢得对莫斯科苏维埃的控制。
• 10月10日，布尔什维克中央委员会的会议，决定马上组织武装推翻政府。
• 1917年10月25日在彼得格勒召开了第二次工人和士兵代表苏维埃大会。670名代表中布尔什维克大约占300人，并非多数，但193位社会革命党人中有一半是“左派”，他们支持布尔什维克。于是代表中的绝大多数同意实现“一切权力归苏维埃”的时候已经到来。
• 列宁的计划是给这次苏维埃大会个既成事实：用布尔什维克的力量推翻临时政府，但不用布尔什维克的名义而是用苏维埃的名义
• 俄历10月25日（11月7日）一这个日子将被官方作为革命周年纪念日庆祝70年还多，布尔什维克的赤卫队在圣彼得堡夺权。克伦斯基出逃
• 10月26日冬宫被攻下，苏维埃大会批准了列宁关于将国家权力转入苏维埃手中，所有地方权力归地方的工人、士兵和农民代表苏维埃的宣布。这次大会还宣布它将提议与所有国家马上实现和平，保证将土地转为农民委员会控制，建立工人对工厂的控制，确保立宪会议的召开。几天之内，其他许多城市的苏维埃也认可了这次革命。

第六部分 苏联

第三十五章 苏联时期的俄罗斯：序论

列宁主义

• 改造马克思主义：讨论帝国主义和殖民主义；根据日益扩大的全球化经济、工人阶级令人吃惊的保守倾向来调整关于资本主义的理论；将马克思主义应用于像俄国这样以农民为主体的国家。
• 重点：关于党、民主、革命、无产阶级专政、农民、帝国主义的观点
• 党的性质：孟什维克-拥有马克思主义共同目标的任何人开放的政党；列宁-具有献身精神的职业革命家组成的组织严密的团体
• 革命：孟什维克-斗争本身的经验可以提高认识；列宁-强调由更加“自觉的”活动分子进行指导和领导的必要性。《怎么办？》（1902年）：工人是无法独立地认清经济斗争和理解其利益在于推翻现有的社会制度的。【先锋党的重要性】
• 民主：孟什维克，在1917年以前甚至是许多布尔什维克，渴望马克思主义允诺的民主平等；列宁-认为民主除了推动社会的社会主义变革作用之外别无内在价值。他喜欢说，布尔什维克并不盲目崇拜民主。
• 农民：马恩以及一般意义上的马克思主义者，将农民作为小业主，归入资产阶级的阵营；列宁-如果接受无产阶级及其政党的正确领导，贫苦农民可以成为一支革命的力量。
• 帝国主义：1917年《帝国主义是资本主义的最高阶段》试图用马克思主义解释殖民对抗、国际危机，一战。
• 作为其最终的形式，资本主义发展到帝国主义，并以垄断和金融资本统治世界。卡特尔（同业联盟）取代自由竟争，资本出口比商品出口更为重要。对世界进行的经济和政治瓜分，是按照不断的经济扩张斗争、争夺势力范围和殖民地等方式进行的。出现了国际联盟和反联盟。参与者的生产力发展水平与其所占的世界份额之间的差距在资本主义国家之间是通过战争来解决的。因而，不是马克思主义最初所认为的那样，社会主义的胜利就是简单的剥夺少数超级资本家的财产。
• 殖民地：资本家不仅遭到本国无产阶级的反对，也或多或少地遭到他们所剥削的他国人民的反对。因此，无产阶级和殖民地人民是天然的盟友。列宁远比西方的马克思主义者更加关注亚洲。
• 社会主义革命出现在俄国，而不是像英德美国这样的工业大国：“最薄弱的链条”这一理论，即在罗曼诺夫帝国，各种形式的费本主义剥削，包括本国的和殖民地或半殖民地的剥削结合在一起使得资本主义充满矛盾和不稳定性，以致资本主义链条中的俄罗斯环节首先出现断裂的观点。
• 反对民粹主义：作为一个马克思主义者，他强调将革命的意识形态植根于一种科学世界观之中；也不同意民粹主义者的乌托邦信念即认为在俄国可以避免资本主义，社会主义可以在农民公社的基础上建立。
• 赞同民粹主义：民粹主义者相信个人在改变历史上的创造性力量和英勇行为，他是有同感的。车尔尼雪夫斯基称这些人为“新人”，拉夫罗夫称他们为“批判性思考者”列宁称他们为“自觉”和职业”革命家。同样，部分受到民粹主义组织“人民意愿”（ People's Will）的恐怖主义的影响，列宁和布尔什维克也喜欢显示他们的讲求实际和意志坚定，对革命暴力理想化。列宁尤其强调布尔什维克不惮于使用“平民的方式”：拳头、手枪和“断头台”。

第三十六章 战时共产主义（1917—1921年）与新经济政策（1921—1928年）

• 列宁 1870-1924
• 出生于小镇辛比尔斯克（喀山南部，伏尔加河上游）知识分子家庭 父亲是学校督察员
• 在喀山大学读法律
• 1887 哥哥因参与谋杀亚历山大三世而被处决
• 1896年 被关押 流放西伯利亚三年
• 1900 年参与出版《星火报》
• 1903年 社会民主党的分裂中领到了布尔什维克集团
• 1917年十月革命后掌权
• 1922年中风
• 1924年去世
• 夺权后 布尔什维克宣布谋求和平；承认农民夺取贵族土地
• 1917年11月 为召开立宪会议 全国投票在布尔什维克的支持下展开
• 社会革命党人38% 布尔什维克24%
• 1918年1月5日 立宪会议召开
• 次日 被布尔什维克武力驱散
• 1918年3月3日 《布列斯特-利托夫斯克合约》对德媾和
• 乌克兰 波兰 芬兰 立陶宛 拉脱维亚 爱沙尼亚 独立；外高加索部分地区割让土耳其；战争赔款
• 和约在德国战败后被推翻
• 农民通过公社与地方苏维埃 完全控制土地
• 民选革命审判庭和人民法庭代替司法制度
• 西洋历法代替儒略历
• 原本的上流阶层被打击
• 教会财产被没收 学校禁止传教
• 银行 大型工厂 外贸 国家专营
• 1917年12月 秘密及警察组织“契卡”Cheka成立

内战

• 1918年夏 内战 主张继续对俄作战的白色势力向红色势力进攻；许多边陲少数民族要求脱离苏维埃独立
• 战时共产主义
• 1919年10月-1920年1月 对苏维埃共和国实施封锁

白卫运动

• 军官 哥萨克 大量中学生 资产阶级 右派 社会革命党人 恐怖分子
• 大多知识分子同情白色阵营
• 全国各地叛乱
• 1918年8月 列宁遭遇暗杀 重伤
• 著名白军将领
• 亚历山大 高尔察克Kolchak 海军上将 曾任黑海舰队司令 1918-1919 自封“俄国最高执政” 后被红军俘获处死
• 安东尼 邓尼金Denikin 俄国中将 1919年为“南俄武装力量”总司令
• 红军一度岌岌可危 在托洛茨基的领导挺住

协约国干涉

• 1918年14国出兵 日本6万 英国4万 美国1万 其余象征性出兵
• 协约国干涉目的：防止德国得到阿尔钦格尔和摩尔曼斯克两港的大量军用物资，也为稳定俄国局势
• 日本目的：占领俄属库页岛；占领贝加尔湖以东西伯利亚大部
• 协约国资助白军
• 1919-10～1920-1 封锁俄国海岸线
• 1920先后撤离
• 1922 日本撤离远东滨海省份
• 1925 撤离库页岛

波兰

• 约瑟夫·毕苏斯基 Pilsudski
• 希望建立从波罗的海到白俄到乌克兰的 与波兰联盟的独立国家
• 1919 2月-1921 3月 苏维埃-波兰战争
• 在对白军胜利后 红军向西挺进 希望可以扩大革命
• 米哈伊尔·图哈切夫斯基 1919年8月达到华沙郊区 企图拿下华沙
• 法国贷款与盟国支持 波兰击退了苏维埃 华沙战役史称“维斯瓦河上的奇迹”

少数民族独立运动

• 布尔什维克强调 每个民族都有“自决权”，希望以无产阶级精神维系帝国，指责提倡民族独立者是资产阶级民族主义者
• 乌克兰：当地“拉达”（中央会议）；德国势力；波兰势力；布尔什维克；白卫势力。反复博弈，红军于1919年最终控制
• 独立：克里米亚鞑靼共和国，外高加索诸国（格鲁吉亚 亚美尼亚 阿塞拜疆），巴什基尔（大部在乌拉尔山南段西坡及卡马河支流别拉亚河流域），吉尔吉斯及浩汗共和国，布哈拉汗国，希瓦国等
• 1922年12月30日 苏维埃社会主义共和国联盟USSR成立。俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯、外高加索的联邦。之后 中亚诸共和国加入

红色苏维埃胜利的原因

• 协约国干涉是对白卫势力半心半意的支持
• 白卫声势浩大 但是没有统一指挥。红军力量统一 控制着莫斯科与彼得格勒 占据更多工业、人口、交通要道
• 双方都强制征兵征粮 以恐怖手段对待敌对势力。
• 上层与中产阶级支持白卫；工人支持苏维埃；农民都不感冒，有绿军活动，保护地方自治。

新经济政策

• 战乱 1920，1921两次干旱 1921大饥荒
• 农民叛乱 兵变 工人罢工 党内反对。均被镇压
• 俄国通往社会主义道路上的一次暂时退却，给国家一个恢复和喘息的机会
• 列宁：农民版《布列斯特合约》
• 1921年3月 开始 取代战时共产主义
• 以征收粮食税代替余粮收集制。农民按国家规定交纳一定的粮食税，超过税额的余粮完全归个人所有。并且，允许外资企业管理国家暂时无力经营的企业，恢复商品货币关系，进行调节生产的作用。
• 经济复苏
• 私营业主增多 75%的零售业被私营企业掌控；农村中富农（库拉克）不断壮大
• 1922年 俄共第十一次代表大会 宣城无法再容忍任何“退却”
• 1924-1925 逐渐限制小企业主
• 1927 限制富农政策
• 党内分歧：1 施行新经济政策以提升经济文化水平 再过渡到社会主义；2 回到内战时期的强制性国家社会主义
• 分歧在列宁去世后激化

列宁去世后的党内斗争

• 1924年1月 列宁去世
• 左派-托洛茨基-党内元老如格里哥里·季诺维也夫（又名拉多米斯里斯基），列夫·加米涅夫（又名罗森菲尔德）等支持：必须通过党和国家的坚强领导迅速改变俄国经济和文化的落后现状。加快工业化进程是一项紧迫的任务否则苏维埃俄国的社会主义目标将被俄国庞大的小资产阶级农民所淹没。他们认为，国家一方面通过高税率和高工业品价格来压缩农业和私营部门，另一方面控制工资、抑制消费品生产的投资，这样才能实现国家对经济强有力的规划，并积累工业化所需的资本。与此同时，领导这场工业化的共产党“先锋队”必须通过与党内和国家机关内的“官僚作风”作斗争来提高自己。左派谴责俄共内普遍存在的由上级任命地方党书记的做法，认为这会助长党内“消极服从”和“追求名利”的政治风气，并呼吁在党内营造更大限度的言论自由和更广泛的党员参与空间。
• 斯大林-俄共总书记（掌握人事大权）-处在左派批评的风暴中心。
• 右派-布哈林-代表党内主流意见（斯大林与之反目之前 也支持布哈林）：布哈林嘲笑左派妄图推行一个“成吉思汗计划”，一个需要庞大国家机器和高压统治并将严重妨碍经济发展的社会主义计划。布哈林同意工业化的必要性，但认为不应该一味以挤压私营部门的“生产型模式”，而是以符合市场运行规律的“消费型模式”来实现工业化。政治上，布哈林认为不能强迫农民走社会主义道路，这样只会疏远和农民的关系，并催生仇恨甚至动乱。相反他主张引导和教育农民去热爱社会主义。用布哈林的话来说，通往社会主义的道路必须是“和平的”、“不流血的”，不能动不动就“当当地敲响金属武器”。
• 作为幕后的控制者，斯大林成功地组建了一支强大的亲信队伍，足以克制口才过人的托洛茨基在党内的崇高威望，并成功地削弱了加米涅夫在莫斯科的党组织及季诺维也夫在彼得格勒（列宁去世后该市改名为列宁格勒）的党组织。
• 斯大林：先是联合加米涅夫和季诺维也夫共同反对托洛获基，因为加、季二人对托氏心存嫉妒并想与之争夺党内领导权；接下来又联合右派向左派发难；最终在自身实力得到充分壮大后，又开始了对右派的打压。对于自己的对手，斯大林一贯使用的罪名是宗派主义、违反党的既定路线及搞分裂
• 在1927年12月27日召开的第十五届全苏共产党代表大会上，斯大林获得了党内权力斗争的最终胜利。他的对手和批评者们要么被流放，要么公开认错，总之都失去了原先在党内的重要地位。托洛茨基本人于1929年1月被驱逐出苏联，最终流亡墨西哥，并在那里被暗杀。几乎可以肯定地说，1940年他的遇害是斯大林密令的结果。

意识形态方面

• 斯大林抓住了广大苏共党员希望走一条更加理想化发展道路的普遍心理
• 1. 为了争取广大基层党员的支持，他对意识形态进行了简单化，甚至神圣化的处理。他于1924年出版了《论列宁主义的基础》一书，该书用最简化的语言对共产主义意识形态进行了阐述，因而大受欢迎。列宁去世之后，斯大林更是带头把列宁的著作奉作信条，把任何与列宁主义相抵触的言论都定性为离经叛道。
• 2. 斯大林不厌其烦地强调乐观、希望甚至信心的作用。例如，托洛茨基当时曾强调（列宁之前也有过类似的观点）：从长远角度看，社会主义在俄国的胜利需要以其他西方发达国家的社会主义革命胜利为前提。斯大林对这种“不断革命论”嗤之以鼻，认为这实际上是“永久无望论”，根本是对俄国无产阶级缺乏信心”。于是他提出另一套理论，即“社会主义一国胜利论”，认为俄国不需要依靠其他国家来实现其崇高的目标。事实上，他把列宁主义从唯意志论的角度动人地解读成“不知道、也不认识的障碍”。在当时苏共的领导人中，只有斯大林提出了可以依靠苏联人民自己的力量加以实现的一个全面的规划和宏伟目标。这种英雄主义的气概在斯大林日后推行“自上而下”的社会经济革命时吸引了众多支持者。（毛也有同等气概，颇得民心）
• 新经济政策终结 第一个五年计划开始

第三十七章 前三个五年计划（1928—1941年）

• 斯大林：原名约瑟夫·朱加施维里。第比利斯附近一个小镇鞋匠的儿子。思想激进 加入社会民主工党。在1903年的分裂中追随布尔什维克。1902-1913 以斯大林的名字崭露头角 从事一系列革命活动（主要在外高加索，以及圣彼得堡）。
• 布尔什维克的正统性+格鲁吉亚人=党内民族问题专家
• 1917十月革命后 成为民族事务人民委员
• 一直和托洛茨基不对付
• 1922 被任命为总书记
• 1927 第十五届全苏共产党代表大会
• 1928-1953 个人独裁

一五计划1928-1932（四年零三个月）

• 新经济政策的弊病：虽然迅速让经济恢复到战前水平 但是无法令经济进一步发展。
• 苏联的燃眉之急是扩大投资 迅速工业化
• 当时经济成分中的“社会主义部分”是缺乏资金的，而“自由经济部分”特别是农民，又无法满足政府的期望。
• 整个20世纪20年代，剪刀差危机：起因是工、农产品价格的不均衡，谷贱伤农，农民不愿生产更多农产品（工业化城市化所需的剩余）
• 政治压力：许多普通的共产党员、年轻人还有工人都对新经济政策所带来的后果大为不满。资本主义余根未除，贫穷尚在延续。社会上随处可见城市小资产阶级（该时期的私人企业者，又被称为“耐普曼”）和乡村富裕农民（又被称为“库卡”）的痕迹。
• 效果：令工业总产值仅次于美国 位居世界第二。
• 重工业迅速壮大
• 强制农业集体化，尽管1930年斯大林亲自降温，但是大方向没有改变。富农（包括被扣帽子的反集体化者）财产被没收 全家被逮捕流放到西伯利亚或中亚的劳改营
• 一五计划结束后 68%的可耕地属于集体农庄；10%属于国营农场
• 全民公审“资产阶级专家”：以1928年审判沙赫特（煤矿工程师 著名）为开端 全国共产党员被鼓动挑战专家的权威 特别是有海外背景的。进而扩大到对一切非党员 非工人阶级出身的知识分子与专业人士的审判。
• 苦役体系：劳改犯完成 主要用于大型工程项目 如运河
• 二五计划1933-1937
• 三五计划1938-1941 6月德国入侵
• 为工业化提供资金：压低粮食价格；重税；压低实际工资
• 准军事动员状态：有关战争的字眼确实随处可见。在演说和新闻出版物中，往往把工业部门描绘成战场的最“前线”、“战役和“突破口”，而工人则被组织成“突击队”。第一个五年计划的经济乌托邦主义也以流行的军事术语作比喻。斯大林就特别喜欢“布尔什维克党没有攻不破的堡垒”这样的说法。

• 政治警察：契卡；1922-1934 国家政治保卫局（GPU 格伯乌）；1934之后 人民内务委员部（NKVD）内务部（MVD）国家安全局（MGB；1954之后 克格勃（KGB）

大清洗

• 1934年12月 列宁格勒一名党的领导人谢尔盖·基洛夫被杀 引起大清洗
• 1936 9月-1938 7月达到高峰（尼古拉·叶若夫执掌人民内务委员部期间）党内外一切反对派 甚至斯大林的支持者均受到波及
• 三次大规模公审
• 第一次 1936年 16名布尔什维克领导人 包括季诺维也夫与加米涅夫
• 第二次 1937年 17人
• 第三次 1938年 21人 包括布哈林和李可夫
• 革命前的布尔什维克领导层几乎全部在1936年至1938年期间被除掉。
• 1934年中央委员会成员80%被处决或被逼自杀。【赫鲁晓夫时期大量平反】
• 280万党员中，也许约有100万被逮捕
• “古拉格”（ Gulag）-“劳动改造营总管理局”的首字母缩写
• 除了少数几个斯大林的亲密助手，比如维亚切斯拉夫，莫洛托夫，重要领导人都被除掉
• 在列宁的政治局常委中，除了斯大林本人和被暗杀的托洛茨基外，其他人都被清洗掉了。
• 绝对的个人独裁：政治局虽被保留，14个常委和候补委员都只是总书记的直接下手。
• 从1939-1952年间没有举行过一次党代会

1936年宪法

• 1936年斯大林主义宪法取代1924年宪法
• 以生产资料集体所有制和以“各尽所能、按劳分配”原则为基础的“社会主义”新阶段的到来
• 宪法赋予全体苏联公民以选举权，这中间不包括滞留在国内的”剥削者”
• 苏维埃社会主义共和国联盟仍保留着联邦制，其加盟共和国增加至11个：俄罗斯社会主义联邦共和国和10个苏维埃社会主义共和国它们是乌克兰、白俄罗斯，外高加索的亚美尼亚、格鲁吉亚、阿塞拜疆，以及中亚的哈萨克、吉尔吉斯、塔吉克、土库曼和乌兹别克5个共和国。
• 相对较大的民族可以成立他们自己的加盟共和国，而相对较小的民族则依次建立自治共和国、自治州和民族区。总共有51个民族获得某种形式的自治地位。
• 最高苏维埃的两院制取代苏维埃代表大会成为国家的最高立法机关。一个议院是联盟议院。它代表全体苏维埃人民，根据每30万人选出一个代表的比率选出；另一个议院是民族院。它代表不同的民族团体。
• 两个议院拥有相似的权力和同样的功能，有时共同行使职权，有时则分别行使职权。选举每四年进行一次，最高苏维埃每年举行两次会议。两次会议之间，苏维埃选出一个主席团全权处理日常事务。最高苏维埃通常都会一致同意主席团所采取的各项措施。
• 1936年宪法仍旧把行政权赋予人民委员会的委员，而人民委员会的委员必须由最高苏维埃批准并确认。人民委员会有三类：一类是联盟委员会，也是中央的；一类是共和国委员会；第三类是上述两类的混合体。
• 总之，重工业由中央管辖，而轻工业则由加盟共和国委员会领导涉及范围极其宽泛且相当复杂的苏维埃法律体系，或明或暗地为党和国家的需要服务，因此，在苏联社会中，它的自主权是极其有限的。

第三十八章 苏联外交政策（1921—1941年）与第二次世界大战（1941—1945年）

20年代的苏联外交政策

• 1918 托洛茨基成为军事人民委员
• 他的助手格奥尔基·契切林取代他成为外交人民委员
• 由于契切林的健康原因，马克西姆·李维诺夫（Maxim Litvinov）从1928年起便主持了外交人民委员部的工作。
• 契切林主要任务：使苏联在国际上获得承认并稳定它在世界上的地位。
• 共产国际输出革命+不承认沙皇债务+没收外国资产等 在国际上令苏联陷入孤立
• 1922年4月6日 苏德签订《拉帕洛条约》the Treaty of Rapallo
• 两个在战后被凡尔赛体系排除在外的国家走到一起 建立了经济合作关系 进而引发一些政治军事关系
• 1924年 英国、法国、意大利、奥地利、瑞典、挪威、丹麦、希腊、墨西哥和中国 承认苏联
• 1925年日苏关系正常化，日军撤出了萨哈林岛的俄属部分
• 包括美国和大部分东欧斯拉夫国家在内的其他各国则依旧无视苏联的存在并拒绝承认它。

30年代

• 1930-1939马克西姆·李维诺夫 外交人民委员
• 布尔什维克长期认为 社会主义世界与资本主义世界将爆发大战 长期将英法作为假想敌
• 苏联及希望与资本主义世界内斗 尤其是英美
• 1931年 九一八事变
• 1933年 希特勒上台
• 1934年 苏联外交政策转向追求集体安全
• 试图与英法美联手遏制俄国扩张
• 要求全世界共产党反法西斯
• 1932 与波兰 爱沙尼亚 拉脱维亚 芬兰 法国 签订互不侵犯条约
• 1933 美国承认苏联
• 1934 苏联与罗马尼亚建交 代价是放弃有争议的比萨拉比亚
• 同年 加入国际联盟
• 1935年 第三国际宣布“人民战线”政策 要求各国共产党自我转变 与各国有志于遏制法西斯的政府合作
• 1936 意大利入侵埃塞俄比亚。日本节节胜利。西班牙内战。苏联干涉 同时共产国际发动志愿者组成“国际纵队”参战
• 1936年11月 日德签署《反共产国际协定》直指苏联。1937 意大利加入协定 1939 西班牙加入
• 1935年 苏联将中东铁路卖给满洲国 苏日关系缓解
• 张鼓峰事件（1938年7月29日─1938年8月11日），今延边，边境冲突，以苏联占领张鼓峰告终
• 诺门罕战役，或称哈拉哈河战役，1939年在当时的满洲与蒙古的边界诺门罕发生。苏联战胜
• 1936 莱茵兰军事化
• 1938 3月 德国占领奥地利 凡尔赛和约成为废纸

1938年9月-1941年6月

• 1938年9月 《慕尼黑协定》 英法对德意绥靖政策 承认德国对苏台德地区（捷克斯洛伐克境内的日耳曼人聚居区）的占领
• 1939年3月 德国占领捷克斯洛伐克剩余部分 破坏了慕尼黑协定
• 英法表示 如果德国入侵波兰 就宣战
• 5月 莫洛托夫取代李维诺夫担任外交人民委员（同时保留人民委员会主席，等同总理，和政治局成员的位置）
• 英法与苏联未能达成协议
• 8月23日 苏德互不侵犯条约
• 9月1日 德国突袭波兰
• 9月3日 英法对德宣战
• 苏德瓜分东欧
• 红军占领波兰东部 兼并波兰境内白俄罗斯与乌克兰人的聚居区
• 与波罗的海三国签约 获得波罗的海基地的租借权 1940年7月作为加盟共和国被并入苏联
• 向芬兰索取卡累利阿地区 不成 1939年11月—1940年3月 通过战争强取
• 1940夏 向罗马尼亚索取比萨拉比亚与北布科维纳地区 组建摩尔达维亚苏维埃社会主义加盟国
• 1941年4月 苏日互不侵犯条约
• 1940年秋 德国在不列颠空战失利
• 转向巴尔干半岛 胜利
• 1941年6月22日 德国入侵苏联 175个师 芬兰 罗马尼亚 支持。试图在冬天来临之前击垮苏联
• 苏联起初措手不及 全线崩溃
• 北方 列宁格勒坚守两年半 人口下降150万
• 中部 朱可夫指挥莫斯科保卫战
• 闪电战变为持久战
• 1941年冬-1942年春 侵苏德军全线崩溃
• 1942年7月 德国再攻苏联 100个师
• 东部向伏尔加 南部向高加索
• 8月抵达斯大林格勒 崔可夫元帅防御 久攻不下
• 南进德军攻下顿河畔的罗斯托夫 横扫北高加索 夺取了新罗西斯克港 和 石油城市莫兹多克
• 但战线过长 12月 朱可夫反击 德军快速撤离 全身而退
• 1943年7月 德军向中部战线 莫斯科南方的 库尔斯克 奥尔廖 沃罗涅日 发动进攻 无果
• 红军发动战略反攻
• 隆美尔在北非北蒙哥马利击败
• 1943年夏 盟军进入意大利本土
• 1943-1944年冬 赶走德军
• 1944年6月6日 诺曼底登陆
• 9月 红军进入贝尔格莱德
• 1945 2月 拿下布达佩斯 4月 维也纳
• 5月 柏林 布拉格
• 5月9日 德国投降
• 8月6 广岛
• 8月9 长崎
• 8月8 八月风暴 苏联出兵东北

外交

• 三次高层会议
• 1943年12月 德黑兰 斯大林 罗斯福 丘吉尔
• 1945年2月 克里米亚雅尔塔 斯大林 罗斯福 丘吉尔
• 1945年 7-8月 波茨坦 斯大林 杜鲁门 艾德礼
• 讨论开辟第二战场 苏联对日作战
• 确定战后利益：分区占领德国 柏林特殊地位；哥尼斯堡并入苏联；以寇松线为基础划定波兰东部国界 并允诺西部土地补偿；在所有解放的欧洲国家建立自由选举的民主政府；准备联合国
• 波兰：1943年4月 德国公布卡廷惨案 苏联屠杀数千波兰军官
• 莫斯科与伦敦的波兰流亡政府翻脸
• 扶植亲苏的左翼卢布林政府
• 1944年8月 苏联隔岸观火 不对孤注一掷起义的波兰力量施加援助 10月 德国将起义镇压。由此 一个反德同时又反苏的波兰独立力量被消灭

第三十九章 斯大林的晚年时期（1945—1953年）

• 1946-1950 第四个五年计划
• 85%的投资放在重工业
• 1947年 金融改革 要求以10:1的比例兑换新货币 在实际上攫取了公民的储蓄
• 1946 纽伦堡审判
• 苏联从芬兰罗马尼亚获得部分领土
• 苏联拒绝加入国际原子能委员会
• 苏联未如英美一样撤出伊朗 引发外交风波 最终被迫撤离
• 东欧除了希腊与芬兰 全部变成苏联卫星国
• 1946 3月 丘吉尔铁幕演说
• 杜鲁门主义：向希腊土耳其提供军事援助
• 1947年6月 马歇尔计划
• NATO
• 1947 共产党情报局代替共产国际
• 1948 与南斯拉夫决裂
• 1947 5月 德意志联邦共和国 首都波恩
• 10月 德意志民主共和国
• 1948年夏 苏联切段西柏林的供给线
• 1948年8月 斯大林的重要副手 安德烈·日丹诺夫Andrew Zhdanov暴亡 留下继承者问题
• 老人：莫洛托夫、克莱门特·伏罗希洛夫（ Clement Voroshilov）元帅、拉扎卢斯·卡冈诺维奇（ Lazarus Kaganovich）和阿纳斯塔修斯·米高扬（ AnastasiusMikoyan）
• 青年：贝里亚、赫鲁晓夫、格奥尔基·马林科夫（ George Malenkov）
• 马林科夫的地位不断上升，机会最大
• 1953年1月，九名医生（7个是犹太人）被指控谋杀包括日丹诺夫在内的多名苏联领导人
• 反犹太主义兴起
• 贝利亚的警察部队也被指控缺乏高度的警惕
• 报纸也发起了反对叛国者的运动
• 又一次大肃反呼之欲出
• 在3月4日宣布斯大林于3月1日得了中风
• 3月6日又宣布他于头一天晚上去世

第四十章 斯大林之后的苏联（1953—1985年）

• 三驾马车：马林科夫（党的总书记/部长会议主席）贝利亚、莫洛托夫
• 1953年 3月9日 三人在斯大林葬礼上站在一起
• 1953 3月中 马林科夫辞去苏共总书记 保留部长会议主席
• 赫鲁晓夫出任第一书记（总书记的改称）
• 1953年夏 贝利亚被逮捕枪毙 政治警察势力开始削弱
• 1955年2月 马林科夫辞去部长会议主席
• 尼古拉·布尔加宁Bulganin接替马林科夫成为苏联政府领导人。与赫鲁晓夫形成双头政治
• 朱可夫（战后被斯大林贬为地方指挥官）接替布尔加宁出任国防部长 苏联统治高层第一次出现军人
• 1956年2月 苏共二十大 赫鲁晓夫秘密报告 批判斯大林 矛头指向“斯大林分子”
• 1956 下半 波匈事件
• 1957春夏之交 苏联高层冲突
• 赫鲁晓夫在苏共主席团面临攻击 将问题交到中央全会 扭转局面 把马林科夫 卡冈诺维奇 谢皮洛夫“反党集团”清洗
• 1958 3月 布尔加宁辞去政府领导人职务（其1957对赫鲁晓夫不忠）赫鲁晓夫极党政大权于一身
• 赫鲁晓夫 1894年 贫农家庭出身 工人 加入布尔什维克 成为莫斯科的党魁
• 1938-1949 在乌克兰担任党的领导人 虔诚的斯大林主义者
• 1949 应斯大林之召进入中央
• 改组 经济 行政 党组织（1962年 将共产党分割为工业党与农业党）
• 发展农业；住宅建设；激发地方积极性；文化界解冻
• 1958 农业丰收 工业高速增长 第一颗人造卫星上天
• 1960年中苏冲突公开化 1963决裂
• 1961 苏共二十二大 宣称到1980年需要具备共产主义的先决条件。打倒伏罗希洛夫 将斯大林遗体从红场迁出 改斯大林格勒为伏尔加格勒 公开一些大清洗内幕
• 1962 古巴导弹危机
• 德国问题屡遭挫折
• 经济逐渐停滞
• 1964 赫鲁晓夫下台
• 勃列日涅夫
• 1917年之后的第一代统治者 在大清洗中快速上升
• 总理米哈伊尔·苏斯洛夫—意识形态总管；尼古拉·波德戈尔内Podgorny—最高苏维埃主席
• 1966年 苏共二十三大，撤销了赫鲁晓夫的绝大部分改革。
• “勃列日涅夫式的稳定”，马克思列宁主义在变成了一系列准宗教的仪式
• 戈尔巴乔夫对勃列日涅夫统治的后期有过一个著名的形容：“停滞时期”
• 领导班子老化
• 重视福利、消费、住房、医疗，以满足人民的欲望，稳定政权
• 出现一种苏联式的消费主义
• 苏联人的生活水平有了明显提高
• 讽刺不平等的政治笑话：勃列日涅夫没受过教育的母亲看见她儿子丰富的汽车收藏后担忧地说道：“噢，这些东西太漂亮了，我亲爱的儿子！不过，要是布尔什维克回来了那该怎么办？”
• 在20世纪70年代末和80年代初，随着苏联经济变得越来越困难，这种奖赏和福利制度也变得越来越难以维持下去。
• 勃列日涅夫只求糊裱，不求根本改变
• 1980 柯西金去世 尼古拉·吉洪诺夫（ Nicholas Tikhonov）接替部长会议主席
• 1981 米哈伊尔·苏斯洛夫去世
• 尼古拉·波德戈尔内 1977年离开领导核心
• 1982 勃列日涅夫的副手安德烈·基里连科退出政坛
• 1982年5月，做了15年KGB头子的安德罗波夫就任党的总书记
• 1982年11月10日 勃列日涅夫去世，享年75岁
• 安德罗波夫继位，决心改革，精简行政机构，加强劳动纪律
• 肾衰竭去世 69岁
• 康斯坦丁·契尔年科（Conntine Chernenko） 1年后去世
• 1985年3月11日，受到安德罗波夫重用和保护的年仅54岁的米哈伊尔·谢尔盖耶维奇·戈尔巴乔夫被政治局推选为党的总书记。

经济

• 1956-1958 第六个五年计划 中途被打断。可能是由于执行不力。
• 1959-1965 第七个五年计划
• 开始重视消费品 住房
• 1952年农业总产量仅比1928年高6%
• 赫鲁晓夫发动垦荒 种植玉米 加强肉奶黄油生产
• 为了增产 国营农场增多 集体农场减少
• 农业改革失败 仍需大量进口农产品
• 1966-1970 第八个五年计划
• 1971-1975 第九个 1976-1980 第十个
• 经济在70-80年代增长日趋缓慢 与美国差距越来越大

外交

• 斯大林去世 缓和
• 1953 朝鲜战争停战
• 1954 印度支那战争结束 越南一分为二
• 1954 四大国外长会议在柏林召开
• 苏联加入联合国教科文组织；国际劳工组织
• 放松控制带来反叛
• 1953 6月 捷克斯洛伐克 罢工游行 东德 东柏林 罢工
• 1955年 与奥地利签约 成为中立国
• 7月 日内瓦会议 美苏友好
• 共产主义在印度支那北部胜利
• 1954年9月 马尼拉条约 建立东南亚条约组织。美国 澳大利亚 新西兰 菲律宾发起。英法巴基斯坦 泰国 加入
• 1955 5月 作为回应 华沙条约
• 1956 赫鲁晓夫访问贝尔格莱德
• 波匈事件：哥尔穆卡-莫斯科统一自由化收场；伊姆雷纳吉-苏联出兵攻占
• 1959 访问美国
• 1960 中苏失和 次年撤回援助
• 1961 阿尔巴尼亚转向中国阵营
• 1961 会见肯尼迪
• 1962 10月 古巴导弹危机
• 1968 布拉格之春 杜布切克 苏联武装干预 华约50万大军进入捷克 勃列日涅夫主义
• 波兰 约翰保罗二世 瓦文萨 团结工会 1981年12月 苏联支持雅鲁泽尔斯基政变 上台压制
• 1979 12月 阿富汗 1985年撤

第四十一章 苏联的社会和文化

• 农民：被马克思主义者看作小资产阶级。农民只有离开农村，或农业被集体化以后，变成无产阶级，才会支持共产主义
• 土改：列宁认为，支持农民夺取土地，是一种必须的但是暂时的让步
• 集体化-第一个五年计划：500万富农及家人被杀，乌克兰尤其严重
• 农民被压榨，保证工业与城市化发展
• 工人受益
• 民族：大俄罗斯族50% 乌克兰+白俄罗斯25%
• 二战之后大量迫害犹太人

第四十二章 戈尔巴乔夫时期（1985—1991年）与苏联解体

• 戈尔巴乔夫-苏联共青团出身-高加索历练-进入领导层。坚信列宁主义 崇拜列宁 认为苏共道德退化 失去信仰。常常将人道主义挂在嘴边 有理想主义者色彩。
• 支持者 爱德华·谢瓦尔德纳泽；亚历山大·雅科夫列夫
• 1987 10月 出版《改革与新思维》
• 认为人类社会应该杜绝和战争 这需要最低限度的国际合作
• 承认国内经济问题（增长停滞 军事支出过高） 社会问题（酗酒 吸毒 犯罪率上升 信仰问题）
• 1985 3月11 戈尔巴乔夫就职
• 7月1日 高层换血 领导层重组
• 10月 提出改革计划草案 15年后 国民收入翻一番。方案：反酗酒 抵制怠工 反腐 对企业管理者施压 提高效率
• 1986年2月 苏共二十七大 使用了“激进改革”这个词汇
• 4月 切尔诺贝利
• 7月 称改革是一场“真正的革命”
• 改革收效不佳 财政赤字 通货膨胀 经济恶化
• 1986年后期 改革继续推进 扩大公开性 审查制度放宽
• 大批政治犯得到释放 安德烈·萨哈罗夫被允许回国从政
• 1986-87 私有制逐渐恢复 私营企业出现 外国合资公司出现。腐败问题愈发严重
• 1988年6月 第十九次党代会 全部电视转播 详述经济恶化 教育医疗问题。
• 提出建立新的国家议会“人民代表大会”作为最高权力机关。最高苏维埃会议被缩小 改为常设立法机构
• 1989年3月 选举人民代表大会。苏共在大选中失败
• 1990 为了不被众多政党束缚手脚 设立总统职位 3月 戈尔巴乔夫任总统
• 舆论压力之下 宪法第六条规定 共产党是苏联社会和全苏所有组织的“领导和指挥力量” 经戈尔巴乔夫提议被删除
• 戈尔巴乔夫试图保持平衡 最终得罪保守派、激进派（叶利钦）

民族主义

苏联崩溃前夕的最后几年中爆发了四种类型的民族或种族动乱

• （一）立陶宛、乌克兰、格鲁吉亚的民族主义群体自觉地反抗苏俄帝国中心政权长期的统治
• （二）少数民族抗议加盟共和国中强势民族的统治，例如居住在阿塞拜疆的纳戈尔诺卡拉巴赫（ Nagorno-Karabakh）自治区的亚美尼亚人
• （三）俄罗斯民族主义的崛起支持俄罗斯脱离苏联的分离运动
• （四）住在本民族加盟共和国之外或没有自己领土的海外群体的问题，包括住在俄罗斯共和国以外的大量俄罗斯人，他们面临着被驱逐出境的问题。

波罗的海三国挑头——同步而又互相合作

• 三国在二战前获得过独立 有自己的语言 教育程度较好的市民阶层
• 1988年6月 爱沙尼亚第一个大规模非共产主义政治联盟“人民阵线”获得承认
• 1989年1月 爱沙尼亚语称为爱沙尼亚共和国官方语言
• 拉脱维亚 立陶宛 跟随脚步
• 1989年5月 立陶宛立法机关通过了寻求独立的决议
• 8月22日，立陶宛宣布苏联从1940年起对立陶宛共和国的占领合并无效
• 12月初，立陶宛成为第一个废除共产党一党专政的共和国
• 同月，立陶宛共产党投票表决脱离莫斯科领导从而成为苏联境内第一个在当地独立的并赞成党政分离的共产党。
• 1990年1月11日 戈尔巴乔夫去立陶宛首都维尔纽斯 希望说服 无果
• 戈尔巴乔夫强调独立是可以通过法律程序而最终达成的，他反对的是这些波罗的海国家寻求独立的方式。但是，戈尔巴乔夫个人仍对这三个加盟共和国终决定留在改革后的新苏联存有希望。
• 对立陶宛石油禁运 暴力事件出现
• 1990年3月11日，在总统维达塔斯·兰兹贝吉斯的领导下立陶宛宣布完全独立
• 爱沙尼亚、拉脱维亚 跟随脚步
• 1991年2月 91%的立陶宛投票者赞成国家独立
• 3月，爱沙尼亚和拉脱维亚的全民公决以三比一的优势赞成国家独立
• 这三个新独立的国家都倾向于制定比较排俄的政策，即实行单一的官方语言。【立陶宛人至少占了立陶宛共和国总人口的四分之三，而拉脱维亚人和爱沙尼亚人只占这两个共和国总人口的二分之一多一点。】

外高加索——激烈冲突

• 亚美尼亚（非东正教的东方基督徒）、格鲁吉亚（东正教）、阿塞拜疆（突厥语族穆斯林）
• 格鲁吉亚革命
• 1989年4月9日 血腥星期日” 第比利斯民族主义示威游行被镇压，20人死亡，20多人受伤。
• 格鲁吉亚大选 共产党落败 出现由兹维阿德·加姆萨胡尔季领导的非共产党政府
• 1991年4月1日 全民公决 决定独立
• 格鲁吉亚境内的民族主义问题：格鲁吉亚人压制少数民族群体如阿扎尔人、阿布哈兹人，奥塞梯人。引发暴乱
• 苏联境内最严重的的民族主义冲突：亚美尼亚人/阿塞拜疆人
• 纳戈尔诺卡拉巴赫 阿塞拜疆共和国境内的亚美尼亚人聚居区。要求独立。引起示威抗议和暴力争斗
• 阿塞拜疆封锁了向亚美尼亚运送重要物资的铁路线，而亚美尼亚驱逐了其境内的阿塞拜疆人。
• 1990年1月 阿塞拜疆首都巴库 针对亚美尼亚人的袭击 至少25人死亡
• 1月20日，苏联军队进入阿塞拜疆维持秩序 冲突渐渐平息 大量居民在两个共和国之间迁徙

中亚——发展缓慢

• 相对不发达状态，极度依赖单一作物（棉花），贫困、人口众多，尤其依赖政府的大量补贴

乌克兰、白俄罗斯

• 基辅
• 大选过后成立了由带有民族主义思想的乌克兰共产党人领导的和有非共产主义倾向的民族主义运动组织[名为“鲁赫”（Rukh）加入的联合政府。
• 并不排斥俄罗斯人
• 表示愿意加入某种类型的联盟组织
• 与苏联争议：乌克兰对克里米亚的主权归属，对核武器的监管和处理，对武装力量的划分尤其是黑海舰队的控制。
• 乌克兰 东西差异很大
• 西部地区，从1939年或1945年才开始苏维埃化。宗教复兴运动（包括东仪天主教会）反共反俄情绪高涨
• 1990年通过《主权宣言》
• 1991年8月24日独立
• 白俄罗斯 民族主义思想发展迟缓，可能要比乌克兰人晚一两代人的时间
• 白俄罗斯的共产党比其他共和国的共产党根基要坚实得多
• 1991年8月25日独立

摩尔达维亚苏维埃社会主义共和国

• 摩尔达维亚语其实就是罗马尼亚语
• 摩尔达维亚民族是罗马尼亚民族的一个分支
• 苏联的政策故意强调两者之间的差异
• 1989年 与苏联决裂

俄罗斯

• 认为苏联当局阻碍了俄罗斯的发展
• 1987年10月，中央委员会 叶利钦激烈批评改革速度迟缓、中央党的机关尤其是中央政治局蓄意阻挠议事，以及戈尔巴乔夫自满而优柔寡断的领导能力。他要求退出中央政治局。
• 因此，叶利钦受到戈尔巴乔夫和中央政治局的批评并被撤销莫斯科党组织领导的职务。反而提升了他的民望
• 1989年， 叶利钦 以压倒性的优势赢得 新一届人民代表大会的选举
• 1990年3月，叶利钦贏得选举进入新建立的俄罗斯共和国议会，并当选为俄罗斯最高苏维埃主席。
• 说服议会就设立俄罗斯总统这个新职位举行全民公决，该职位通过俄罗斯共和国公民的直接选举产生
• 1991年6月12日，叶利钦当选俄罗斯总统

1989东欧剧变

• 改革也在卫星国展开 一发不可收拾
• 1989 波兰、捷克斯洛伐克、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、东德
• 东欧剧变=卫星国对苏联的反感+戈尔巴乔夫反对军事镇压（尤其是两德统一时 戈尔巴乔夫并未垂死挣扎 而是全盘接受）

整体外交政策转变

• 1987年后，外交政策转变
• 戈尔巴乔夫主张苏联作为一个世界大国，其国家实力的发挥将不再以军事力量为主，而是通过与其他世界大国合作来共同研究如何解决国际问题以及尊重国家主权来表现。
• “新思维”的核心原则是多边主义、合作、不干预，承认“人类共同的价值”。
• 1989年，苏联军队最终撤出阿富汗，但仍继续对阿富汗政府势力提供大量的军事援助
• 1990年10月，戈尔巴乔夫被授予诺贝尔和平奖
• 1991年7月底，苏联与美国经过极其复杂而漫长的谈判之后最终达成协议，同意削减某些类型的军事武器。彰显合作精神

最后的危机

• 经济状况不断恶化
• 1990年苏联国内生产总值和工业增长率持续下降，而零售物价却持续攀升。
• 1991年，工业衰落和通货膨胀开始失去控制
• 乌拉尔地区西伯利亚以及乌克兰的矿工再次举行罢工
• 1991年1月23日颁布法令，从流通中回收了50和100面额的卢布纸钞，迫使这些钞票只能在极度有限的状况下兑换 没能遏制通胀

自然的和人为的灾难

• 1988年12月亚美尼亚地震，导致2.5万人丧生，50万人无家可归
• 1989年6月乌拉尔地区阿沙附近的火车相撞和天然气爆炸事件，造成190人死亡，270人失踪，720人住院
• 凸显了苏联体制的效率低下
• 不断发现大批万人坑：1988年10月在白罗斯的明斯克附近发现10.2万具尸体；基辅郊外发现20-30万个墓地，死者是斯大林体制的受害者；1989年10月2日，乌拉尔地区的车里雅宾斯克，约30多万具尸体

戈尔巴乔夫的正式权力不断增长

• 1988年 继承葛罗米柯任最高苏维埃主席团主席
• 1989年4月25日通过人民代表大会2250名代表选举当选该职位
• 1990年 由人民代表大会选举当选为新设立的苏联总统
• 政治局和党的地位下降，总统身边的顾问团拥有了更大的影响力
• 戈尔巴乔夫可以任命部长，进行国际谈判，控制行政机构。他还被特别授权以处理经济问题和加强国家“法制包括颁布行政法令。
• 但戈尔巴乔夫并未抛弃政党而将所有一切押在国家政府部门及其改革上，而是表示与党共存亡
• 戈尔巴乔夫在改革和后退之间摇摆不定
• 1990年10月，戈尔巴乔夫接受了所谓的“沙塔林计划”，该计划由经济学家斯坦尼斯拉夫·沙塔林提出，即打算在500天内在苏联建立起市场经济。
• 在保守派压力下退却，取消了该计划的所有关键政策
• 1990年12月，戈尔巴乔夫清除了政府中的许多自由派和中立派分子，把保守派人员安置在政府中最有实权的位置上，并授予警察和执行警察职能的军队新的权力。
• 许多民主派失望
• 谢瓦尔德纳泽辞去外交部长
• 1990年7月，戈尔巴乔夫建议当时在法律上已失去专政权力的共产党放弃马克思列宁主义作为党的官方意识形态，而是转变为致力于市场经济和多党制的政党
• 1991年3月 举行全民公决证明大多数人支持保留苏联，但条件是保证各共和国拥有“主权”（立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚、亚美尼亚、格鲁吉亚和摩尔达维亚拒绝参与投票）
• 公决之后 戈尔巴乔夫起草新的联盟条约。
• ？月11日，人民代表大会通过了建立一个苏维埃主权国家联盟的决议，这个联盟中的经济和行政权力被广泛地下放到各成员国。
• 共产党保守派不能接受
• 8月19日，在条约签署的前一天，为安抚保守派而由戈尔巴乔夫亲自任命的重要官员组成的国家紧急状态委员会在戈尔巴乔夫的度假地将他软禁（但对国民宣称戈尔巴乔夫因病而失去行为能力并自愿将权力移交给他们）
• 在莫斯科市中心部署坦克和重兵，并发誓要保卫苏联不被“政治冒险分子”所摧毁
• 民众大规模示威游行
• 各共和国政府抵制（叶利钦站在莫斯科议会大厦前的坦克顶上发表演讲）
• 重要的军警部队拒绝执行政变领导人的命令
• 政变在三天内终结
• 政变之后，戈尔巴乔夫恢复了职务，但权力所剩无几
• 立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚 立刻宣布独立。
• 其他大部分共和国包括乌克兰也宣布独立。
• 叶利钦领导的俄罗斯政府继续接管联邦政府各部门，取缔苏共
• 12月9日，俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯 独立国家联合体
• 其余的共和国 相继宣布独立
• 1991年12月25日，戈尔巴乔夫 辞去国家总统
• 叶利钦评价：“戈尔巴乔夫认为他可以把不可能融合的事物融合起来：共产主义与市场、公有制和私有制多党制和苏联共产党一党专政。”

第七部分 俄罗斯联邦

第四十三章 后共产主义的俄罗斯：叶利钦时代（1991—1999年）和普京时代（2000年以来）

• 鲍里斯·叶利钦 1931-2007
• 建筑工程师 努力工作被提拔到党内高层 最初与戈尔巴乔夫一样相信国家制度的有效性
• 1985年，戈尔巴乔夫把叶利钦提拔到莫斯科的领导岗位上 作为改革盟友
• 缓慢的改革中逐渐失望 走向与体制的决裂
• 叶利钦执政 1991-1999年
• 1991年8月至1993年10月，自上而下的激进改革，两极分化、公开冲突
• 1993年10月至1998年8月，改革进程中叶利钦权力的增长和矛盾的不断深化，甚至是危机的出现
• 1998年8月至1999年12月，缩减改革，日益强调社会稳定和叶利钦个人的权力和安全
• 叶利钦不懂经济 依赖阿纳托利·丘拜斯（ Anatoly Chubais）、伊戈尔·盖达尔（ Yegor Gaidar）、谢尔盖·基里延科（ Sergei Kiriyenko）
• 1992年初，随着盖达尔、丘拜斯等人进入政府，受西方经济顾问影响的俄罗斯青年经济学家制定的激进的经济计划“休克疗法”开始推行。
• 盖达尔是1991年11月7日作为负责经济改革的副总理加入叶利钦政府的
• 1992年3月2日被任命为第一副总理，1992年6月15日就任代总理，1992年12月14日被总理维克多·切尔诺梅尔金 Viktor Chernomyrdin）所取代。
• 1993年9月盖达尔以第一副总理的身份重回政府负责经济，1994年1月又遭解职。丘拜斯则被任命为私有化部长和国有财产管理国家委员会
• 私有化仍旧是盖达尔为俄罗斯转型所做的主要贡献。
• 休克疗法目标：“治疗”俄罗斯经济过于依赖国家中央计划，“治疗”俄罗斯国民作为经济个体过于被动，建立自我维系的市场体系
• 休克疗法措施：迅速废除价格控制减少工业和农业补贴、对工业、金融、商业、农业和房地产实行私有化等
• 叶利钦多次安慰人们，说休克疗法带来的伤害不会超过半年到一年的时间。
• 后来世界银行的首席经济学家指出，叶利钦的改革来源于对市场的一种近乎不可思议的信心，它降低了国家在经济转型中发挥的作用，忽略了首先要为有效的市场建立制度框架的需要。
• 改革不彻底：
• 改革遭到了来自各方面的反对，包括议会中的共产党人和民族主义者，强大的既得利益者（尤其是工厂主和官员）加上由于改革和仍旧衰退的经济导致的灾难而引发了民众的不满甚至骚乱
• 妥协：对某些工业部门减少补贴的计划也放缓甚至废除了，大多数农业资产仍旧维持国有化
• 成就：几乎所有商品的价格控制以及许多工业补贴都被废除了，最重要的是私有化得以迅速地推动。
• 从1992年开始，国营企业转制成合资股份公司，国民获得私有化投资券购买股份，尽管购买这些股票的人大多数是公司内部的管理者和工人。
• 所有权开始聚集到更少数的一群人手中，有组织的“黑手党式”的犯罪集团经济
• 1994年7月 开始的第二轮私有化被政治学家格奥尔基，
• 政府将大型工业出售给有影响力的富裕的个人，价格只是其真实价值的一小部分，而且大多数是通过银行和个人将贷款偿还给致而事实上，这些贷款后来再也没有偿还，这是又一次出于政治而非经济的
• 政治考量：加速向资本主义的转型，培育一个忠诚的富有阶层
• 灾难后果-无政府状态
• 通货膨胀（仅在1992年1月就达到了至少300%，尽管到1993年下降到每年800%，然后到1996年更降到仅22%），这导致数百万人的储蓄迅速消失，工资贬值，老人的退休工资几乎降为零。
• GDP从1991至1997年底下降到43%（到1997年才最终重新开始增长）
• 1989至1997年间投资下降了92%。农业的发展也陷入困境
• 在像莫斯科这样的城市整条整条的街道都站满了出售个人商品的人们
• 无家可归者和失业人口增加了
• 税赋无人征收/逃税
• 外债激增，公务员、军人、拿不到工资，养老金发不出去
• 军队高层抗拒裁军 利益集团把持国防工业
• 亏损矿井难以关闭 管理层顽固 工人面临失业

1993年 议会危机

• 经济问题 令有效的民主政治秩序难以建立
• 反过来，政治冲突也令经济改革举步维艰。抵触叶利钦的独裁风格与经济改革
• 立法机关 俄罗斯人民代表大会和最高苏维埃 仍旧主要由共产党主导
• 杜马预谋推翻叶利钦
• 杜马领袖包括副总统亚历山大·鲁茨科伊，议长鲁斯兰·哈斯布拉托夫
• 1992年底，迫于压力，叶利钦不得不让盖达尔走人，让更有威望的维克多·切尔诺梅尔金担任总理。
• 杜马竭力通过各项法律限制总统权力 但效果不明显
• 叶利钦在1993年4月举行了一次关于是否支持他的统治和其他许多关键问题（但不包括私有财产）的全民公决
• 59%的人表示“信任”总统，53%的人支持政府的社会和经济政策，49.5%的人赞同首先选举总统，但67.2%的人赞同先进行议会选举
• 叶利钦受到鼓舞，决心增加总统权力
• 他的顾问们拟了一份宪法草案，将总统的权力置于司法、行政和立法之上。
• 与此同时，杜马也制定了自己的宪法，以限制总统的权力。
• 9月21日，叶利钦解散议会，与此同时他将通过总统法令进行统治。
• 他还切断了议会的“白宫”总部对外的通讯路线，以阻止反对者组织反抗。
• 杜马议员在“白宫”周围设置路障，宣布叶利钦因为违宪而不再适合管理国家，让鲁茨科伊宣誓成为新的俄罗斯总统，并将武器分发给愿意保卫议会的公民
• 9月24日，当议会中一名极端的军事领袖对一个军事通讯办公室发动攻击时，就已经有一名妇女丧生。
• 10月3日，鲁茨科伊、哈斯布拉托夫 对奥斯坦基诺电视中心和市政府总部大楼发动攻击
• 10月4日 装甲坦克部队赶到并炮轰白宫反叛者，平息政变

1994 车臣战争

• 俄罗斯共有89个各不相同的自治单位（尽管到目前为止只有车臣发动过独立战争）
• 常常要求很大的权利和特权，鞑靼斯坦（ Tatarstan）离获得完全的主权就只差一步之遥
• 随着地方利益集团和选举民主逐渐打下根基，地方官员就更不愿听从俄联邦中央政府了。
• 他们干脆对中央的大多数命令置之不理。
• 腐败和犯罪迅速增加
• 通过私有化，或持有特殊许可证牟利，非法出口自然资源，资本外逃

• 1994年 车臣战争
• 车臣人-穆斯林
• 19世纪中叶 反抗俄罗斯统治
• 1917年后 反抗苏联的统治
• 斯大林认为他们在二战期间对国家不忠诚于是将他们在极其恶劣的条件下造送到中亚，直到这位最高独裁者去世后，他们才被许可回到自己的家乡。
• 1991年发生政变时，苏联开始分崩离析各自治共和国纷纷宣布独立。苏联空军将领杜达耶夫被长老会推选为车臣领袖，车臣宣布独立
• 1994年12月11日，四万军队被派往车臣
• 俄军组织 装备差，不能速胜，演变为全面战争
• 反复拉锯，格罗兹尼大约有四万人死亡，车臣军队游击战术，难以制服
• 在车臣的伤亡人数估计超过了苏联军队在阿富汗战争中的伤亡人数
• 1995年4月6日至8日内务部的特种部队对萨马什基（ Samashki）村庄平民的屠杀
• 1996，俄罗斯人通过跟踪杜达耶夫总统在车臣总部的卫星电话，从一架飞机上发射导弹成功地将他杀死。
• 1996年8月，亚历山德拉·列别德代表俄罗斯和车臣比较温和的一位领袖阿斯兰·马斯哈多夫（ Aslanmaskhadov）签署了和平协定，战争结束。
• 车臣人实际上取得了独立
• 制止了多米诺骨牌效应
• 但得罪了国内自由派
• 民众也不赞同 1995年1月举行的全国民调 有71%的人反对
• 1993年12月12日 全民公决通过新宪法 加强总统权力。总统掌握行政部门 可以任免罢免部长。弹劾总统 修改宪法几乎不可能。
• 总统制定预算以及全面立法 需要两院的赞同（上院-联邦委员会-代表各联邦组成单位；下院-国家杜马-代表民众）
• 议会可以反对总统的提名 但是第三次反对会导致立法部门的解散与重选
• 1993年12月 新杜马选举
• 多个民族主义与共产主义政党联合反对叶利钦 获得最多选票：俄罗斯自由民主党-弗拉基米尔·日里诺夫斯基（好语出惊人 川普式人物 获得抗议式选票） 23%选票；俄罗斯联邦共产党-久加诺夫（掌握俄罗斯最大的有组织政党）-12%选票
• 叶利钦本人无政党
• 支持叶利钦：俄罗斯的选择-盖达尔+亚博鲁集团=23%
• 新杜马对叶利钦呈现敌对态度
• 经济持续低迷 人民生活困苦 车臣战争继续
• 1996年6月大选 叶利钦主要对手是久加诺夫
• 第一轮 叶利钦35% 久加诺夫32% 亚历山大·列别德（军人）15%
• 两天后 列别德担任叶利钦的国家安全顾问 选票转移
• 第二轮 叶利钦53.8% 久加诺夫 40.3%
• 1996年7月 叶利钦连任
• 8月 车臣战争结束
• 11月 心脏搭桥手术成功
• 1997 卢布逐渐稳定 国内外投资大幅增长
• 9月 谷物大丰收 俄罗斯五十年来第一次有谷物出口
• 但是财政赤字 贫困 腐败 犯罪 依然猖獗
• 1998 3月叶利钦以经济学家谢尔盖·基里延科为新总理
• 基里延科 反危机紧缩计划：缩减政府开支 增加赋税 说服IMF救援贷款
• 效果不佳：债务不断增加，公务员常常领不到工资，硬通货和黄金储备正被耗尽，投资量很小，资金不断地逃到境外，俄罗斯的股票市场和卢布的币值同时都急速下滑
• 外因：被亚洲金融危机牵涉；石油天然气暴跌，而天然气和石油占了俄罗斯出口总额的50%
• 更重要的可能是俄罗斯因为未能有效地调整经济结构而必须付出代价。
• 经济金字塔式的模式：只有在不断有新的国际借贷的情况下才能维持经济机器的运转。
• 1998年8月17日 “黑色的星期一” 政府拖欠数十亿美元的短期、高利率的国库券，这是政府以前为了平衡开支而发行的，并将卢布贬值50%。
• 股票市场溃，俄罗斯的许多大银行无法运转，小型企业被迫关门倒闭，实际工资水平急剧下降
• IMF拒绝给予新贷款
• 基里延科被解职
• 叶利钦大势已去
• 他身体的虚弱状况也变得越来越明显。在杜马的压力下，叶利钦任命原外交部长叶甫根尼·普里马科夫（ Evgeny Pri-kov）。总理。普里马科夫一般被认为是政治中立者和实用主义者，曾在共产党和警察部门有着重要的经历。
• 1999年5月，将普里马科夫解职（据说，他被认为太受欢迎，太独立）
• 任命前内务部长谢尔盖·斯捷帕申（Sergei Stepashin）为总理。努力地稳定经济
• 几个月以后，车臣发生了新的暴乱，叶利钦宣布以46岁的弗拉基米尔·普京代替斯捷帕申为总理
• 车臣军队入侵了达吉斯坦，意图建立一个将车臣和达吉斯坦联合起来的独立的伊斯兰共和国
• 当年夏天，莫斯科和俄罗斯南部分别有两幢居民楼遭炮弹轰击，造成300多人死亡。
• 1999年9月俄罗斯军队的大举人侵掀开了第二次车臣战争的序幕
• 普京展现铁血手段 坚决镇压
• 战争取得了初期胜利，经济也有了改善，这使得政府在1999年12月的杜马选举中取得了少有的胜利。
• 一个新的亲政府政党统一党（ Unity Party）获得了寡头政治家提供的大量的资金和媒体支持，获得了党派提名选票的23.8%。统一党的立场仅限于支持政府、确保俄罗斯“领土的完整和民族的伟大”。
• 政府第一次在杜马中获得了有效的多数。
• 共产党和民族主义者的反对派也首次成为少数派，尽管其力量仍旧是强大的。
• 普京的民意支持率上升到50%
• 叶利钦1.7% 1999年 12月31日 辞职
• 普京被提名为代总统。
• 2000年3月 总统选举，普京在第一轮就获得了53%的选票，是唯一对手-共产党代表久加诺夫的两倍。

普京

• 爱国 不关心意识形态 解决问题 实干 务实 理性
• 1952年生人 法律专业 毕业进入克格勃 被派往东德 籍籍无名
• 1990年 自由改革派阿纳托利·索布恰克当选列宁格勒市长 普京作助手 崭露头角
• 1996年 索布恰克败选 普京辞职
• 叶利钦欣赏忠诚实干的普京 将其带往莫斯科
• 1999年 叶利钦提名普京为总理
• 2000大选 53%
• 2004大选 71%
• 2008交棒梅德韦杰夫 出任总理
• “被管理的民主” 去民主化 抑制竞争 并不是取消竞争 也不排除参与
• 收紧媒体管控 有激烈批评政府的记者被暗杀 一直未破案
• 2003 格鲁吉亚玫瑰色革命 颜色革命拉开序幕 俄罗斯谴责西方支持的非政府组织的作用 在国内压缩非政府组织的活动空间

强化垂直权力：

• 官僚机构膨胀
• 2004年 别斯兰学校事件（俄罗斯9·11）
• 宪法大改（有人将其比作亚历山大三世在亚历山大二世遇刺后的“反改革”）直选地方官员改为“总统本人任命 地方议会批准”
• 建立“超宪法的平行议会” 由总统任命的代表组成的全国性政协机构 起咨询作用 把辩论和专家意见从议会转移出来
• 2007年杜马选举 进入门槛从5%提升到7% 过滤了一批反对党 只有4党进入杜马 统一俄罗斯64.3% 俄罗斯联邦共产党11.7%（支持普京的国家主义 反对社会不平等） 自由民主党8.1%（国家主义 民族主义）正义俄罗斯7.7% （社会民主派 爱国 忠于政府的反对派）

经济发展

• 2000-2008 高速增长
• GDP每年增长6-7%
• 每年可支配收入的增长8%-14% 居民储蓄亦然
• 通货膨胀率从1999年的36%下降为2006年的9%
• 国际债务下降；制造业投资增长
• 随着国内工业和农业的发展（这部分得助于19年危机之后的卢布贬值，它使得进口更为昂贵，于是刺激了国内生产和出口，俄罗斯出产的消费品变得更为普遍；
• 流向离岸银行或其他外国口岸的资金外流放缓
• 中小企业的数量增加了，虽然速度非常慢
• 工资以现金发放，取代了早期改革时流行的实物支付
• 90年代—激进改革—新自由派的私有化财政原则和价格及贸易的自由化（有时称为“华盛顿共识”）—经济混乱、犯罪和苦难被增加和扩散的基础
• 2000s —“莫斯科共识”—不排斥市场导向的改革但倾向于一种发展生产资源、保持高就业率和扩大国家在管理经济中的作用的政策。
• 1998-2008 超高石油和天然气价格
• 俄罗斯是世界上最大的天然气出口国
• 第二大的石油出口国
• 1999年初至2008年初，俄罗斯石油价格上涨9倍，由大约10美元1桶升至超过90美元1桶
• 结构性问题：制造业集中于大型企业而非中小企业，而东欧的经济增长中中小企业起了至关重要的作用；莫斯科与其他地方差距拉大；银行体系发展不好，且过于集中。法制不健全。绝对收入仍然较低

打击腐败 打击寡头

• 反对派认为反腐是普京打击异己，国有化媒体/石油天然气公司的一部分
• 弗拉基米尔·古辛斯基（ Vladimir Gusinsky，2000年被逮捕）
• 鲍里斯·别列佐夫斯基（ Boris Berezovsky，2001年逃出俄罗斯以避免被逮捕）
• 米哈伊尔·霍多尔科夫斯（ Mikhail Khodorkovsky，2005年被判处9年监禁）
• 均是普京的反对者
• 寡头在90年代用灰色手段暴富 本不得人心

第二次车臣战争

• 1999年后期发动“反恐行动”
• 此前在莫斯科发生了一系列公寓楼爆炸
• 一连串恐怖袭击
• 2002年的莫斯科剧院 车臣武装分子扣押人质
• 2003年7月 莫斯科一场摇滚音乐会 自杀式爆炸袭击
• 2003年12月红场附近一次爆炸
• 2004年2月莫斯科地铁爆炸
• 2004年8月飞离莫斯科飞机的两起爆炸
• 逐渐平定
• 2009年4月17日正式宣布这场“反恐行动”结束了
• 增加国防开支：90年代大量削减 军人待遇差 装备得不到正常维修 犯罪问题严重。

外交

• 三种外交政策:自由派或西化派；保守派或泛斯拉夫派；中间路线或现实主义，这一派试图平衡俄罗斯的自治与国际同化，尤其是通过多边机构中的参与。
• 叶利钦时代早期，自由派主导
• 叶利钦时代中期，尤其是普里马科夫任总理期间（1996—1998年任外交部长，1998-1999年任总理）寻求多边合作，将前苏联区域“整合”为一个强大的战略和经济联盟，抗衡美国
• 普京时期：现实主义
• 与白俄罗斯关系好

乌克兰

• 数百万俄罗斯族人生活在乌克兰，尤其是它的东部和克里米亚（俄罗斯人占多数）
• 1932—1933年乌克兰大饥荒，乌克兰人认为是斯大林政府对有意的“种族灭绝”
• 2004年 橙色革命。乌克兰总统大选 亲俄的亚努柯维奇当选 亲西方的尤申科称其舞弊。爆发收到西方支持的街头运动 最终将尤申科推上总统之位。

格鲁吉亚

• 2003 玫瑰革命：亲西方的萨卡什维利（Mikheil Saakashvili）领导反政府示威，格鲁吉亚总统谢瓦尔德纳泽（Eduard Shevardnadze）戈尔巴乔夫的外交部长，辞职以避免流血冲突。建立民主选举政府。
• 高加索地区种族和边界问题复杂
• 俄罗斯联邦境内——车臣、达吉斯坦、北奥塞梯
• 格鲁吉亚境内——阿布哈兹、南奥塞梯
• 俄罗斯在整个90年代都支持阿布哈兹、南奥塞梯的分裂主义运动
• 反分裂的萨卡什维利任总统后，俄格冲突不断升温
• 2008年夏 格鲁吉亚轰炸南奥塞梯的首都茨欣瓦利，俄罗斯派出数千部队进入南奥塞梯，并把空袭延伸至格鲁吉亚的其他地方。
• 俄军速胜，承认阿布哈兹和南奥塞梯为独立国家

北约向东欧扩张

• 1999年，波兰、匈牙利、捷克 加入北约
• 2004年，爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、斯洛伐克、保加利亚、罗马尼亚、斯洛文尼亚 加入
• 2009年，克罗地亚、阿尔巴尼亚
• 2017年 黑山

欧盟

• 2004年，爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克共和国、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚
• 2007年，罗马尼亚、保加利亚加入欧盟
• 2013年 克罗地亚

科索沃

• 塞尔维亚人——斯拉夫人——东正教徒
• 俄国历来认为自己有保护塞尔维亚人的职责
• 1994年，美国轰炸了波斯尼亚的塞尔维亚人，理由是他们未遵守联合国的警告。
• 俄罗斯军队很快就被邀请在联合国的指挥下与北约军队协同行动。俄国参与调停，阻止了美国的进一步空袭。
• 塞尔维亚科索沃：人口主要为穆斯林阿尔巴尼亚族人的科索沃省分离出去。
• 塞尔维亚镇压
• 北约认为需要干预塞族的暴行和“种族清洗”
• 在美国领导下，北约1999年3月轰炸塞尔维亚

美俄关系 “冷战在莫斯科结束了 但是在华盛顿没有结束”

• 90年代紧张 北约对俄罗斯呈包围之势、前南斯拉夫问题
• 普京时代 爱国主义+实用主义 关系较为稳定
• 指责民主倒退
• 颜色革命
• 双边贸易额低（欧盟是俄国最大的合作伙伴 出口能源 进口制造品与食物）
• 9·11之后合作增加 2001年 支持北约入侵阿富汗进攻塔利班
• 2003 与德法一同反对伊拉克战争
• 2007年 宣布计划在波兰和捷克共和国建立反弹道导弹防御系统
• 美国在2008年支持格鲁吉亚
• 与美国的贸易一直很低，这也增加了疏离感和距离感
• ”采取了一些重要的步骤，包括放弃俄罗斯极力反对的在中欧部署反弹道导弹的计划。

第四十四章 1991年以来的社会与文化