《公共事物的治理之道》读书笔记
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本书作者是公共选择学派和新制度主义代表人物埃莉诺·奥斯特罗姆，通过对不同国家和地区公共池塘资源的使用情况进行研究，作者借助大量的实证数据和制度分析，解释了为什么有些地区会陷入公地悲剧，而有些地区能够实现公共池塘资源的长期存续。在超越利维坦和私有化的基础上，提出了自主治理和多中心治理的第三条道路，主张通过制度创新与变迁来破解集体行动的困境。
在第一章中，作者首先对公地治理进行了反思。国家和市场是解决自然资源分配与使用的传统路径，然而现实中这两者均未取得成功。利维坦式的集中控制所实现的最优均衡，是建立在信息准确、监督能力强、制裁可靠有效以及行政费用为零这些假定基础上。而建立一个新市场的费用也是巨大的，且如果贴现率高，市场仍然会陷入公地悲剧。反而不同于国家和市场的社群组织，对公共池塘资源实现了适度治理。
随后作者分析了公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑这三种有影响力的模型，其共同的逻辑内核是个人理性的策略都将导致集体非理性的结局。针对这一困境，作者认为应致力于提高当事人改变博弈中约束规则的能力，进而避免博弈结局陷入悲剧。
在第二章中，作者对公共池塘资源的情形以及个人在这种情形中的选择做出了界定。研究的中心问题是一群相互依赖的委托人，如何才能把自己组织起来进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。
根据公共物品理论，公共池塘资源是指同时具有竞争性和非排他性的物品。资源的共同占有者无法排除任何其他人对资源的使用，或排除的成本太高。由于资源具有稀缺性，以及占用者缺乏相应知识。占用者对内部情景的不确定性，使得个人对较远未来的预期收益评价低于近期。每个人从个人利益最大化出发，都将毫无节制的消耗资源，拥挤效应和过度使用问题导致公地悲剧的发生。
要实现有效的集体行动和自主治理，必须要解决三个问题：
①新制度供给问题。由于新规则的供给等同于提供另一种公共物品，因此一组委托人所面对的问题是，获得这些新规则的过程中存在着二阶的集体行动困境。另一方面，根据科斯第三定理，制度同样需要成本，当建立一项新制度的成本大于其带来的收益，就没有必要建立新的制度。
奥斯特罗姆认为，只要人们经常相互沟通和交往，就知道什么人是值得信任的，他们的行为对别人会产生什么影响。
②可信承诺问题。规则的制定不代表一定能够被严格执行，一个自主组织群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。必须互相激励或通过代理人去监督占用者的活动、实施制裁，以保持对规则的遵守。
奥斯特罗姆认为，公共池塘资源使用者通过自我激励去监督他人活动，实施制裁以确保对规则的遵守。
③相互监督问题。作为不受外部权威挑战的自治群体，其内部的权威性较低。公共池塘资源的占用者不会主动进行自我监督，对他人的监督也将因无权威而缺乏有效性。没有监督就不可能有可信承诺，没有可信承诺就没有建立新制度的理由。
奥斯特罗姆认为，只要对遵守规则做出权变的策论承诺，人们就会监督他人，以保证大多数人遵守规则。
除此之外，还要考虑操作层次问题，集中于单一层次的制度，是否能够实现嵌套。
第三、四、五章主要是作者的实证研究部分。在大量实证数据的基础上，作者归纳出长期存续的公共池塘资源自治理制度的相似之处（八大原则）：
①清晰界定边界。公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。
②占用和供应规则与当地条件相一致。规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致。
③集体选择的安排。将规则的制定和执行权分配给数量众多的管辖单位，绝大多数受操作规则影响的个人都应该能够参与对操作规则的修改。
④有效的监督机制。确定监督者或是对占用者负有责任的人，积极检查公共池塘资源状况和占用者行为。
⑤分级制裁机制。违反操作规则的占用者将受到其他占用者或监管主体的分级制裁，制裁程度取决于违规的内容和严重性。
⑥建立冲突解决机制。占用者和监管主体能够迅速通过低成本的地方公共论坛，来解决占用者之间或占用者和监督主体之间的冲突。
⑦对组织权的最低限度认可。占用者拥有高度自治的权利，能够设计自己管理制度，并且不受外部政府权威的挑战。
⑧多层次嵌套。将占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动在一个多层次的嵌套式企业中加以组织，只在一个层级上建立规则而没有其它层级上的规则，就不会产生完整的、可长期存续的制度。
只有同时满足这些条件，才能使自治制度成功建立。否则制度的脆弱性和失败，将导致公共池塘资源治理的失败。
在第六章中，作者对理论进行了反思，并阐述了自主组织和自主管理公共池塘资源的分析框架。现行的集体行动理论存在三个问题，因此不适于为小规模公共池塘资源中的制度变迁提供政策分析的基础。分别是：
①没有反映制度变迁中渐进的和自主转化的性质。
②在分析内部变量是如何影响规则的集体供给水平时，没有注意外部政治制度特征的重要性。
③没有包括信息成本和交易成本。
在制度选择的环境中，人们决策时权衡预期收益和预期成本，而预期收益和预期成本又是受内在规范和贴现率影响的。预期成本、预期收益、内部规范和贴现率，是影响个人策略选择的四个内部变量。
