社会科学方法应用于史学研究 ——读阎步克先生《士大夫政治生涯演生史稿》

中华帝国的官僚政治以 “士大夫”为治国者。士大夫阶层的存在，是一种独特的政治文化形态。各领域学者对 “士大夫”已从不同角度作了大量研究，硕果累累。阎步克先生于1996年出版的《士大夫政治生涯演生史稿》在充分吸收前人成果的基础上，又将此项研究向前推进了一步。全书论点鲜明，思路清晰，考证严谨，可信度高，启发性强，文字表达也很有技巧，为人称赞。
全书除第一章《问题与前提》和第十一章《结论与推论》外，主要内容可以分成两大部分：第二至第五章为第一部分，主要讲秦以前士大夫政治的前身及其政治文化传统；第六至第十章为第二部分，主要讲秦至东汉政治文化领域的巨大变迁，及士大夫政治的形成过程。
该书不仅在许多具体问题上作了更为深入细致的考证，从而揭示出一些新的史实，还选定“政治文化”作为切入角度，并采用了“社会分化”即“社会的结构与功能分化”理论作为分析框架，从而对士大夫政治及其演生过程做了横向和纵向的系统说明。
作者在分析士大夫政治的演生与形成、士大夫政治模式的运转机制分析时，“借用了来自现代社会科学和传统政治文化的概念与术语，并将尽力使这二者融会起来用于解说” 。 事实上，历史学家，尤其是研究中国古代历史的学者，如何使用现代社会科学概念和方法，是个普遍性问题。将社会科学的分析性概念运用于人文学科，最忌讳之处在于简单地套用，作外在化的图解。《士大夫》一书在这方面做出了尝试，并且被认为很有意义，其中许多操作方法值得借鉴 。
例如，作者在解析“士大夫政治”时使用了“社会分化”这一术语。借助这一核心概念，作者揭示了从周代到东汉，中国士大夫经历了一个由“合”到“分”、再由“分”到“合”的历史演化过程。西周、春秋宗法时代，有一个封建贵族的士大夫阶级，他们集政治功能与文化功能于一身，是后来帝国时代士大夫的前身。到战国时期，从士大夫阶级中分化出学士和文吏两种社会阶层，他们分别承担了文化创造和行政管理两种不同的功能。随着大规模变法运动的展开和秦朝的建立，文吏最后压倒了儒生，成为帝国的统治基础。西汉皇朝汲取了秦二世而亡的教训，开始兼用学士和文吏。最后到东汉二者重新合流，形成了帝国时代的士大夫阶级，绵延了近两千年的中国士大夫政治遂由此定型。
正如作者所声称 ，在使用某些来自现代社会科学的概念时，他并末严格遵循那些概念的本来含义，而是将之与中国固有语词结合起来，从而做了颇大的引申和发挥。因此，我们惊讶地看到他是从“政统”、“亲统”、“道统”的区分上使用“社会分化”这一术语的。这种在恰当的层次上、以现代社会科学概念为我所用的做法，提供了一种新的视角和方法。
在这个社会科学概念和方法较为成功地应用于历史学研究的过程中，社会科学方法的“内化”是很值得重视的经验。评论界说，“西方社会科学的整体分析框架与中国史学传统在本书中获得了某种内在的融合” ，这一成功多少预示着中国史学界某种令人鼓舞的发展方向。
（阅读阎步克先生的《士大夫政治演生史稿》对于我来说，并不轻松。这对我来说是个全新的领域，其所用例证史料、史实考据等一时难以理解。看完这本书所花的时间不少，但感觉尚未把握其思想内涵，故该读书笔记中只谈其研究方法，不敢妄谈内容。）

参考文献

陈苏镇，《研究中国古代政治文化的力作——读<士大夫政治演生史稿>》，《北京大学学报》，1998年第1 期
  阎步克，《士大夫政治演生史稿》，北京：北京大学出版社，1996年5月
  许纪霖，《跨越两个年代——评阎步克的<士大夫政治演生史稿>》，《二十一世纪》，1999年2月号总第五十一期